Table of Contents

Въведение: Защо регулаторният орган оценява въпроси

Регламентът оформя почти всеки аспект на съвременния живот от въздуха, който дишаме, и храната, която ядем за стабилността на финансовите пазари и безопасността на работните места. Въпреки това регламентите не са самооценяващи се. Правило, което изглежда разумно на хартия може да доведе до несъразмерни последици, да наложи непропорционални разходи или просто да не промени поведението. Оценяването на регулаторната ефективност е критична функция за управление. Тя предоставя необходимите доказателства за усъвършенстване на съществуващите правила, проектиране на по-добри нови такива, и гарантира, че обществените ползи, предназначени за неофициално, всъщност се доставят. Без строга оценка, регулиране рискове се превръщат в тежест без демонстративно връщане или по-лошо, източник на вреда.

Тази статия предоставя цялостна проверка на показателите и методите, използвани за оценка на регулаторната ефективност. Тя се основава на установени рамки за оценка от организации като ОИСР и С.Агенция за опазване на околната среда[, както и уроци от проучвания на реалния свят.

Разбиране на регулаторната ефективност

Регулаторната ефективност не е една концепция, а многоизмерна. В основата си тя се позовава на степента, до която регламентът постига своите посочени цели. Тези цели обаче често обхващат множество области на икономическа ефективност, качество на околната среда, обществено здраве, собствен капитал и административна осъществимост.

  • Ефикасност: Дали правилото води до желаната промяна в поведението или резултат?
  • Достъп : Оправдани ли са ползите от правилото от разходите, наложени на обществото?
  • Equity: Дали тежестите и ползите, разпределени справедливо в различни групи?
  • Възприемчивост: Може ли регламентът да се адаптира към променящите се обстоятелства или нова информация?
  • Легиматичност: Приема ли се правилото за справедливо и разумно от засегнатите?

Например, високопредписаният регламент може да постигне висока ефективност, но с цената на гъвкавостта и ефективността. Оценката трябва да балансира тези напрежения, използвайки комбинация от показатели и методи, които улавят пълната картина. ОИСР Регулаторната политика Outlook подчертава, че ефективността трябва да се оценява не само чрез незабавно спазване, но и чрез дългосрочни обществени резултати и качеството на самия регулаторен процес.

Ключови показатели за оценка

Метриците превръщат регулаторните цели в измерими показатели. Не е достатъчен един метричен; е необходим набор от показатели, за да се уловят много аспекти на ефективността. По-долу са най-често използваните показатели, разширени с примери и контекст.

Проценти на съответствие

Спазването е най-простият показател: той измерва дела на регулираните субекти, които се придържат към правилото. Високите нива на съответствие предполагат, че регламентът е добре проектиран, изпълнен и приет. Ниското спазване може да показва слаб дизайн, слабо прилагане или нереалистични изисквания. Само спазването може да бъде подвеждащо. Правило, което лесно се спазва, може да не води до съществена промяна, докато трудно правило с умереното спазване може все още да генерира големи нетни ползи. Например Комисията за ценни книжа и борси проследява спазването на изискванията за оповестяване; високите ставки на подаване не гарантират, че инвеститорите действително използват информацията.

Въздействие върху резултатите

За екологичните регламенти обаче те изискват контрол на други фактори, които влияят върху нереализираното предизвикателство, което често изисква сложни статистически методи. . ] . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Анализ на разходите и разходите (CBA)

CBA сравнява общите икономически разходи на регламент (разходи за спазване на изискванията, административни тежести, загубена производителност) с общите ползи (подобрения в здравеопазването, екологични печалби, намалени рискове). И разходите и ползите се изразяват в парични условия, когато е възможно, позволяват пряка оценка на нетните социални помощи. CBA е крайъгълен камък на регулаторния анализ на въздействието в много страни, но има ограничения. Тя се бори с не-монетируеми ценности (напр. биологично разнообразие, човешко достойнство) и може да бъде чувствителна към сконтови проценти и несигурност. Въпреки тези въпроси, CBA остава мощен инструмент за сравняване на регулаторните алтернативи. Службата за управление и бюджет в САЩ публикува годишни доклади за разходите и ползите от федералните регламенти, осигурявайки богат източник на данни за оценка.

Обратна връзка със заинтересованите страни

Количествените показатели трябва да бъдат допълнени с качествени данни от засегнатите.

Лонгитудни изследвания и анализ на времевите серии

Много регламенти произвеждат ефекти, които се развиват в продължение на години или десетилетия. Дълги изследвания проследяват едни и същи регулирани образувания или географски области през времето, позволявайки на оценителите да наблюдават тенденциите преди и след регламентиране. Времевите серии иконометричните могат да изолират регулаторния ефект от други икономически или социални промени. Например изследователите, които изучават въздействието на Закона за банките от поемане на риск, използват десетилетия на тримесечни данни за банкови баланси, за да оценят промените в лостовата и търговската дейност. Тези проучвания са безценни, но изискват внимателен модел, за да се избегнат смущаващи променливи.

Допълнителни мерки: Собствен капитал, ефективност и отговорност

Освен основните показатели по-горе, регулаторните органи все повече измерват [[FLT:]] [[FLT:]] . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Методи за оценка

Изборът на правилния метод за оценка зависи от регулаторния контекст, наличността на данни и въпросите, които се задават. Методите обикновено попадат в спектъра от количествени до качествени, като смесените подходи често дават най-богатите прозрения.

Количествени методи

Количествените методи разчитат на цифрови данни и статистически изводи. Тяхната сила е обективност и репликация, но те изискват висококачествени данни и внимателна спецификация на модела.

Квази-експериментални дизайни

Тъй като рандомизираните контролни изпитвания рядко са осъществими за регламентите (не можете да определите някои фирми да бъдат регулирани, а други не), оценителите използват квазиекспериментални методи. Разликите на диференциацията сравнява регламентирана група с нерегулирана контролна група преди и след промяната на политиката. Регресията на прекъсване[] използва прагове (напр. специфично ниво на замърсяване, което води до по-строги правила) към причинно-следствена оценка на ефектите. Инструментални променливи могат да се справят с ендогенността, когато самата регулация се влияе от резултатите. Тези методи са стандарт в оценката на академичната политика и все по-често се приемат от правителствените агенции.

Икономически модели и симулации

Моделите на общо равновесие и динамиката на системата могат да симулират ефектите на регулациите чрез цяла икономика или сектор. Например год. програмата за докладване на парникови газове[ използва икономически модели, за да оцени макроравнището въздействие на граничните стойности на емисиите. Тези модели са мощни за прогнозиране, но зависят силно от предположенията за поведението и технологиите.

Проучване и административни данни

Административните записи, например данъчните декларации, докладите за замърсяването или проверките за безопасност, които се извършват на едро, предоставят богати надлъжни данни без необходимост от събиране на първични данни. Свързването на административните набори от данни между агенциите (напр. здравните записи и наблюдението на околната среда) дава възможност за мощни анализи, но поражда опасения за поверителността, които трябва да бъдат управлявани.

Качествени методи

Качествени методи за изследване на готварски и готварски резултати. Те са от съществено значение за разбирането на процесите на изпълнение и нечии опит.

Интервюта в рамките на Депт

Полуструктурирани интервюта с регулатори, представители на промишлеността, групи за застъпничество и засегнати граждани могат да разкрият бариери пред спазването, възприятията за справедливост и непредвидени последици. Например интервюта с собственици на малки предприятия след въвеждането на ново правило за безопасност на храните може да разкрият, че разходите за оборудване за изпитване далеч надвишават ползите за безопасността на храните за тяхната специфична дейност.

Фокус групи

Фокус групи обединяват малки, разнообразни групи от заинтересовани страни, за да изследват своите възгледи по даден регламент. Те са особено полезни при тестването на проектоправилата или проучването защо спазването е ниско. Динамичното групово взаимодействие често се отразява на перспективите за повърхности, които не биха се появили в отделните интервюта.

Изследвания на случаи

В задълбочен случай проучванията на конкретни регулаторни мерки предоставят богати, контекстуални доказателства. Изследването на случая може да проследи как нов закон за контрола върху наема на града е повлияло върху поведението на наемателя, предлагането на жилища и удовлетворението на наемателите за две години. предлага десетки примери в различните сектори, илюстрирайки както успешни, така и неуспешни регулаторни интервенции.

Смесени методи: Комбиниране на най-доброто от двете

Въпреки това, като се има предвид, че в някои случаи, в някои случаи, в някои случаи, в някои случаи, в някои случаи, в някои случаи, в някои случаи, в някои случаи, в някои случаи, в други страни, в други страни, може да се наложи да се направи оценка на въздействието върху здравето на хората.

предизвикателства при оценката на регламента

Дори и с най-добрите показатели и методи, регулаторната оценка е изправена пред устойчиви пречки.

Наличност и качество на данните

Поверителната бизнес информация, фрагментираните записи на агенциите или кратките периоди на измерване могат да ограничат анализа. В развиващите се страни основните данни за съответствие могат да липсват изцяло. Оценителите понякога трябва да разчитат на проксита или малки проби, които въвеждат несигурност. Regul.gov порталът в САЩ подобри прозрачността на данните, но много агенции все още нямат систематична база данни за оценка.

Нанасяне и противодействие

Изключвайки ефекта на регламент от други съпътстващи промени, икономически цикли, технологични промени, други политики, които са много трудни. Без валиден (това, което би се случило без регламента), причинно-следствената непреднамереност остава неуместен. Квази-експериментални методи помагат, но разчитат на предположения (например, паралелни тенденции), които не могат да се задържат.

Времеви лагове и динамични ефекти

Много регламенти произвеждат ефекти само след дълго забавяне. Екологичните правила често отнемат години, за да покажат измерими подобрения в здравето на екосистемите. Финансовите разпоредби могат да предотвратят кризи, които биха се случили десетилетия по-късно или никога. Оценките, проведени твърде рано може да не намерят ефект, докато чакат твърде дълго рискове, използвайки остарели данни. Динамични ефекти (напр. фирми, които се иновират, за да избегнат съответствие) също могат да променят регулаторната среда с течение на времето.

Съпротивление на заинтересованите страни и хазарт

Регулираните субекти могат да се противопоставят на събирането на данни или да докладват стратегически, за да се сведе до минимум предполагаемото несъответствие. Това може да наруши както показателите за съответствие, така и мерките за резултат. Например фирмите, които подлежат на тавани на емисиите, могат да не отчитат замърсяването, което прави регулирането да изглежда по-ефективно, отколкото е. Независимите одити и проверката на трети страни могат да намалят хазарта, но да добавят разходи.

Политически и институционални ограничения

Оценките, които показват, че регламентът е неефективен, могат да бъдат политически неудобни. Агенциите могат да бъдат подложени на натиск да публикуват само положителни резултати или бюджетите за оценка могат да бъдат намалени, когато констатациите са неблагоприятни. Институционалната инерция може да предотврати използването на констатации за оценка за актуализиране на правилата. Изграждането на култура на оценка изисква лидерство и дългосрочен ангажимент.

Изследвания на регулаторните оценки

В реалния свят оценките илюстрират как теорията среща практика. Следните случаи подчертават различни показатели и методи в действие.

Закон за чистия въздух (Регламент за околната среда)

Законът за чистия въздух в САЩ е един от най-оценените правила в историята. Небрежните анализи на ПСФ използват комбинация от данни за съответствие, мониторинг на качеството на въздуха (изходящи показатели) и моделиране на въздействието върху здравето. Изчислено е, че между 1970 и 2020 г. Законът е предотвратил над 200 000 преждевременни смъртни случая годишно. Оценката се основава на различия в разликите, сравняващи окръзите с различни базови нива на замърсяване, както и анализ на разходите и ползите, показващ ползи, надхвърлящи разходите с фактор 30. Това доказателство е използвано за обосноваване на последващи изменения и за определяне на стандарти за качество на въздуха.

Закон за Dodd-Frank (Финансов регламент)

След финансовата криза през 2008 г. Dodd-Frank имаше за цел да намали системния риск и да защити потребителите. Оценките бяха насочени към показатели като съотношения на банковите капитали, поведение на поемане на риск и броя на банковите неуспехи. Проучване, което използва тримесечни банкови данни и регресионно прекратяване на дизайна около прага на активите, установи, че по-тесният надзор по отношение на поемането на риск от страна на Dodd-Frank намалява, но също така увеличава разходите за спазване на по-малките банки. Качествените интервюта разкриха, че банките в общността са се борили с тежестта на отчетността, което е довело до регулаторен акт за облекчение през 2018 г. Случаят показва как количествената и качествена оценка може да информира законодателните корекции.

Политики за контрол на тютюна (Регламент за здравеопазването)

Когато FDA получи правомощия да регулира тютюневите изделия през 2009 г., тя приложи рекламни ограничения, предупредителни етикети и забрани за вкус. Оценителите използваха прекъсвани модели от времевите серии с данни за продажбите на склад, за да покажат, че забраната за вкус намалява началото на младежта с 40%. Проучванията на търговците на дребно и фокус групи с тийнейджъри, предоставени контекст: забраните са ефективни, защото те премахват атрактивни аромати, но младите хора просто са преминали към онлайн покупки. Това откритие доведе до засилено изпълнение срещу продажба на електронни магазини.

GDPR (Регламент за личните данни)

Европейският съюз (Европейски съюз) Общата наредба за защита на данните, която е ефективна през 2018 г., има за цел да засили правата за защита на личните данни. Оценяването на нейната ефективност е предизвикателство поради глобалния характер на потоците данни. Метриците включват броя на уведомленията за нарушения на данните, налаганите глоби и проучванията на доверието на потребителите. Смесено проучване, съчетаващо количествени анализи на докладите за нарушения (което се увеличава) с интервюта на служителите на личните данни, установи, че регламентът увеличава осведомеността, но също така създава и тежести за спазването на изискванията за малките фирми. Оценката подчертава необходимостта от влошени действия и хармонизиране на правилата в страните-членки.

Заключение: Към по-интелигентна регулаторна стюардеса

Тъй като сложността на съвременните икономики и екосистеми расте, също така и необходимостта от строга, прозрачна оценка. Показателите и методите, описани в тази статия, не са еднократно упражнение, а непрекъснато се извършват, а се извършват по-скоро от анализ на разходите и ползите до квазиекспериментални проекти и се търси инструмент, който може да бъде адаптиран към всеки регулаторен контекст.

Предизвикателствата пред наличността на данни, определянето и политическата съпротива са реални, но те не са непреодолими. Правителствата могат да инвестират в инфраструктура за данни, мандат независими единици за оценка, и изграждане на механизми за обратна връзка, които позволяват еволюция на регламенти. Крайната цел е не да се намери окончателна присъда по правило, а да се създаде динамичен процес на обучение и подобряване. Регламент, който се оценява добре може да спечели доверие, да даде резултати и да служи на обществения интерес далеч по-ефективно, отколкото регламент остава неоспорен.