Riigi politseiosakonnad on peamine värav paljude taustakontrollide ja sõrmejälgede võtmise teenuste jaoks, mis toetavad avalikku julgeolekut, tööhõive sõelumist ja litsentseerimisotsuseid.Ilulooliste ja biomeetriliste andmete kogumise, säilitamise ja jagamise õigus ei ole tühi kontroll – seda piirab tihe riiklike ja föderaalsete põhikirjade, halduseeskirjade ja põhiseaduslike kaitsemeetmete võrgustik.Seda tegevust reguleerivate õiguslike menetluste mõistmine on õiguskaitseametnike, personalitöötajate, õigusnõustajate ja taustakontrolli läbivate isikute jaoks hädavajalik. Käesolevas artiklis esitatakse põhjalik analüüs õigusraamistikust, järkjärgulisest menetlustest, eraelu puutumatuse kaitse meetmetest ja parimatest tavadest, mis määravad kindlaks, kuidas riigi politsei taustakontrolle ja sõrmejälgede võtmist teostab.

Taustakontrolli ja sõrmejälgede võtmise õiguslik alus

Riigi põhikiri

Iga osariigi seadusandja kehtestab konkreetsed seadused, mis annavad riigi politseile õiguse teostada taustakontrolli ja sõrmejälgede võtmist. Nendes põhikirjades määratakse tavaliselt kindlaks lubatud kontrolliliigid (nt kriminaalne ajalugu, sõiduandmed, tööhõive taust), üksikisikud või üksused, kes võivad neid taotleda (tööandjad, litsentsimiskomisjonid, vabatahtlikud organisatsioonid) ja kogutud andmete lubatud kasutusviisid. Näiteks on paljud riigid kehtestanud seadused, mis nõuavad sõrmejälgedel põhinevat taustakontrolli haavatavate elanikkonnarühmadega töötavatele isikutele, nagu lapsed, vanurid või puuetega isikud. ] Riiklik õiguskaitsekoolituse riiklike direktorite assotsiatsioon (NASDLET) ] pakub näidisstandardeid, mida paljud riigid võtavad vastu, kuid tegelikud menetlused on jurisdiktsiooni järgi erinevad.

Föderaalõiguse interaktsioon

Riigi politsei taustakontroll ei toimi vaakumis. ]Föderaalse Juurdlusbüroo kriminaalõiguse teabeteenuste osakond [FJIS] ] haldab riiklikku kriminaalajaloo andmebaasi. FBI andmetele juurdepääsuks peavad riigiasutused sõlmima ametliku kokkuleppe ja järgima ]National Crime Prevention and Privacy Compact (NCPPC) ] of 1998 Compacti kohaselt võib riigi politsei taotleda kriminaalajaloolisi andmeid mittekriminaalõiguse eesmärkidel, näiteks tööhõive ja litsentseerimine, kuid ainult siis, kui taotleja annab kirjaliku nõusoleku ja taotlus on seadusega lubatud.Lisaks peavad FLT:4]Fair Credit Act (ough-FCA)FRA-aruandlus, mida nad peavad kasutama, kui nad on FLT:2.

Põhiseaduslikud piirangud

Kuigi sõrmejälgede võtmist on ajalooliselt peetud minimaalseks sissetungiks (vt Davis v. Mississippi, 394 U.S. 721 (1969)), peab biomeetriliste andmete kogumine mittekriminaalõiguse seadetes olema siiski mõistlik. Kohtud on üldiselt toetanud sõrmejälgede võtmist kui seaduslikku valitsuse huvi, kui sellega kaasneb seadusjärgne asutus ja individuaalne nõusolek. Õigusmaastik areneb, eriti digitaalsete andmebaaside tõusu ja murega ] biomeetrilise privaatsuse -riigi seadused nagu Illinoisi seadused on uued privaatsuse ja privaatsuse standardid (BI)

Taustakontrollide läbiviimise kord

Identiteedi kontrollimine ja taotleja nõusolek

Enne taustakontrolli alustamist peab riigipolitsei kinnitama taotleva poole isiku ja kontrolli subjekti. Töötamise ja litsentsimise kontrolliks peab subjekt esitama kehtiva valitsuse väljastatud isikutunnistuse – tavaliselt juhiloa või passi – ja allkirjastama kirjaliku nõusoleku vormi. Nõusolekuvormis peab olema selgelt märgitud kontrolli eesmärk, otsitavate dokumentide liigid (kriminaal, tööhõive, haridus) ja asutused, kes teavet saavad. Paljud riigid nõuavad, et vorm oleks notariaalselt kinnitatud või tunnistajaks. ]Föderaalne kaubanduskomisjon ] annab juhiseid FCRA nõusoleku ulatuse kohta ja riiklikud politseiasutused kasutavad neid standardeid, et vältida vastutust.

Sobiva andmebaasi valimine

Kõik taustakontrollid ei ole võrdsed. Riigipolitseil on sageli juurdepääs mitmetasandilistele andmetele:

  • Riigi kriminaalajaloo hoidla (FLT:1) – mida peab riigipolitsei ise, sisaldades vahistamisandmeid, süüdimõistvaid kohtuotsuseid ja mõnikord ka andmeid süüdimõistvate kohtuotsuste puudumise kohta.
  • FLT:0]FBI Kriminaalõiguse Teabeteenistus (CJIS)] – riiklik kriminaalõiguse registrite andmebaas, mida annavad välja föderaal-, osariikide ja kohalikud asutused.
  • ]Riiklik seksuaalkurjategijate avalik register (NSOPR) ] – otsitav seksuaalkurjategija staatuse saamiseks.
  • ]Riigipõhised andmebaasid ] – nt laste väärkohtlemise registrid, perekonnas hooldamise keelu nimekirjad.

Osariigi õiguses määratakse kindlaks, millist andmebaasi(sid) tuleb konkreetsel eesmärgil päringuid teha. Näiteks koolibussijuhi taustakontrolli puhul võib olla vajalik nii osariigi kui ka FBI sõrmejälgede kontroll, samas kui vabatahtlik treener võib vajada ainult riigi nimepõhist kontrolli. ]USA justiitsministeerium ] on välja andnud üksikasjalikud eeskirjad FBI andmetele juurdepääsu kohta (28 C.F.R. osa 20). Riigipolitsei peab järgima neid eeskirju, et tagada õigusnormide järgimine ja andmete terviklikkus.

Otsingu sooritamine

Kui nõusolek on saadud ja asjakohased andmebaasid kindlaks tehtud, teevad otsingu riigi politseitehnikud. Nimepõhise kontrolli puhul vastab süsteem karistusregistri andmete suhtes biograafilistele andmetele – nimi, sünniaeg, sotsiaalkindlustuse number. Sõrmejälgedel põhineva kontrolli puhul salvestatakse sõrmejäljed elektrooniliselt ja edastatakse automaatsele sõrmejälgede tuvastamise süsteemile (AFIS) nii riigi tasandil kui ka FBI integreeritud sõrmejälgede automaatse tuvastamise süsteemile (IAFIS). Otsingualgoritmide abil luuakse võimalike vastete loetelu, mida koolitatud eksamineerijad vaatavad seejärel läbi, et kinnitada isikusamasust.] Riikliku lastekaitseseaduse ] kohaselt peavad lastekaitseseaduse kohaselt lapsehooldusasutuste taustakontrolliks rahastavad isikud neid andmeid kasutama.

Tulemustest teatamine

Riigipolitsei on kohustatud tulemustest täpselt ja kiiresti aru andma. 1974. aasta eraelu puutumatuse seadus kehtib ka föderaalsete dokumentide kohta, mida säilitatakse CJIS-i andmete muutmise ja muutmise taotlemise süsteemis, samuti CJIS-i andmete muutmise ja muutmise võimaldamise kohta. Paljud riigid annavad üksikisikule õiguse saada aruande koopia ja vaidlustada ebatäpsused haldusliku läbivaatamise või kustutamise protsessi kaudu. 1974. aasta eraelu puutumatuse seadus] kehtib ka föderaalsete dokumentide kohta, mida säilitatakse CJIS-i andmete muutmise ja nende andmete esitamise võimaluste kohta.

Sõrmejälgede võtmise kord ja õiguslikud nõuded

Nõusolek ja teavitamine

Sõrmejäljed on biomeetriline kogu, mis nõuab selgesõnalist, teadlikku nõusolekut. Nõusolek tuleb anda vabatahtlikult, ilma sunnita ja üksikisik peab mõistma, kuidas sõrmejälgi kasutatakse, säilitatakse ja jagatakse. Paljudes riikides peab nõusolekuvorm sisaldama järgmist: „Ma volitan riigipolitseid koguma minu sõrmejälgi ja edastama need FBI-le kriminaalajaloo taustakontrolli läbiviimiseks. ]Illinois Biometric Information Privacy Act (BIPA) ], üks rangemaid biomeetrilise privaatsuse seadusi, mis kohustab eraõiguslikke üksusi (ja mõnes tõlgenduses valitsusasutused) saama kirjaliku nõusoleku, avalikustama säilitamise ajakavad ja keelama kasu sellistelt riigi asutustelt, nagu Washingtonis peavad olema sellised seadused.

Sõrmejälgede võtmise tehnikad ja seadmed

Riigipolitsei kasutab sertifitseeritud sõrmejälgede tehnikuid, kes kasutavad kas tindi- ja rullimisseadmeid või FLT:2 eluviise, mis kasutavad digitaalsüsteeme.Elusskaanseadmed võtavad sõrmejäljed elektrooniliselt, kõrvaldades traditsiooniliste tindikaartidega seotud vead ja moonutused. Föderaalne Juurdlusbüroo volitab kõiki CJIS-ile kriminaalse taustakontrolli jaoks esitatud sõrmejälgi vastama ]Elektroonilise sõrmejälje edastuse spetsifikaat (EFTS) ]. Riiklikud politseiasutused säilitavad sageli oma elu jooksul oma seadmed piirkondlikes kontorites ja võivad nõuda ka seaduslike dokumentide ja dokumentide korrapärast esitamist.

Edastamine FBI-le

Kui sõrmejälgede kontroll nõuab föderaalset otsingut, peab riigipolitsei edastama sõrmejäljed elektrooniliselt FBI-le CJIS-i kaudu. Edastamine peab olema krüptitud ja autenditud. FBI teeb seejärel otsingu oma riiklikus andmebaasis ja tagastab kriminaalajaloo kirje (rap-leht) volitatud riigiasutusele. Riigipolitsei vastutab tagastatud andmete turvalise käitlemise eest ja jagab neid ainult kontrolli taotlenud üksusega. ]CJIS-i turbepoliitika ] sätestab üksikasjalikud nõuded selle kohta, kuidas tuleb sõrmejälgede andmeid säilitada, edastada ja hävitada, sealhulgas nõuded kahefaktorilisele autentimisele, auditilogidele ja taustakontrollidele kõigi töötajate puhul, kellel on juurdepääs CJIS-süsteemidele.

Sõrmejälgede andmete säilitamine ja säilitamine

Kui sõrmejäljeandmed on kogutud, peab riigipolitsei järgima rangeid säilitamispõhimõtteid.Mõnes riigis säilitatakse püsivalt sõrmejäljed isikutelt, kellelt on võetud sõrmejäljed – olgu siis töö saamise, litsentsimise või kriminaalõiguse eesmärgil.Teised nõuavad kustutamist pärast taustakontrolli lõpetamist ja otsuse tegemist.National Institute of Standards and Technology (NIST)] on avaldanud eri kontekstides säilitamise ajakavad, kuid lõpuks reguleerib riigi õigus. Näiteks California karistusseadustiku § 11105 kohaselt peab justiitsministeerium säilitama sõrmejäljed tähtajatult kõigi isikute jaoks, kelleltke on võetud sõrmejäljed kriminaalõiguse eesmärgil, samas kui mittekriminaalõigusega seotud trükised võib kehtestada pärast seda, et tagada riigipoolsete eeskirjade järgimine ja et tagada kohtu poolt nõutav arv.

Eraelu puutumatuse kaitse ja õiguslikud piirangud

Volitatud juurdepääs ja teadmisvajadus

Juurdepääs taustakontrollile ja sõrmejälgede andmetele on rangelt piiratud töötajatega, kellel on õiguspärane teadmisvajadus õiguskaitse või halduseesmärkidel. Riigipolitsei peab rakendama juurdepääsukontrolli, sealhulgas rollipõhised load, auditi logimine ja perioodiline turvateadlikkuse koolitus. 28 C.F.R. osa 20.33(b) ] kohaselt on FBI dokumentide levitamine keelatud, välja arvatud NCPPC ja riigi seadustega lubatud juhtudel. Volitamata juurdepääs või levitamine võib kaasa tuua tsiviilkaristusi, kriminaalkaristusi ja juurdepääsu kaotuse CJIS-süsteemidele.

Andmete säilitamise ajakava

Õiguslike menetluste kohaselt tuleb taustakontrolli aruandeid ja sõrmejälgi säilitada ainult nii kaua, kui see on vajalik.

  • 3–7 aastat ] tööhõivega seotud taustakontrollide puhul pärast töösuhte lõppemist.
  • ]Lõpmata kriminaaluurimise ja süüdistuse esitamise eest.
  • ]Pöörduge kohtu korraldusel juhtumite puhul, kus dokumendid on kustutatud või pitseeritud.

FLT:0]Föderaalregistrite seadus ] kehtestab föderaalseid vahendeid saavatele asutustele täiendavad säilitamise nõuded.Riigipolitsei peaks vastu võtma kirjaliku säilitamise poliitika, mis on avalikult kättesaadav ja igal aastal läbi vaadatud. Säilitamisgraafikute mittejärgimine võib paljastada agentuurile kohtuasjad riigi eraelu puutumatuse seaduste või valitsuse päikesepaiste seaduste alusel , mis nõuavad läbipaistvust.

Teavitamisnõuded

Kui taustakontrolli käigus ilmneb kahjulik teave, näiteks kriminaalkorras süüdimõistmine, peab taotlev üksus enne ebasoodsa tegevuse alustamist esitama üksikisikule aruande koopia ja nende FCRA-st tulenevate õiguste kirjelduse. Seda tuntakse kui ]vastumeetmete eelteatis . Riiklikud politseiasutused, kes esitavad teate otse üksikisikule, võivad samuti nõuda teate esitamist, kui aruanne sisaldab süüdimõistvaid andmeid, kuna mõned riigi seadused keelavad vahistamiste kaalumise, mis ei viinud süüdimõistmisteni. Näiteks peab FLT:2 Bank ] liikumine, mis lükkab kriminaalajaloo uurimise edasi kuni hilisema värbamisprotsessini, viima selgelt 30 riigipoolsete andmetega vastavusse.

Föderaalse ja riigi eraelu puutumatuse seaduse järgimine

  • Õiglase krediidiaruandluse seadus (FCRA) ] – reguleerib kolmandate isikute taustaaruannete kasutamist; riigipolitsei on sageli vabastatud, kui nad viivad läbi kontrolle otse, kuid kui nad sõlmivad lepingu tarbijaaruandluse agentuuriga, kohaldatakse FCRA-d.
  • Perekonna haridusõiguste ja eraelu puutumatuse seadus (FERPA) ] – piirab õpilaste haridusandmete jagamist ilma nõusolekuta.
  • Tervisekindlustuse kaasaskantavuse ja vastutuse seadus (HIPAA) ] – kaitseb terviseandmeid; asjakohane, kui taustakontroll hõlmab ravimite testimist või haiguslugu.
  • ]Riiklikud biomeetrilised eraelu puutumatuse seadused ] – nt BIPA, Texase pildistamine või biomeetrilise tunnuse kasutamine, Washingtoni biomeetriline privaatsusseadus.
  • Riigi kriminaalajaloo seadused ] – paljud riigid piiravad mitteveenvate andmete või dokumentide avalikustamist, mis on suletud.

Apellatsioonid ja vaidlused

Isikutel, kes usuvad, et nende taustakontrolli aruanne on ebatäpne, on õigus teavet vaidlustada.Riigipolitsei peab pakkuma formaalse mehhanismi kriminaalajaloo andmete vaidlustamiseks.]FBI riikliku kuritegevuse teabekeskuse (NCIC) apellatsiooniprotsessi ] alusel võib üksikisik taotleda oma FBI registri koopiat ja kui nad leiavad vigu, esitada vaidluse otse FBI-le või riigiasutusele, kes esitas toimiku.Riigipolitsei peab seejärel uuesti uurima ja parandama selle, kui vaidlus on kehtiv. Lisaks sellele on paljudel riikidel sõltumatu juhatus või ombudsman (nt FLT:2]] New Yorgi osariigi kriminaalõiguse teenuste osakond , et menetleda kogu vaidlust, peab olema läbipaistev ja tasuta.

Õigusnormidele vastavuse parimad tavad

Selleks et tagada riiklike politseimenetluste seaduslikkus ja tõhusus, peaksid asutused võtma kasutusele järgmised parimad tavad:

  • ]Regulaarne koolitus ] – kõik taustakontrolli ja sõrmejälgede võtmisega seotud töötajad peavad saama iga-aastase koolituse föderaalsete ja osariikide õigusaktide ajakohastamise, eraelu puutumatuse kohustuste ja andmeturbe protokollide kohta.
  • ]Audit trails ] – rakendada automatiseeritud logi iga otsingu, edastamise ja juurdepääsu sündmus avastada volitamata kasutamine ja täita järelevalve nõuetele.
  • ]Läbipaistvus ] – avaldada taotlejatele selged ja lihtsad juhendid, milles selgitatakse nende õigusi, nõusoleku andmise protsessi ja seda, kuidas ekslikku teavet vaidlustada.
  • ]Andmete minimeerimine ] – koguda ainult taustakontrolliks vajalikku teavet ja vältida kõrvaliste andmete kogumist, mis võib rikkuda eraelu puutumatuse seadusi.
  • Kooskõlastamine riigi seadusandjatega ] – proaktiivselt suhelda seadusandjatega, et tagada, et riigiasutus peab sammu tehnoloogiliste muutuste ja muutuvate eraelu puutumatuse ootustega.
  • Kolmanda osapoole müüja järelevalve ] – eraisikute sõrmejälgede võtmise teenustega lepingute sõlmimisel tuleb tagada, et lepingud sisaldaksid andmekaitseklausleid, kolmandate isikute auditeid ja hüvitamist andmete rikkumise korral.

Järeldus

Riigipolitsei taustakontrolli ja sõrmejälgede võtmise õiguslikud protseduurid ei ole staatilised – need arenevad vastusena seadusemuudatustele, kohtuotsustele ja tehnoloogilistele edusammudele.Tasakaal avaliku turvalisuse ja üksikisikute eraelu puutumatuse õiguste vahel on delikaatne ning riigipolitsei peab selles täpselt navigeerima. Seaduslike ja regulatiivsete nõuete järgimise, nõusoleku ja läbipaistvuse austamise ning kindlate andmeturbemeetmete rakendamise kaudu saab riigipolitsei täita neid kriitilisi funktsioone seaduslikult ja eetiliselt. Avalikkuse ja tööandjate jaoks tagab nende õiguslike tagatiste mõistmine, et taustakontrollid on usaldusväärsed vahendid ohutuse ja teadliku otsustamise jaoks. Täpsema teabe saamiseks konkreetsete riigi seaduste ja protseduuride kohta konsulteerige vastava riigi politseiasutusega või vaadake läbi FBI CJLGDi divisjon:FJLG:FLGLG:FLGLG:FLGLGLG:FLGLGO:FLG/FLGLGLGLG:FLGL:FLG:FLGL:FLGLG:FLG:FLG:F2[LB:FL:FLB:FL:FLGL:FLB:FLGD