民事诉讼是规定法院在审理民事诉讼时所遵循的规则和标准的法律主体,这些规则规范了民事案件的各个方面,从最初提出申诉到发现、审判和任何潜在的上诉;对法律学生、律师助理和教育人员来说,对民事诉讼的透彻理解不仅仅是学术性的,对解决纠纷的现实机制至关重要;与刑事诉讼不同,民事诉讼适用于私人当事方(个人、公司或其他实体)之间关于权利、义务和补救办法的争端;该条对民事案件的各个阶段、关键参与者的作用以及形成现代诉讼的战略考虑提供了深入的深入探讨。

民事诉讼概况.

民事诉讼是一个广泛而复杂的领域,在美国,它主要受联邦法院联邦民事诉讼规则和州法院类似州规则的制约,这些规则旨在确保民事纠纷的解决公平、高效和可预测性,它们涉及从当事人合并和诉讼、辩护要求、发现方法、动议实践和审判程序到诉讼程序的所有问题,理解这些规则至关重要,因为即使是小小的程序失误,也会导致案件被驳回或关键证据被排除。

民事诉讼的首要目标是提供一个结构化的框架,使原告和被告都能陈述案情、揭露相关事实并获得公正解决,无论是通过判决、解决还是其他解决争端方式。 正如最高法院一再指出的,程序规则意在确保“对每一项诉讼和诉讼作出公正、迅速和廉价的裁决”(联邦反垄断委员会规则1)。

民事案件的阶段

民事案件一般通过一系列确定的阶段取得进展,虽然并非每个案件都能够得到审判——许多案件都得到解决或提前驳回——但程序路线图仍然一致,下文详细列出了每个阶段。

1. 申请前和需求

在正式提起诉讼之前,当事人经常进行诉讼前活动,这一阶段可能包括非正式谈判,发出]要求函(原告概述其申诉并要求具体补救),以及收集初步证据,许多合同要求调解或仲裁才能开始诉讼,诉讼前也是潜在原告评估其案件力度,考虑诉讼费用,探索解决选择的时间,保险公司经常参与这一阶段,特别是在人身伤害或财产损失索赔方面。

提起诉讼费用高昂,耗时费时,因此有经验的律师往往试图在没有法院干预的情况下解决争端,但是,如果谈判失败,案件将转向正式诉状。

2. 提交申诉

正式诉讼从原告向适当的法院提出申诉开始。

  • 简短和明确说明法院管辖权的理由(例如多样性管辖权或联邦问题管辖权)。
  • 一份简短的关于索赔的说明,表明申辩者有权获得补救。
  • 对所寻求的救济的要求(例如金钱损失、禁止性救济或宣告性判决)。

现代的辩护标准,由最高法院在[Bell Atlantic Corp.诉Twombly[(2007)和Ashcroft诉Iqbal[(2009)] 中的裁决所决定,要求申诉中包含足够的事实指控,以表明“表面是可信的”索赔。 这为原告提供了律师资格,他们现在必须提供不止是标签和结论。

3. 流程服务

原告在提出申诉后,必须通过诉讼服务正式将诉讼通知被告,这涉及向被告送交一份申诉副本和一份传票(或类似通知),服务必须遵守严格的程序规则——通常是亲自送交,将文件留在被告通常的居住地与适龄人一起,或用签名的承认信邮寄,不当的服务可能导致案件被驳回或拖延诉讼,当被告无法找到时,联邦竞争委员会和国家规则规定了替代方法,如以出版物方式送达。

4. 被告的答复

被告一旦送达,必须在规定时间内(通常根据联邦公路运输委员会的规定,21天,但州规则不同)作出答复。

  • 答复:被告在申诉中提出答复,承认或否认每一项指控,不否认指控可视为承认。
  • 解散动议: 被告可以不回答,而可以根据第12(b)条提出驳回动议,理由是缺乏管辖权、地点不当、程序不充分、未能提出求偿或其他缺陷。
  • 诉 被告可以通过在同一诉讼中提出反诉向原告提出诉讼,反诉可以是强制性的(由同一交易产生)或允许的。
  • 交叉索赔: 在涉及多个被告的案件中,被告可对共同被告提出权利要求。

如果驳回动议被拒绝,法院将命令被告提出答案。 上诉阶段也允许作为当然事项或经法院许可而进行修改。

5. 发现

发现往往是民事诉讼中最广泛和费用最高的阶段,这是双方交流信息和证据准备审判的过程,联邦反垄断委员会允许广泛发现 " 任何与任何当事方的要求或辩护有关并与案件需要相称的非特权事项 " (第26(b)(1)条)。

  • 审问: 书面问题必须宣誓回答,一般限于FRCP下的25个问题。
  • 陈述: 向法庭记者或录像员口头作证,有机会进行交叉质询。
  • 生产请求:对文件、电子存储信息和有形物品的要求。 现代电子发现已成为一个主要的子领域,特别是在涉及大量电子邮件和数字数据的情况下。
  • 请求录取: 声明对方必须承认或否认,用于缩小问题范围供审判使用.
  • 物理和精神检查:[]只有在一方当事人的身体或精神状况发生争议时,法院才下令进行.

发现还要求各方授予和制定发现计划,法院对不合作者进行制裁. e-发现的兴起增加了复杂层,包括维护ESI的义务和对文件审查使用预测编码. e-发现规则的一个有用资源是修正后的联邦民事诉讼规则.

6. 预审动议和会议

审判前,当事方可以提出各种旨在解决案件或限制问题的动议。

  • 即决判决动议:[ 根据规则56,如果对任何实质性事实没有真正的争议,而且该当事方有权依法作出判决,则当事方可以就诉状和发现材料提出判决动议。
  • 利米内语动议: 将证据排除在审判之外的动议,常常涉及传闻、特权或有偏见的材料。
  • 向Compel 发现器移动:[ 当一方未能对发现请求作出答复或提供不充分的答复时,则备案.
  • 制裁动议: 违反发现规则或法院命令。

法院还将举行预审会议(根据规则16),讨论时间安排、解决的可能性和审判管理。

7. 审判

如果案件不能通过和解、即决或解职解决,则案件便进入审判。审判可以是陪审审判(仅由法官审判)或[]审判[(如果陪审团的要求得到妥善解决)。审判过程按典型的顺序进行:

  • Jury Choice(Voir Dire): 在陪审团案件中,律师和法官询问潜在的陪审员,以找出偏见并确保公正的陪审团.
  • 开场白:[ 各方概述它们打算提出的证据,而不对事实提出异议。
  • 原告的首席诉讼案:原告通过证人和物证提出证据,但须接受直接和交叉质证。
  • 被告的首席辩护人: 被告提出自己的证据和证人。
  • 反驳和抗辩: 反驳对方案件的有限补充证据。
  • ] 终结辩:[ 律师总结证据,为判决辩护,以有利于他们.
  • Jury指令: 法官指示陪审团适用法,每一方均可提交拟议指令.
  • Jury De Leament and Revidit:[ 陪审团私下审议并退回判决,在联邦法院,民事陪审团的判决通常不需要一致,除非双方同意。

民事案件中[的举证责任是证据的——指原告必须表明被告承担赔偿责任的可能性大于不承担赔偿责任,低于刑事案件中“超出合理怀疑”的标准。

8. 审判后动议和上诉

判决后,败诉方可以提出审判后动议,包括: 1.

  • 作为法律问题的判决请求(JMOL):根据规则第50(b)条重新提出动议,认为没有法律上充足的证据支持判决。
  • 要求进行新审判的动议:根据规则59,根据审判错误、不当行为或对证据的权重作出的判决。
  • 修改或修改判决的动议:根据规则59(e),纠正法律或事实的明显错误。

如果这些动议被驳回,当事方可向更高一级法院上诉,上诉通常侧重于法律错误,而不是事实纠纷(除非明显错误),上诉法院可以确认、推翻或发回案件,在联邦法院,地区法院的上诉由上诉法院,最终由最高法院(通过诉讼令状)提交,Cornell法律信息研究所提供了上诉程序的全面概览。

替代性争端解决办法

并非所有民事纠纷都必须在审判中结束。法院都大力鼓励[]其他纠纷解决机制[减少案件量和费用。

  • 调解:中立第三方为双方谈判提供便利,以帮助双方达成自愿解决. 调解是无约束力的,除非签署协议.
  • [仲裁:中立仲裁员听取证据并作出具有约束力的或不具约束力的决定。
  • 简易陪审团审判和 中立评价是一些法域使用的其他发展成果评估技术。

法院通常有要求当事人在审判前参与ADR的地方规则。 美国律师协会争端解决部分提供了进一步的指导。

主要参与者的作用

了解民事案件中谁做什么是根本的,每个参与者都有明确的职责和责任。

原告

原告提起诉讼并承担举证责任,他们必须阐明合理的诉求,负责任地起诉案件,并遵守程序期限。 原告可以是个人、企业或政府实体。 在集体诉讼中,原告代表一群处境相似的个人(需根据规则第23条获得认证 ) 。 原告必须履行对原告的起诉,并遵守程序期限。

被告

被告对申诉作出答复,并针对索赔进行辩护。 被告也可以提出反诉或第三方索赔(执行者 ) 。 战略性决定——比如是回答还是采取行动驳回 — 能够左右整个诉讼。 被告若不回答,可能会面临缺席判决。

法官

法官主持案件、裁定动议、管理发现并确保审判公平进行。 在法官审判中,法官也决定事实。法官在时间安排和案件管理方面有重大酌处权,他们可以对不当行为进行制裁。 联邦法官终身任命,州法官可以选举或任命。

律师

律师代表双方,他们的职责包括调查事实、起草诉状和动议、进行发现、谈判和解和在审判中辩论。 《职业行为示范规则》规定的道德义务要求律师能胜任地行事、与客户沟通并避免利益冲突。 熟练的律师可以对胜败作出区别。

陪审团

在陪审团审判中,陪审团充当事实的发现者. 陪审团听取证据,接受法官的法律指示,并有意做出判决. 争议金额超过20美元的普通法诉讼在联邦法院接受民事陪审团审判的权利受到第七修正案的保障.

其他参加者

法院书记员管理档案和备案;法院记录员创建笔录;专家证人[提供专门知识;准法律人员协助律师进行研究和文件管理。

管辖权的考虑

原告在提起诉讼前必须确定被选定的法院是否对被告具有 属事管辖权和 属人管辖权. 属事管辖权是指法院有权审理案件类型(例如,联邦法院根据第三条拥有有限管辖权,包括根据《美国法典》第28编第1332节拥有的多样性管辖权和根据《美国法典》第28编第1331节拥有的联邦问题管辖权)。 属人管辖权涉及法院根据与法院地国的联系对当事人的权力(见]国际鞋业公司诉华盛顿,326 U.S.310(1945)]。 Venue是一个单独的概念,确定了适当的审判地点。

道德和实际考虑

民事诉讼的道德标准超出了律师行为的范围,律师必须遵守职业责任规则,避免无意义索赔(第11条制裁),并维护客户的保密性,发现的滥用行为——如扣留有关文件或作出回避性反应——可能导致制裁,此外,诉讼压力方达成和解的成本很高,即使他们相信在审判中会占上风,理解民事诉讼程序使当事方和律师能够就战略、解决和审判作出知情的决定。

结论

民事诉讼是民事诉讼的基石,通过掌握各个阶段——从诉讼前到诉状、发现、动议、审判和上诉——学生和教育工作者能够体会界定司法制度的规则、战略和公平之间的动态相互作用,《联邦民事诉讼规则》和州级模拟框架确保纠纷得到连贯有序的解决,虽然程序途径可能令人望而却步,但其目的是平衡各方的利益和维护法治,对于学习法律或在法律专业中工作的人来说,对民事诉讼的深刻理解并非可选的,这是不可或缺的。