Cada decisión de política pública conlleva tensiones inherentes entre valores competidores. Entre las tensiones más persistentes y consiguientes se encuentra el desvío entre equidad y eficiencia. Los responsables de la formulación de políticas deben pesar la equidad de la distribución de recursos contra el imperativo de utilizar esos recursos de manera productiva. Entender esta dinámica es esencial para crear una gobernanza que mejore el bienestar social general. El equilibrio adecuado no es una cuestión de elegir un ideal sobre otro, sino de hacer prioridades éticas en el contexto.

La equidad-eficiencia es fundamental para la economía del bienestar y la financiación pública. La equidad se refiere a la distribución de recursos y oportunidades entre individuos y grupos, mientras que la eficiencia se centra en maximizar el beneficio total derivado de los escasos recursos. Estos objetivos a menudo se basan en direcciones opuestas: políticas que mejoran la equidad pueden reducir el rendimiento económico, y políticas que maximicen la eficiencia pueden exacerbar la desigualdad.

Definición de la equidad y la eficiencia en los contextos de política

Para analizar los intercambios de manera efectiva, es necesario aclarar qué significa la equidad y la eficiencia en la práctica. Estos términos abstractos adoptan formas específicas dependiendo del dominio de la política y los valores de los responsables de la adopción de decisiones.

Dimensiones de la equidad

■ Equity observado/strongilo se divide a menudo en dos categorías principales: equidad horizontal y equidad vertical. La equidad horizontal sostiene que los individuos en circunstancias similares deben ser tratados por igual. Por ejemplo, dos personas con el mismo ingreso y tamaño de la familia deben pagar la misma cantidad en impuestos. La equidad vertical, por el contrario, sostiene que los individuos en diferentes circunstancias deben ser tratados de manera diferente para lograr la equidad.

Más allá de estas definiciones formales, la equidad también abarca la equidad procesal: la idea de que los procesos utilizados para tomar decisiones son transparentes, incluyente y libres de discriminación. La equidad distributiva examina los resultados: si los recursos, oportunidades y servicios se asignan de manera que corrige las desventajas históricas y garantice un nivel de vida de referencia para todos. Esta naturaleza multidimensional de la equidad significa que los responsables de la formulación de políticas deben considerar no sólo la distribución final sino también cómo se toman las decisiones y quiénes.

Dimensiones de la eficiencia

■ Eficiencia recomendada/fuertes en economía típicamente se refiere a eficiencia y eficiencia productiva alocada. La eficiencia alocada ocurre cuando se distribuyen recursos para que el beneficio marginal a la sociedad sea igual al costo marginal. En un mercado perfectamente competitivo, los precios indican dónde deben fluir los recursos, lo que conduce a una asignación óptima. La eficiencia productiva significa producir bienes y servicios al menor costo posible, a menudo alcanzados a través de la competencia, la innovación y las economías de escala.

En la política pública, la eficiencia se mide con frecuencia mediante el análisis de beneficios económicos, que compara los beneficios sociales totales de una política con sus costos sociales totales. La eficiencia dinámica considera cómo las políticas afectan la innovación y el crecimiento con el tiempo. Una política que sofoque la innovación a corto plazo puede perjudicar la eficiencia a largo plazo incluso si aparece rentable hoy. Entender estos matices ayuda a los responsables de la formulación de políticas a evitar los intercambios simplistas y reconocer que la eficiencia no es un solo concepto de familia.

La Fundación Teórica de la Tradeoff

El intercambio entre equidad y eficiencia fue articulado por el economista Arthur Okun en su libro de 1975 ⁇ em confianzaEquality and Efficiency: The Big Tradeoff sorteados / e contactos. Okun usó la metáfora de un “bote de leña” para ilustrar el problema. Imagine transferir ingresos de los ricos a los pobres usando un cubo. La fuga de la sociedad se pierde en el proceso debido a los costos administrativos, los incentivos de trabajo reducidos

El marco de Okun sigue siendo influyente, pero ha sido refinado por investigaciones posteriores. Algunos economistas argumentan que el tradeoff no siempre es tan espeluznante como sugirió Okun. Por ejemplo, políticas que reducen la pobreza extrema pueden mejorar la salud, la educación y la productividad, mejorando así la eficiencia a largo plazo. De igual manera, la asignación ineficiente de recursos puede ser inequitable, ya que cuando las comunidades pobres soportan la mayor contaminación o falta de acceso a servicios esenciales.

La economía pública moderna reconoce que el comercio existe pero que su magnitud varía. La elasticidad del suministro de mano de obra, la pérdida de peso muerto de impuestos, y las respuestas conductuales de las empresas y los individuos determinan el tamaño de la fuga en el cubo. Los sistemas fiscales bien diseñados pueden minimizar las distorsiones mientras que todavía aumentan los ingresos para los programas redistributivos. El desafío radica en diseñar políticas que capturan los beneficios de la equidad sin incurrir costos de eficiencia prohibitiva.

Consecuencias de la equidad priorizadora

Cuando los responsables de la formulación de políticas tienen un alto valor en la equidad, a menudo adoptan medidas redistributivas encaminadas a reducir las brechas en los ingresos, la riqueza y la oportunidad, y esas medidas pueden adoptar muchas formas, pero suelen compartir beneficios y costos comunes.

Políticas comunes de equidad orientadas

  • ■Fuente: Impuestos progresivos: Se realizaron / se reforzaron tasas de impuestos superiores sobre los principales ganaderos financiar programas sociales que benefician a los hogares de bajos ingresos. Esto reduce directamente la desigualdad de ingresos post-impuesto.
  • ■ Se realizaron programas de bienestar social: se realizaron transferencias de efectivo, asistencia alimentaria, vales de vivienda y salud universal, que garantizan un nivel de vida básico.
  • ▪ Se trata de corregir la discriminación histórica mediante el acceso preferencial a la educación, el empleo o los contratos a grupos subrepresentados.
  • ■strong ConfíaMinimum Wage Legislación: Seleccionar/fuertes relaciones sexuales El aumento del salario mínimo puede sacar a los trabajadores de bajos ingresos de la pobreza, aunque también puede reducir el empleo entre los trabajadores con bajos conocimientos si se establece demasiado alto.

Costos potenciales de la equidad priorizadora

  • ■Incentivos reducidos para la productividad: Se realizaron / se reforzaron tasas de impuestos marginales de alto nivel pueden desalentar el esfuerzo de trabajo, los ahorros y el emprendimiento, especialmente entre los altos ingresos cuyo comportamiento es más sensible a los cambios fiscales.
  • нерититили Administrativo y Cumplimiento Burdens: Se realizaron / se entrenaron programas Redistributivos requieren burocracias para recaudar impuestos, verificar elegibilidad y distribuir beneficios. Estos costos reducen la cantidad neta disponible para transferencia.
  • ■Misallocation of Resources: obtenidos/strongilo Cuando los subsidios o controles de precios distorsionan las señales de mercado, los recursos pueden fluir a usos menos productivos.El control de alquiler, por ejemplo, puede reducir el suministro de viviendas con el tiempo.
  • ■ Respuestas conductuales no deseadas: Se realizaron / se reforzaron beneficios de bienestar generosos pueden crear trampas de pobreza si los receptores pierden beneficios abruptamente cuando comienzan a trabajar, reduciendo el incentivo para buscar empleo.

El efecto neto de las políticas orientadas a la equidad depende de cómo están diseñadas. Programas bien enfocados con tasas de eliminación que preservan los incentivos laborales pueden reducir el costo de eficiencia mientras que aún logran una redistribución significativa. La clave es evitar enfoques generales que no rindan cuentas de las respuestas conductuales.

Consecuencias de la eficiencia prioritaria

Por otro lado, las políticas que enfatizan la eficiencia tienen como objetivo maximizar la producción agregada, a menudo eliminando barreras a la competencia, reduciendo los impuestos y recurriendo a mecanismos de mercado, estas políticas pueden generar un crecimiento económico fuerte, pero también pueden ampliar la desigualdad.

Políticas comunes orientadas a la eficiencia

  • ■Deregulación: Se realizó/fuertes conocimientos Reducir requisitos de licencias, restricciones de zonificación y reglas ambientales puede reducir costos para las empresas y estimular la nueva entrada, aumentando la competencia y productividad.
  • ■Flat o Bajas Tasas de Impuestos Marginales: Seleccion/fuertengilo Simplificando códigos fiscales y manteniendo tasas bajas, tiene como objetivo minimizar las distorsiones de la oferta laboral y las decisiones de inversión.
  • ■ PrincipalPrivatización y Soluciones basadas en el mercado: Clave / fuerte Propiedad La venta de empresas estatales o la introducción de sistemas de vales para la educación y la salud pueden aumentar la elección y la eficiencia a través de la competencia.
  • ■ Tratados de libre comercio: Se realizaron / se reforzaron los aranceles y las barreras comerciales que permiten a los países especializarse de acuerdo con la ventaja comparativa, aumentando la producción general.

Costos potenciales de la eficiencia priorizadora

  • ■ Se trata de recompensar a los que tienen capital, habilidades y ventajas existentes. Sin intervenciones correctivas, los ricos se enriquecen mientras los pobres se retrasan.
  • ■ No se sabe qué comunidades marginadas: se trata de políticas centradas en la eficiencia y se hacen eco de las externalidades negativas que soportan grupos vulnerables, como la contaminación en barrios de bajos ingresos o el desplazamiento de empleo de la automatización y el comercio.
  • ■ Se trata de una serie de recortes a largo plazo en el gasto de sostenibilidad a largo plazo: se aplica o se presionan normas para la extracción de recursos naturales que pueden impulsar el PIB inmediato pero agotar los activos para las generaciones futuras. Asimismo, la financiación de la educación pública ahorra dinero pero reduce la productividad de la futura fuerza laboral.
  • ■Erosión de la cohesión social: Se realizó/fuerte confianza La desigualdad extrema puede conducir a la inestabilidad política, al crimen y a la reducción de la confianza en las instituciones, perjudicando finalmente el entorno económico en el que dependen las políticas orientadas a la eficiencia.

El historial demuestra que enfoques puramente orientados a la eficiencia, como los que se aplicaron durante la era de “economía desgarrada” en los años ochenta, llevaron a un crecimiento significativo, pero también a un aumento dramático de la desigualdad.El desafío para los encargados de la formulación de políticas modernas es aprovechar el dinamismo de los mercados al tiempo que se instituyen políticas que difunden ampliamente los beneficios.

Estudios de casos reales en el comercio de eficiencia

Examinar los dominios de políticas concretas revela cómo el intercambio se desarrolla en la práctica. Estos estudios ilustran el carácter dependiente del contexto de la elección y la importancia de un diseño de políticas cuidadoso.

Política de atención de salud: cobertura universal vs. eficiencia del mercado

Los Estados Unidos operan un sistema de salud mixto con componentes privados y públicos sustanciales, mientras que muchos otros países desarrollados han adoptado modelos de cobertura universal. Los sistemas de salud universales, como los del Canadá, el Reino Unido y Alemania, están diseñados para garantizar un acceso equitativo independientemente del nivel de ingresos o empleo, y reducen las barreras financieras que impiden que las personas de bajos ingresos reciban atención, mejorando los resultados de salud y reduciendo las disparidades.

Sin embargo, la cobertura universal a menudo requiere tasas fiscales más altas y una regulación gubernamental amplia, que puede frenar la adopción de nuevas tecnologías y reducir la competencia entre los proveedores. En el Servicio Nacional de Salud del Reino Unido, por ejemplo, los tiempos de espera largos para los procedimientos electivos son una queja persistente, que refleja un costo de eficiencia del modelo impulsado por la equidad. Por otro lado, la pesada dependencia del sistema de los Estados Unidos en el seguro privado y la cobertura basada en el empleador ha llevado a altos costos administrativos, a unas variaciones des.

Financiación de la educación: Igualdad de insumos vs. Maximización de resultados

La política educativa suele ser equitativa contra la eficiencia. Un enfoque clásico para promover la equidad es asignar más fondos a las escuelas de bajos ingresos, reduciendo las disparidades en el gasto por alumno. Programas como el Título I en los Estados Unidos dirigen dólares federales a escuelas con altas concentraciones de pobreza. La lógica es que los recursos adicionales pueden ayudar a compensar las desventajas fuera de la escuela, nivelando el campo de juego.

Sin embargo, simplemente gastar más dinero no garantiza mejores resultados estudiantiles. Los estudios han demostrado que la relación entre la financiación escolar y el logro académico es modesta en el mejor de los casos, especialmente si los fondos no se utilizan eficazmente. Los críticos orientados a la eficiencia argumentan que los recursos deben fluir en programas con los rendimientos más altos probados, como la educación en la primera infancia o los incentivos dirigidos a los maestros, aunque esos programas no se distribuyan por igual.

Environmental Regulations: Protecting Communities vs. Economic Growth

La política ambiental ilustra de manera viva el comercio de la equidad y la eficiencia. Las comunidades desfavorecidas, a menudo de bajos ingresos y minorías, tienen una parte desproporcionada de los daños ambientales, como la proximidad a la contaminación industrial, el agua contaminada y la falta de espacio verde. La justicia ambiental aboga por la aplicación de normas estrictas que reduzcan estas desigualdades, incluso a costa de ralentizar la actividad económica en las industrias contaminantes.

Sin embargo, las estrictas regulaciones pueden aumentar los costos de cumplimiento de las empresas, lo que lleva a los cierres de planta o a pérdidas de empleo en sectores como la fabricación y la minería. El costo de eficiencia puede medirse en el PIB reducido y los precios más altos para los consumidores. El desafío es diseñar normas que permitan lograr beneficios significativos de equidad sin imponer cargas excesivas a la economía.

Política tributaria: Tasas progresivas vs. Minimización de la distorsión

La política fiscal es quizás el escenario más directo para el comercio de equidad-eficiencia. Los impuestos de renta progresiva son la principal herramienta para redistribuir recursos de los altos ingresos a los bajos ingresos. Sin embargo, altas tasas de impuestos marginales pueden desalentar el trabajo, ahorro e inversión, generando pérdidas de peso muerto. El código fiscal estadounidense se ha oscilado entre la alta progresividad (tasas marginales superiores al 90% en los años 50) y la baja progresividad (la tasa de 1986).

La investigación empírica sugiere que el costo de eficiencia de la tributación aumenta con la plaza de la tasa tributaria, lo que significa que la progresividad moderada impone distorsiones relativamente pequeñas, mientras que las tasas muy altas pueden causar daños económicos sustanciales. La literatura tributaria óptima, pionera por James Mirrlees, indica que la tasa marginal superior debe establecerse donde el beneficio redistributivo equivale al costo social de la reducción del esfuerzo de trabajo.

Medición y evaluación de las transacciones

Para tomar decisiones informadas, los responsables de la formulación de políticas necesitan herramientas para medir la equidad y la eficiencia. El análisis de costos-beneficios (CBA) es el marco estándar para evaluar la eficiencia, convertir todos los impactos en términos de dólar y comparar los beneficios sociales totales con los costos sociales totales. Sin embargo, el tradicional CBA suele ignorar los efectos distributivos, tratando un dólar ganado por un billonario como equivalente a un dólar ganado por una persona en pobreza.

Para hacer frente a esto, algunos analistas emplean análisis de costo-beneficio distributivo, que asigna pesos a diferentes grupos basados en su utilidad marginal de ingresos. Un dólar transferido a un hogar pobre tiene un valor social mayor que un dólar tomado de un hogar rico porque el hogar pobre obtiene más bienestar de un dólar adicional. Al incorporar pesos distributivos, los responsables de la formulación de políticas pueden hacer explícito el intercambio y elegir políticas que maximicen una función de bienestar social ponderada en lugar.

Otro enfoque útil es realizar evaluaciones de impacto en la equidad junto con análisis de eficiencia. Estas evaluaciones identifican qué grupos se verán afectados por una política, cuán grandes son los impactos, y si la política exacerba o reduce las disparidades existentes. Muchos gobiernos ahora requieren tales evaluaciones para las principales propuestas de política, como se ve en el deber de igualdad del sector público del Reino Unido o el análisis basado en el género del Canadá Plus.

Estrategias para equilibrar la equidad y la eficiencia

Dado que tanto la equidad como la eficiencia importan, el objetivo no es lograr la perfección en el eje, sino encontrar compromisos viables. Las siguientes estrategias han demostrado ser eficaces en diversos contextos:

  • ■ Entrevenciones con Distorsiones mínimas: Se realizaron / se pusieron en contacto con programas redistributivos amplios, se utilizaron transferencias específicas que llegan a los más necesitados con mínimos incentivos administrativos y de trabajo fuerte. Transferencias monetarias condicionales, como el programa Progresa de México, han sido muy exitosas en reducir la pobreza, al tiempo que se fomenta la asistencia escolar y la atención preventiva.
  • ■ Medidas de equidad: Se entiende por empleo y se trata de mejorar la equidad y la eficiencia simultáneamente. Por ejemplo, invertir en la educación en la primera infancia produce altos rendimientos a largo plazo en términos de mejores ingresos, reducción de la delincuencia y mejora de la salud. Ampliar el acceso a la atención de los niños asequibles puede aumentar la participación de la fuerza de trabajo entre las mujeres, aumentando la producción general y reduciendo las brechas de género y de ingresos.
  • ■ Imponente fiscalidad progresiva: impuestos/fuertes impuestos sobre externalidades negativas, como impuestos sobre carbono o cargos de congestión, pueden corregir los fallos del mercado al generar ingresos que puedan utilizarse para compensar el impacto regresivo en los hogares de bajos ingresos. Los ingresos pueden ser devueltos a través de dividendos de suma global o rebates específicos, lo que hace que la política sea eficiente y equitativa.
  • ■ Se trata de asociaciones públicas-privadas con disposiciones equitativas: Se entiende por empleo y se establece que en la prestación de servicios y servicios, las asociaciones entre empresas públicas y privadas pueden aprovechar la eficiencia del sector privado y garantizar el acceso de las poblaciones subsidiadas. Los términos de los contratos pueden incluir requisitos de desempeño para servir a las comunidades de bajos ingresos, precios asequibles o representación comunitaria en las juntas de supervisión.
  • יstrongющиханиенитения-Driven Policy Iteration: Se realizaron / se realizaron programas piloto, ensayos controlados aleatorizados y monitoreo continuo permiten a los responsables de la formulación de políticas aprender qué enfoques funcionan mejor y ajustar el curso rápidamente. Utilizar pruebas para perfeccionar el diseño de políticas reduce la probabilidad de consecuencias no deseadas y ayuda a identificar soluciones que equilibran la equidad y la eficiencia mejor que las hipótesis iniciales podrían sugerir.

Conclusión

El intercambio entre equidad y eficiencia es un tema perenne en la política pública, que no puede ser eliminado pero puede ser gestionado. Entendiendo las definiciones, fundamentos teóricos y manifestaciones del mundo real de esta tensión equipa a los responsables de la formulación de políticas para tomar decisiones más reflexivas. Ninguna fórmula única se aplica en todos los ámbitos; el equilibrio adecuado depende del contexto específico, los valores de la comunidad, y la evidencia disponible de lo que funciona.

La gobernanza eficaz requiere una disposición para participar abiertamente con el tradeoff, en lugar de pretender que un objetivo puede ser perseguido sin costo para el otro. Al emplear herramientas como análisis de costos-beneficios distributivos, intervenciones específicas y iteración basada en evidencia, los responsables de la formulación de políticas pueden diseñar soluciones que avancen tanto la equidad como la eficiencia en el grado posible. En última instancia, el arte de la política pública es decidir cuánto filtrado la sociedad está dispuesta a tolerar en el balde agua

Para más información, consulte el trabajo original de Okun ‹a href="https://www.brookings.edu/book/equality-and-efficiency/" equality and Efficiency: The Big Tradeoff se llevó a cabo/a título de la Brookings Institution, el Banco Mundial, en inglés, https://www.worldbank.org/en/to/2019