ارزیابی اثربخشی اقدامات نظارتی در سیاست عمومی

درک اقدامات نظارتی در سیاست عمومی

اقدامات نظارتی ستون فقرات حکومت مدرن است، ارائه چارچوبی که از طریق آن اهداف سیاست عمومی به قوانین عملی ترجمه می شود، این اقدامات شامل طیف گسترده ای، از قوانین قانونی تصویب شده توسط قانونگذاران به دستورالعمل های اداری صادر شده توسط سازمان های حفظ حریم خصوصی، و حتی خودآژانویه های آموزشی است که توسط صنایع به تصویب رسیده است، عملکرد اولیه آنها است به شکل رفتار - از افراد، کسب و کار، و موسسات - پیگیری نتایج اجرای ایمنی اداری، از جمله حفاظت از محیط زیست محیطی، و توسعه خدمات مالی تقریباً حفاظت از محیط زیست، و توسعه پایدار، و توسعه خدمات مالی دقیق آن، و توسعه خدمات مالی دقیق آن است.

طیف وسیعی از ابزارهای نظارتی

اقدامات نظارتی منحصر به فرد نیستند، آنها از قوانین فرماندهی و کنترل بسیار پیش از پیش تعیین شده به مکانیسم های انعطاف پذیر تر، مبتنی بر بازار و هر کدام دارای پیامدهای متمایز برای ارزیابی اثربخشی هستند.

مقررات فرماندهی و کنترل

این رویکرد سنتی استانداردهای خاص یا ممنوعیت هایی را تعیین می کند، مانند محدودیت های انتشار برای کارخانه ها یا الزامات ایمنی برای داروها، در حالی که به سادگی اجرا می شود، این قوانین می تواند سفت و سخت باشد و ممکن است برای تغییرات در شرکت ها یا زمینه ها به عنوان مثال، پاک کننده هوا قانون [FLT 1] در ایالات متحده از استانداردهای مبتنی بر تکنولوژی استفاده می کند که به طور قابل توجهی آلودگی هوا را کاهش داده اند، اما منتقدان گاهی اوقات با استفاده از راه حل های خاص نوآوری، به جای راه حل های خاص، استدلال می کنند.

مقررات مبتنی بر عملکرد

به جای تعیین روش ها، قوانین مبتنی بر عملکرد اهداف را تعیین می کنند و اجازه می دهند تا نهادهای تنظیم شده تصمیم بگیرند که چگونه با آنها مقابله کنند.این رویکرد نوآوری و کارآیی هزینه را تشویق می کند. ایمنی و مدیریت بهداشت (OSHA) در ایالات متحده به سمت استانداردهای عملکرد در زمینه هایی مانند ارتباطات خطر حرکت کرده است، در حالی که به کارفرمایان اجازه می دهد تا خطرات خاص را کاهش دهند - مانند ارزیابی آسیب مورد نظر گرفته اند.

ابزار تنظیم مقررات بازار

این شامل مالیات، مجوزهای قابل پرداخت، یارانه ها و سیستم های سرمایه گذاری سپرده است.آنها انگیزه های اقتصادی برای دستیابی به اهداف سیاست را استفاده می کنند. سیستم تجارت اروپا (EU ETS) نمونه ای برجسته از برنامه های کاپ و تجاری با هدف کاهش انتشار گازهای گلخانه ای است که در اینجا بر اثربخشی زیست محیطی (کاهش انتشار گازهای گلخانه ای) تمرکز دارد، بهره وری اقتصادی (هزینه)، و کاهش می یابد (که هزینه های توزیع سهام).

مقررات رفتاری و قضاوت

بینش های هماهنگ از اقتصاد رفتاری، این اقدامات رفتار راهنما بدون تصمیم گیری یا منع انتخاب ها را شامل می شود، نمونه ها شامل ثبت نام پیش فرض در برنامه های پس انداز بازنشستگی، برچسب گذاری کالری بر منوها یا سیستم های اهدای عضو انتخاب می شوند. ارزیابی nudges نیازمند طرح های تجربی دقیق است، اغلب با استفاده از کارآزمایی های کنترل شده تصادفی (RCTs)، برای جدا کردن اثرات آنها از سایر تأثیرات.

چرا ارزیابی اهمیت دارد: پاسخگویی، یادگیری و اعتماد

ارزیابی اقدامات نظارتی چندین عملکرد بحرانی را ارائه می دهد (FLT:0) حسابرسی با نشان دادن اینکه آیا منابع عمومی و بار تنظیم کننده مزایای بهره وری را تولید می کنند، دوم، آن را قادر می سازد یادگیری با شناسایی آنچه که کار می کند، چه چیزی است و تحت چه شرایطی است که شواهد اعتماد به شهروندان فعلی را می دهد.

علاوه بر این، ارزیابی کمک می کند تا (FLT:0) عواقب ناخواسته را تشخیص دهد - هر دو مثبت و منفی است. تنظیم طراحی شده برای بهبود ایمنی مواد غذایی ممکن است به طور ناخواسته تنوع محصول یا افزایش قیمت برای مصرف کنندگان کم درآمد بدون ارزیابی سیستماتیک، چنین عوارض جانبی پنهان باقی بماند، تضعیف اهداف بسیار مورد نظر برای دستیابی به.

معیارهای کلیدی برای ارزیابی اثربخشی تنظیم مقررات

ارزیابی اقدامات نظارتی نیازمند یک چارچوب چند بعدی است، در حالی که مقاله اصلی شامل اثربخشی، کارایی، عدالت و انطباق است، ما می توانیم این موارد را گسترش دهیم و تفاوت های بیشتری را اضافه کنیم.

اثربخشی: آیا مقررات به اهداف خود رسید؟

این اساسی ترین ارزیابی اثربخشی است که شامل اندازه گیری میزان نتایج مورد نظر (به عنوان مثال کاهش آلودگی، حوادث کمتر، قیمت پایین تر) است.این نیاز به ایجاد یک ضد واقعیت دارد - چه اتفاقی بدون مقررات رخ می دهد.

کارایی: آیا مزایایی بزرگ تر از هزینه ها هستند؟

تجزیه و تحلیل بهره وری، اغلب از طریق تجزیه و تحلیل (FLT:0) هزینه سود (CBA) ، وزن تاثیر رفاه اجتماعی خالص است.چالش شامل جذب کالاهای غیر بازار مانند بهداشت انسانی یا خدمات اکوسیستم، و پرداختن به نگرانی های توزیعی است. Office مدیریت و بودجه (OMB) [FLT3] در ارزیابی سیستماتیک ایالات متحده نیاز به سازمان های عمده خدمات.

عدالت: چه کسی برداران و چه کسانی مزایای آن را جبران می کند؟

مقررات ممکن است بر گروه های مختلف به طور نامتناسبی تأثیر بگذارد.ارزیابی عدالت ارزیابی می کند که آیا توزیع هزینه ها و مزایای آن منصفانه است - گروه های درآمد متقابل، مناطق جغرافیایی، نسل ها یا گروه های نژادی و قومی.

سازگاری و اجرای

حتی بهترین مقررات طراحی شده نیز بی اثر است اگر پیگیری نشود، ارزیابی انطباق نرخ پایبندی را بررسی می کند، دلایل عدم انطباق و اثربخشی استراتژی های اجرای نیز بار (FLT:0) شتاب بخش [FLT 1] - زمان، هزینه و پیچیدگی که انطباق بر نهادهای تنظیم شده اعمال می کند.

امکان سنجی اداری و قانونی

آیا اجرای مقررات با توجه به ظرفیت نهادی موجود است؟ آیا از مشروعیت سیاسی و اجتماعی برخوردار است؟ این معیارهای نرم تر می تواند پایداری درازمدت را تعیین کند که از نظر فنی موثر است اما به طور گسترده ای مخالف آن ممکن است از طریق عدم انطباق لغو یا تضعیف شود.

روش ها و رویکردهای ارزیابی

ارزیابی قوی بر روی ترکیبی از تکنیک های کیفی و کمی، که اغلب در چارچوب ترکیبی-متدها برای یافته های سه گانه ترکیب می شود، می چرخد.

ارزیابی تاثیر

فراتر از مقایسه های ساده قبل از بعد، ارزیابی دقیق تاثیر از روش های شبه تجربی یا تجربی استفاده می کند. آزمایشات کنترل شده (RCTs) استاندارد طلا هستند اما اغلب برای مقررات مقیاس بزرگ غیر عملی هستند. طرح های تجربی مانند وقفه رگرسیون، متغیرهای ابزار، و روش های کنترل مصنوعی، روش های مشابه را برای ارزیابی حداقل نرخ دستمزد، مقایسه می کنند.

هزینه و تحلیل هزینه-سود

این ارزیابی های اقتصادی، اثرات مثبت و منفی یک مقررات را مقایسه می کنند. تجزیه و تحلیل موثر بودن مفید است، زمانی که مزایای در واحدهای طبیعی اندازه گیری می شود (به عنوان مثال، زندگی نجات داده شده، تن آلودگی کاهش یافته) و هدف به حداقل رساندن هزینه در هر واحد از روش های نتیجه نیاز به کنترل حساسیت دقیق از طریق تجزیه و تحلیل.

ارزیابی فرآیند و تجزیه و تحلیل اجرایی

کافی نیست که از یک قانون درخواست کنیم؛ ما همچنین باید درک کنیم که چگونه و چرا ارزیابی فرآیند زنجیره اجرای را بررسی می کند – از قانون گذاری تا اجرای رفتار مطابق با تنظیم کنندگان، شرکت های تنظیم شده و جوامع آسیب دیده بر موانع و تسهیل کنندگان روشن می شوند.این رویکرد به ویژه برای شناسایی شکست های پیاده سازی که می تواند بدون تنظیم مقررات تغییر کند، ارزشمند است.

رویکرد های کیفی و ترکیبی

مطالعات موردی، گروه های متمرکز و تجزیه و تحلیل سند اطلاعات متنی غنی را ارائه می دهند.در ارزیابی مقررات حفاظت از داده های عمومی اتحادیه اروپا (GDPR) ، به عنوان مثال، بررسی های کمی از هزینه های انطباق شرکت با مصاحبه های کیفی با افسران حفاظت از داده تکمیل شده است که نشان می دهد چگونه مقررات تغییر حریم خصوصی داخلی و فرهنگ سازمانی.

چالش های مداوم در ارزیابی نظارتی

علی رغم پیشرفت های روش شناختی، ارزیابی اقدامات نظارتی همچنان با مشکلات مواجه است. شناخت این چالش ها برای تفسیر نتایج ارزیابی و بهبود عمل ضروری است.

Intribution و Causal Inference

مقررات اغلب در کنار سیاست های دیگر، تغییرات اقتصادی یا روندهای اجتماعی اجرا می شوند و باعث می شود که مشارکت منحصر به فرد مقررات را جدا کنید، همانطور که توسط گروه بانک جهانی ذکر شده است در هدایت آن در ارزیابی اثرات نظارتی، ایجاد علیت نیاز به طرح های تحقیقاتی قوی و گاهی اوقات آزمایش های طبیعی دارد.

اطلاعات Gaps و مسائل اندازه گیری

داده های قابل اعتماد خون ارزیابی زندگی هستند، اما آنها اغلب در دسترس نیستند، منسوخ شده یا متناقض هستند. [۱] داده های اداری ممکن است فاقد دانه های لازم باشند، داده های نظرسنجی ممکن است از سوگیری پاسخ رنج ببرند و اقدامات پروکسی ممکن است ساختار واقعی منافع را ثبت نکنند [FLT: ۰.۳] سازمان دهی برای همکاری اقتصادی و توسعه (OECD) [FLT ۱] توسعه یافته است [F:2]

زمان Lags و اثرات بلند مدت

اثرات کامل یک مقررات ممکن است سالها یا دهه ها طول بکشد تا مقررات زیست محیطی با هدف کاهش گازهای گلخانه ای تنها پس از تاخیر طولانی مدت جوی، نتایج آب و هوایی را تحت تاثیر قرار دهد.ارزیابی های کوتاه مدت ممکن است کاهش یا حتی از دست دادن مزایای آن، تنش بین تقاضای سیاسی برای نتایج به موقع و نیاز علمی برای دوره های پیگیری مناسب ایجاد کند.

مقاومت ذینفعان و اقتصاد سیاسی

ارزیابی نظارتی می تواند تهدید به منافع محکم باشد، بازیگران قدرتمند ممکن است برای ارزیابی هایی که در محدوده محدود هستند یا از فرضیات مطلوب استفاده می کنند، لابی کنند، در مقابل، طرفداران ممکن است برای معیارهای ارزیابی که تضمین شکست مقرراتی که آنها مخالف آن هستند، تلاش کنند تا استقلال، شفافیت و مشارکت سهامداران در طراحی ارزیابی را تضمین کنند، فشار دهند.

پیچیدگی رژیم های نظارتی

مقررات به ندرت در انزوا کار می کنند، آنها بخشی از ترکیب سیاست بزرگتر را تشکیل می دهند، تعامل با قوانین دیگر، مشوق های مالیاتی و استانداردهای داوطلبانه.ارزیابی یک مقررات واحد بدون در نظر گرفتن این تعاملات می تواند منجر به نتیجه گیری گمراه کننده شود.

مطالعات موردی: درس هایی از ارزیابی های عمده تنظیم مقررات

بررسی ارزیابی های دنیای واقعی، بینش های مشخصی را در مورد کارهایی که انجام می دهند و چه چیزی نیست و چگونه چالش ها می توانند حل شوند، فراهم می کند.

مطالعه موردی 1: قانون هوای پاک مصوب 1990 (ایالات متحده)

اصلاحات 1990 یک برنامه CAPS-and-trade برای دی اکسید گوگرد (SO2) را برای مبارزه با باران اسیدی معرفی کرد.ارزیابی های فرعی توسط Environmental Protection Agency (EPA) و محققان دانشگاهی استفاده از ترکیبی از داده های نظارت بر انتشار گازهای گلخانه ای، مدل سازی اقتصادی و ارزیابی اثرات بهداشتی.

مطالعه موردی: مقررات ایمنی و بهداشت شغلی (United Kingdom)

پس از اجرای قانون بهداشت و ایمنی در قانون کار، انگلستان ارزیابی سیستماتیک رویکرد اجرای آن را به عهده گرفت. محققان از داده های طولی در مورد آسیب های محل کار و مرگ و میر استفاده کردند، همراه با مطالعات کیفی رفتار شرکت، ارزیابی نشان داد که یک رژیم بازرسی مبتنی بر ریسک - هدف بخش های اجرای بالا و شرکت های با سوابق ضعیف - کاهش حوادث بیشتر در مقایسه با بررسی های ایمنی که در نتیجه ایجاد مقررات اجرایی و اجرای زمان اجرایی می تواند نشان دهد، "این روند رسیدگی به طور دقیق، نشان می دهد.

مطالعه موردی 3: مقررات مالی پس از بحران 2008 (قانون شگفت انگیز-فرانک)

قانون اصلاح وال استریت و حفاظت از مصرف کنندگان تغییرات گسترده تنظیم مقررات را معرفی کرد، از جمله قانون Volcker (محدودیت معاملات اختصاصی)، الزامات سرمایه افزایش یافته و ایجاد اداره حفاظت مالی مصرف کننده، ارزیابی های دقیق آن، تا حدودی به دلیل تغییر ابعاد طولانی مدت و بسیاری از مداخلات همزمان، تأکید می کند.

دیدگاه های بین المللی در مورد ارزیابی نظارتی

روش های ارزیابی نظارتی در سراسر کشورها به طور قابل توجهی متفاوت است. [FLT:] برنامه تنظیم بهتر نیاز به ارزیابی تاثیر برای همه ابتکارات سیاست عمده، از جمله ارزیابی های گذشته (ارزیابی دقیق) از مقررات موجود، و سیستم های مدیریت اطلاعات محدود (FLT:2 جعبه ابزار مقررات بهتر ارائه راهنمایی دقیق در مورد روش های ارزیابی، مشاوره و استفاده از سازمان های تجزیه و تحلیل دقیق - از طریق سیستم های تجزیه و تحلیل دقیق.

یک روند قابل توجه افزایش واحد بینش رفتاری در دولت (به عنوان مثال، تیم بینش رفتاری انگلستان، تیم علوم اجتماعی و رفتاری کاخ سفید ایالات متحده) است که روش های تجربی برای ارزیابی nudgey nudges تنظیم کننده را اعمال می کند، این واحدها نشان داده اند که چگونه مداخلات کم هزینه، نور لمسی می تواند مورد آزمایش قرار گیرد و در مقیاس دقیق تعبیه شده است.

تقویت ارزیابی Ecosystem

برای بهبود عملکرد ارزیابی نظارتی، چندین شرایط لازم است.(FLT:0) ارزیابی سفارش در قانون - با توجه به اینکه قوانین شامل بندهای استخدام غروب خورشید یا دوره های بررسی اجباری است - ایجاد انگیزه رسمی برای جمع آوری شواهد.

ارزیابی نباید به عنوان یک تمرین یک طرفه دیده شود، بلکه به عنوان یک فرآیند مداوم یادگیری، چارچوب های تنظیمی تطبیقی، مانند مواردی که در مدیریت کیفیت آب و حریم خصوصی دیجیتال استفاده می شود، در مقررات اصلاحات دوره ای مبتنی بر نظارت و بازخورد ارزیابی ایجاد می شود.این رویکرد پویا نشان دهنده واقعیت است که محیط های نظارتی تکامل می یابند و بنابراین باید اقدامات طراحی شده برای کنترل آنها.

نتیجه گیری

ارزیابی اثربخشی اقدامات نظارتی صرفا یک تمرین فنی نیست – این یک جزء اساسی از حکومت دموکراتیک است. تضمین می کند که مقررات به وعده خود برای محافظت از منافع عمومی بدون تحمیل بار های غیر ضروری زندگی می کنند. چارچوب ارزیابی کامل به چندین معیار، استفاده از روش های دقیق، تصدیق چالش های ذاتی و درس های متنوع مورد مطالعه در سراسر بخش ها و کشورها به عنوان سیاست عمومی با تجزیه و تحلیل سریع - نه تنها با تغییر سیستم های نظارتی بالا - می تواند به طور منظم و تحلیل و تحلیل دقیق است.