Inngangur: Hvers vegna þarf að halda aftur af sér?

Endurvirkni er það verk sem stjórnarstjórnir og umsjónarmenn tryggja að lög sem eru hönnuð til að vernda neytendur, umhverfið, fjármálamarkaði og almannatryggingar. Án þess að lögregla og önnur lögregla séu stöðug og markverð eru jafnvel hin vel skipustu reglugerðir tóm. Á undanförnum áratugum hafa þau gefið í skyn röð af hágæða málum sem leiða ekki aðeins í ljós afleiðingar afkastaskorts og starfshátta sem gera löggæsluna virka. Með því að rannsaka þessi mál nálega, stýringa, viðskiptaleiðtoga og lögmenntað fólk getur dregið úr áhættu, bætt skipulag og styrkt traust almennings. Þessi grein tekur fimm kennileita mál, sem hver um sig, sem hver um sér eru sér útistæð atriði varðandi glærleika, menningu og umsjón fyrirtækja, og eftirlit.

Endurreisnarsvæðin: rammaverk og krefjandi verkefni

Áður en farið er að köfun í ákveðin tilvik er gagnlegt að skilja til hvaða eftirlits- og löggæslustofnun er í gildi. Gerðir eins og Umhverfisráðstefnu (EPA), öryggis- og viðskiptaráðstafanir (SEC), fjármálamálastofnun (CFPB) og ríkislöggjafar sem beita sér fyrir öllum ákveðnum svæðum. Þvingun getur tekið sem borgaralegir dómstólar, sakarákæru, samþykkistilskipunar eða samninga um byggðir. Virkni allra löggæslustofnana ræðst af skýru gildi undirliggjandi stjórnar, þeim úrræðum sem eru aðgengileg fyrir enterning líkamans og vilja til að styðja refsidóma. Endurtekin þema er yfir mál sem ná yfir mál eru mest þegar bætur eru gegn réttindum, og undanþágust af því að hún er gegnhaldi.

Málrannsókn 1: Volkswagen - útblásturinn Skönnunarland

Bakgrunnur og uppgötvanir

Í september 2015 gaf Bandaríska umhverfisverndarstofnunin út tilkynningu um brot á Volkswagen AG, sem gaf út samantekt um að fyrirtækið hefði sett upp hugbúnað sem er þekktur &ldo; herskipið verður að vera í lagi; í um það bil 500.000 díselbílum sem seldir eru í Bandaríkjunum. Þessi hugbúnaður gæti greint þegar bifreið var að gangast undir losunarpróf og að tímabundið dragi úr losun köfnunarefnisoxíðs í stjórnstig. Á meðan eðlileg akstur var að keyra, voru mengunarefni sem voru allt að 40 sinnum lögleg takmörk sett. Villan hafði verið í gangi frá 2009, og hún tók að starfa óháðir vísindamenn við West Virginia University að störfum með alþjóðlegu ráðinu um að ná í gegn hreinsun.

Endurkoma og lagaleg svörun

Fallið var gríðarlegt og Volkswagen féllst að lokum á að gera útborgun sem nam meira en 20 milljörðum bandaríkjadala í Bandaríkjunum, þar á meðal kaupanda, endurgreiðslur og borgaralegir refsidómar. Nokkrir yfirmenn voru ákærðir fyrir að vera sekir um sakarákærur árið 2017. Einnig kom upp víðtækari mat á díselbílaskilyrðum og prófunarreglum um allan heim. Endurreisnarmenn í Evrópu, þar sem Volkswagen er með höfuðstöðvar, stóðu frammi fyrir gagnrýni fyrir því að treysta of mikið á gögn frá framleiðanda og fyrir að skort á sjálfstæðum rannsóknum.

Lærdómur

  • Óháð staðfesting er ekki umsemjanleg. ] Traust á sjálfboðnum framleiðanda án sterkrar óháðrar rannsóknar hefur skapað umhverfi þar sem blekkingar gætu varað árum saman. Endurreisnarmenn verða að fjárfesta í sínum eigin grunngerðum og framkvæmdum óhrópandi athugunum.
  • ]Transparency byggir upp traust, og fjarvera þess eyðileggur það. [1] Volkswagen&rqueo, "með vísvitandi blekkingum grafa undan trausti neytenda, ekki aðeins í merki heldur í dísel tækni sem heild. Fyrirtæki sem áður fram kemur fram að almenningsmenningin dregur úr hættunni á því að það virki ekki.
  • Whistlebneitan og rannsóknarmaður verndarmál. Fundurinn kom frá háskólafræðingum, ekki innfæddum upphrópunarmönnum. Að styrkja vernd fyrir þá sem bera kennsl á meðferðarbrest, hvort sem er innan eða utan, getur hraðað greiningu.
  • Pennalar verða að vera efni. [1] The 20 milljarðar fjármuna sendi skýrt merki um að stór-stórt svik beri afleiðingar sem vega þyngra en hugsanlegur ávinningur. Refsing sem eru of lítil miðað við skaðann verður kostnaður af viðskiptum.

Málrannsókn 2: BP Djúpvatnsolía

Bakgrunnur og orsakir

Hinn 20. apríl 2010 varð sprenging á borunarbúnaði Deepwater Horizon, sem var starfræktur af BP í Mexíkóflóa, 11 verkamenn og hófu stærstu olíumengunarslysi í sögu Bandaríkjanna. Á næstu 87 daga, er áætlað að 4,9 milljónir tunnur olíustreymis hafi streymt frá Macondo vel áður en hún var loksins aftengd. Rannsóknarstofu yfirgangs í orkumálum í sjó, reglugerð og orkuveitu (BOEMRE) og landsnefnd á BP Deepwater Horizon Oil og Nonshurshore Drilling hafi greint mörg vandamál: gallað steypustarf, rangt mat á þrýstingsprófi, ófullnægjandi stjórnkerfi og léleg ákvarðana.

Endurkoma og lagaleg svörun

BP stóð frammi fyrir borgaralegum og glæpsamlegum refsirétti sem náði yfir 20 milljörðum dollara, þar á meðal 95,5 milljörðum dollara í hreinsunarvatnslögum og 8,8 milljörðum dollara fyrir náttúrlegar skemmdir. Fyrirtækið bað um að vera sakborið við 14 afbrotatölur, þar á meðal manndráp og hindrun þingsins.

Lærdómur

  • ] Stjórn á svæði verður að koma í veg fyrir að starfsmaður geri aðgerð, ekki einungis meðferðarskjöl. [3. FLT:1] BP var með formlegt ramma fyrir áhættustjórnun á pappír, en rannsóknin leiddi í ljós að kostnaðarsamt álag hefur ítrekað ofyfirráð á öryggismálum. Virk áhættustjórnun krefst þess að öryggisreglum sé framfylgt á hverju stigi, með skýrri ábyrgð þegar þeir eru hunsaðir.
  • Endurvirknistaka er raunverulegt og hættulegt fyrirbæri. The Milerals Management Service var gagnrýnd fyrir að tengjast vel við olíu og gasiðiðnaðinn, þar á meðal tilvik starfsmanna sem þiggja gjafir og þátttöku í rangri breytni. Agenies verða að viðhalda sjálfstæði og vera byggður á fyrirfram ákveðnum upplýsingum um öryggi almennings gegn iðnaði.
  • . Bráðabirgðaáætlunin verður að vera óárennileg og margar af þeim aðferðum sem notaðar eru til að innihalda lekann þarf að setja á svið.
  • [\ \ \ \ \ \ ] Umhveris- og fjárhagsafurð getur farið langt fram úr fyrstu mati. [ Meira en áratug síðar, heldur BP áfram að taka fyrir mál og hreinsunarkostnað. Þetta dæmi sýnir að heildarkostnaður meiriháttar stjórnunarvanda er oft ekki þekktur árum saman, og gerir löggæsluna jafnvel enn gagnrýnari.

Atvikarannsókn 3: Wells Fargo gerviupplýsingar

Bakgrunnur og uppgötvanir

Árið 2016, ásamt skrifstofu safnbanka lífeyris og borgar og sýslu Los Angeles, lögleiddu sektir gegn Wells Fargo að meðaltali 85 milljónir. Bankinn hafði tekið þátt í kerfisbundinni venju að opna milljónir óleyfilegra innborga og kreditkorta í nafnaskráum viðskiptavina án þekkingar eða samþykkis. Emphoyes, sem var undir miklum þrýstingi til að uppfylla ágenga söluþræla, hafði notað viðskiptavina til að búa til upptækar upplýsingar, oft til að setja inn undirskriftir og framleiðsla gjaldmiðil. Innrænar skýrslur höfðu flætt málið sem fyrr en árið 2002, en ekki tókst að taka markverðar aðgerðir.

Endurkoma og lagaleg svörun

The CFPBirsquo; lögregla var framvinda. Auk sektanna mætti Welles Fargo samþykki fyrir því að það myndi leiða til þess að það myndi skaða viðskiptavinina og yfirtengja söluathafnir þeirra. Bankinn féllst síðar á að greiða 3 milljarða dollara til að greiða sakarafgreiðslur á alríkisglæpum og borgaralegum fullyrðingum. Hneykslunin leiddi til uppsagnar um að framkvæmdastjóra John Stumpf og endurgreiðsla um tugmilljónir dollara í bætur. Það kom þinginu til þess að láta lagaákvæði ganga frá sumum af þessum þáttum Dodd- Frankb'Day laga, þó að umbæturnar væru áfram í gegnum miðlæga könnun til eftirlits.

Lærdómur

  • Corporate menningarsamfélag er ekki mjúkt mál, það er stjórnunarhætta. Ágengur sölumenning í Wells Fargo var ekki slys. Hún var hönnuð, gegnsæ og styrkt með því að endurgreiða hámagnsstarfsemi án fullnægjandi rannsókna á gæðum eða siðfræði. Endursiðir verða að meta menningarþætti sem hluta af skoðun þeirra.
  • ]Whistlebneutan verndar verða að vera raunveruleg og aðgengileg. Emplóþeyes sem tilkynntu um uppgefnu opnunina, þar á meðal að hætta. Menning þar sem starfsmenn óttast að tala er sú sem rangt fer getur fester. Sterkari flautuvörn, þar með talið ónafngreindar skýrslur og lögregla gegn varnarkerfi, eru gagnrýnir.
  • Komplementbyggingar ættu að samræmast siðalegri hegðun. The &ldo;cross-sellingrcurque; líkan sem rak ranga hegðun var sett í sölumarkmið og bauk. Reglulators ætti að skoða endurbætur ramma, einkum í neytenda-facg iðnaði þar sem möguleikinn á skaða er mikill.
  • Samspilssamrunamál. The Wells Fargo mál tók til margra alríkis og ríkisstjórnenda sem vinna í tónleikum. Að samhæfing leiddi til ítarlegri niðurstöðu í löggæslu en nokkur ein stofnun hefði getað náð sér.

Málarannsókn 4: Skannabrotið

Bakgrunnur og fall

Enron fyrirtækið, sem var einu sinni ástmögur Wall Street og Nagnaverðlaunahafinn 500, skráð til gjaldþrots í desember 2001 eftir að það var opinberað að fyrirtækið hefði tekið þátt í miklum bókhaldssvikum. Enron notaði ójafna áætlunarkerfi til að fela skuldir og verðbólgu. Fjársvikin voru unnin af reikningsfyrirtækinu Arthur Andersen sem samþykkti villandi fjármálayfirlýsingar og síðar eyðileg skjöl sem tengdust starfsemi þess. Þegar sannleikurinn kom fram féll Enron&rqueo, verð hlutabréfa féll úr yfir 90 dölum í minna en einn dollara og þúsundir starfsmanna misstu sparifé sitt.

Endurkoma og lagaleg svörun

The Enron hneyksli, ásamt World Commone Hneykslunum sem fylgdi í kjölfarið, leiddi beint til þess að Sarbanes-Oxley lagagerð árið 2002. Þessi kennileiti lagasetning skapaði opinbera stjórnina sem stóð yfir yfir yfir yfir öllu réttunum (PCAOB), setti strangar kröfur um stjórnsýslu fyrirtækisins, heimilaði að framkvæmdastjórar og CFOs hafi persónulega löggilt fjármálayfirlýsingar og aukið refsidóma fyrir fjársvik. Arthur Anden var dæmdur fyrir að trufla réttvísina, sannfæring sem eyðilagði fyrirtækið, en hún var síðar steypt af hæstarétti. Alln nokkrir enron voru dæmdir í fangelsi, þar á meðal Jeffrey-sigur og Kenneth Formaður.

Lærdómur

  • Áhugaleysi er nauðsynlegt og verður að halda því fram. Arthur Andersen var orðið mjög átakalaus, úrræðamikill ráðgjafi frá Enron en einnig sem endurskoðandi. [Sarbanes-Oxley lagaskráin fjallaði um það með því að banna endurskoðunarfyrirtækis frá því að veita ákveðnar þjónustur utanáliggjandi til að rannsaka biðlara. Endurskoðun verður áfram að fylgjast með árekstrum sem gætu dregið úr gæðum.
  • Nyt-tölukerfi krefjast traustra óþvingunarreglna. Enron notaði flókin fjármálatæki sem voru tæknilega lögleg en hönnuð til að afvegaleiða fjárfesta. Hneykslið lagði áherslu á nauðsyn skýrra, meginreglna sem krefjast efnis sem er of mikil í skýrslugerð efnahags.
  • stjórnkerfi verða að fela í sér raunverulega óháða umsjón. Enronkirsquoo; stjórn yfir stjórnum samþykktra stjórnenda sem eru utan lögskipta og hafna fyrirtækinu í samræmi við siðfræði; á því sviði eru sannarlega óháð borð með sérfræðiþekkingu og yfirvaldi til að glíma við áskorun á sviðið mikilvæg varnarlína.
  • Investor verndin krefst bæði reglna og menntunar. Margir starfsmenn Enrons höfðu sparifé sitt í fyrirtæki án þess að skilja áhættuna. Á meðan stjórnunargæsla er nauðsynleg, þá er fjárfesting um fjölbreytni og áhættu áfram mikilvægur þáttur í heilleika markaðs.

Rannsókn 5: Tóbaksmeistarasamningurinn

Bakgrunnur og setning

Árið 1998 undirrituðu 46 ríkislöggjafar drottinna samning um að ráða bót á hinum fjórum stærstu tóbaksfyrirtækjum í Bandaríkjunum. MSA ákveður mál sem ríkin höfðu komið á til að endurheimta heilbrigðiskostnað í tengslum við reykingatengda sjúkdóma. Fyrirtækin samþykktu að greiða um 2066 milljarða dollara fyrstu 25 árin, að takmarka auglýsingar og markaðssetningar, einkum þá sem miðuðu að unglingum, og einnig til að stofna fyrirtæki sem höfðu verið notuð til að samstilla almannatengsl og anddyrastefnu. MSA krafðist einnig upplausnar rannsóknarráðsins fyrir Tóbacco og Tocico Institute.

Endurkoma og lagaleg svörun

MSA var ekki hefðbundin lögregla sem hafði í för með sér víðtæka framkvæmd, en það var samhæfð átak ríkislöggjafa með lagalegum áhrifum almennings, neytendavernd og vantraustslög. Samkomusamningurinn hafði víðtæk áhrif. Hann breytti landslagi fyrir tóbaksvörur, afmörkuðu auglýsingaskilti og teiknimyndamatavörslu eins og Joe Camel. Það setti einnig grunninn að yfirstandandi skilmálum sem halda áfram að stjórna tóbaksreglum. Síðar fengu fjölskylduverndarlög til að reykja og Tóbacco-lög 2009 til að stjórna tóbaksafurðum, og byggja grunninn af MSA.

Lærdómur

  • Samhæfð fjöl-landa lögregla getur náð því sem einhleyp stofnun getur ekki. MSA sýndi fram á að opinber lögmenn sem vinna saman gætu tekið á sviði sem hafði áður verið ónæmur fyrir alríkisreglunum. Þetta líkan hefur verið afritað í tilfellum þar sem ópíóíða, gagna einkarekningar og mótvægi.
  • Settlementar geta verið tól til að gera breytingar, ekki aðeins endurnýta fjárhagslega.[FLT:] The MSA&rquo; hömlur á markaðssetningu og upplausn framfylkja atvinnugreina hafa leitt í ljós varanlegar breytingar á hegðun iðnaður sem gengu yfir peningalög. Regulers ættu að íhuga hvort viðbætur geti falið í sér vinnuaðgerðir sem fjalla um orsakir rangrar hegðunar.
  • ] Samvinna við lýðheilsu, rannsóknir og málamiðlun almennings getur styrkt hvort annað. Á undan MSA var fyrir mörgum árum advocacy, rannsóknum og málamiðlun. Málið sýnir að lögregla er oft áhrifaríkast þegar það er stutt af breiðum samsteypum hagsmunaaðila sem geta byggt upp opinberlega þrýsting og lagt fram sönnunargögn.
  • Langtíma stjórnunarferlið er nauðsynlegt. [ Í MSA-rannsókninni voru gerðar ráðstafanir til áframhaldandi eftirlits og upplausnar í skilnaði. Þvingunarsamningar sem ekki fela í sér verkunarhætti til að viðhalda langtíma umsjónarhættu sem varð úrelt eða gagnslaus með tímanum.

Samræming: Algengar þemur í öllum tilvikum

Þótt hvert þessara tilvika tengist ólíkum iðnaði og staðreyndum verða nokkrar síendurteknar tegundir að koma fram. Í fyrsta lagi verður að koma inn á meðferðarheldni við yfirskriftina; þegar lokamerki um að fjárhagsleg afköst séu of mikil en siðfræðileg, verður ófyrirsjáanleg. Í öðru lagi er óháð umsjón nauðsynleg, hvort sem er með endurskoðun, stjórnendum eða þriðju tilraun. Í þriðja lagi verða greiðslur að vera nógu alvarlegar til að hindra ekki einungis það að hneyksla fyrirtækið heldur einnig aðrar sem eru að íhuga svipaða hegðun. Í fjórða lagi er samhæfing meðal löggæslustofnana nauðsynleg. Fimmta, hraði löggæslunnar, seinkun á greiningu og misræmi til að vaxa og gera það sem minna fer í gegnum þær.

Hagnýtar ráðleggingar fyrir þá sem vilja fylgja leiðréttingum og eftirsóknarverðum atvinnumönnum

Samkvæmt þeim lærdómi sem fram koma í þessum tilvikum, geta nokkrar steypulegar aðgerðir bætt niðurstöður löggæslu. Endurtekningar ættu að fjárfesta í gagnaleitartækjum og óháðum prófskírteinum sem geta bent til svika eða vangetu. Samsækjendur innan fyrirtækja ættu að tryggja að skýrslurnar séu ónafngreindar og að uppljķstrarar séu varnir gegn hefnd. Stjórnir stjórnir ættu að fá reglulega þjálfun í stjórnunarhættu og krefjast vísbendinga um að forrit séu ekki aðeins á pappír heldur séu virk. Fyrir fyrirtæki sem starfa í mörgum lögsögum, er hægt að styðja stjórnsýslum og í frjálsum útgáfum um að draga úr alvarleika skilnaðar fyrir að brot séu í lagi.

Eitt svæði, sem á að vera sérstaklega mikilvægt, er hlutverk tækninnar í bæði virkri og ljósvirknilegri ranga hegðun. Ósigurbúnaðurinn í Volkswagen er tæknilausn á meðferðarheldni, en það var notað til að blekkja. Á sama tíma eru gagnasundrunar - og vélakennslu í auknum mæli notuð við að stilla fyrir grunsamleg mynstur í fjármálaviðskiptum, losunargögnum og neytendum. Framtíð eftirlitseftirlitsmanna mun líklega fela í sér vopn á milli flókinna aðgerða og jafn flókins undana. Endurreisnartæki verða að vera á undan þessari kúrfu með því að fjárfesta í eigin tæknikunnáttu og með því að samhæfa sig við sérfræðinga og iðnmenn.

Niðurstaða: Að byggja upp síþætt engilegt aflkerfi

Efnarannsóknir sem skoðaðar eru í þessari grein sýna að stjórnsýsluleg lögregla er ekki einfaldlega að refsa slæmum leikurum; það er um það að ræða að búa til kerfi þar sem hlýðni er sú leið sem er lægsta mótstaða. Volkswagen hneykslið sýndi að án óháðrar staðfestingar getur sjálfsstjórnin brugðist. Það sýndi að áhættustjórnun verður að vera í gildi. Jæjas Far-mynduð fyrir menningu og bætur. Enron lagði áherslu á þörfina á að óháð sjálfstæði og heiðarlega skýrslugerð. Tóbaks-Martember og framkvæmdir sýna að rekstur getur valdið betri breytingum. Hvert tilvik býður upp á minni aðferð.