美国各州政府和地方政府之间的关系决定了大多数美国人的日常治理经验。 虽然这两个级别政府经常密切合作,但它们是在根本不同的授权下运作的。 州政府拥有从州宪法和人民中衍生出来的固有主权权力,而地方政府——郡、城市、城镇和特殊地区——只行使州赋予的权力。 这种区别不是技术性的;而是法律制定、税收、学校管理、司法管理的基石。 对于寻求澄清美国联邦制的公民和教育工作者,要确切理解州政府可以做些什么才能让地方政府对了解美国权力流的本质。

国家和地方权力宪法基金会

美国宪法第十修正案将所有没有下放给联邦政府或禁止给各州的权力保留给各州,这一原则被称为联邦制,赋予各州广泛的警察权力——为公民的健康、安全、道德和普遍福利立法的权力。 相比之下,地方政府是其邦的产物。 在大多数州框架里,它们没有独立的宪法存在。 相反,它们通过州宪法、一般法律或州立法机构授予的家规章程获得权力。 这一根本区别意味着州政府可以采取行动,除非美国或州宪法明确禁止,地方政府只能在国家特别授权的情况下采取行动。 这一不对称现象在政府两级之间造成了巨大的权力差距。

地方政府无法做到的州政府

州政府拥有一系列广泛的专属权力,地方政府无法行使。 这些权力从制定全州法律标准到管理复杂的财政制度以及与其他州合作,都包含在其中。 了解这些专属权力可以发现为什么州政府是美国联邦体系公共政策的主要引擎。

立法总当局和先发制人

州政府拥有的最根本权力是对联邦法律没有预先规定的任何主题的全面立法权力。 州立法机构可以通过法律来规范从环境法规到婚姻要求,从消费者保护到医疗许可等所有事项。 地方政府,即使是拥有家庭规则宪章的政府,都在州治权的阴影下运作 — — 允许州治权在两起冲突时凌驾于地方法令之上的法律学说 — — 这意味着如果州治权明确保留了这一监管领域,那么,一个市就不能制定自己的枪支控制法,如果州治权设定上限,也不能设定自己的最低工资。 州治权是州治权无法做到的典型例子。

税收和财政政策

地方政府征收财产税,在有些州征收销售税,而州政府则控制着政府间体系中最强大的财政工具。 国家可以征收个人和公司所得税,这是大多数州最大的单一国家收入来源。 地方政府还控制州销售税的结构,包括哪些商品和服务可以免征。 此外,州政府有权发行一般债务债券,而许多地方政府面临更严格的宪法或法定债务限额。 这种优越的财政能力允许州资助教育、医疗(包括医疗援助)和运输等基础广泛的方案,而任何单一地方政府都无法单独维持这些方案。

教育标准和供资

美国的公共教育是州的责任,而不是联邦的责任。 每个州政府都制定了课程、学生评估、教师认证和学校问责的标准。 地方学校董事会管理日常业务和地区政策,但它们是在州立法机构建立的法律框架内管理。 各州确定最低教学天数、高中毕业要求以及标准化测试的内容。 此外,各州主要负责在富裕和贫困地区公平分配教育资金。 当州法院发现教育经费制度违宪时,必须重新设计和执行新系统的是州政府,而不是地方政府。 地方政府不能复制这种对基本标准和教育筹资的权力。

刑事司法和惩戒

州政府有权界定罪行和规定惩罚。州立法机构颁布适用于州内所有县市的刑法。地方政府可以通过规定轻罪的法令,但这些法令不能与州法律相冲突,通常会导致民事惩罚,而不是刑事记录。州政府还管理监狱系统,地方政府主要为审前拘留和短期监禁而设监狱。制定判刑准则、界定重罪和轻罪、建立假释制度和规范所有司法管辖区的执法标准的权力是国家专有的权力。这意味着,虽然市警察局执行法律,但该法律的内容——什么构成盗窃、殴打、欺诈或谋杀——是由州一级决定的。

国家间关系和契约

美国宪法明确承认各州是主权实体,能够相互签订协议. 第一条第十节允许各州在国会同意下签订州际契约. 这些契约被用于管理科罗拉多河流域的水资源等共享资源,协调跨州界线的交通基础设施,以及建立区域经济发展当局. 地方政府没有这样的宪法地位来与其他国家的实体签订具有约束力的条约或契约. 相邻的地方政府可以非正式合作,而州政府谈判正式协议,在州际谈判中具有法律效力. 州内代表州对具有约束力的区域协议作出承诺的权力则完全属于州一级.

州内倡议和全民投票

在许多州,公民可以通过倡议程序直接提出和颁布法律,或者批准或拒绝立法机构通过公民投票通过的法律。 这些程序受州宪法规定的制约,并可能导致适用于全州的具有约束力的法律。 地方政府可能有自己的地方倡议和公民投票程序,但这些进程在地域范围上是有限的,不能改变州法律。 俄勒冈州由公民主导的一个举措,将娱乐大麻合法化,例如修改州法律,预先阻止试图禁止这种大麻的地方法令。 相反,城市举措只能改变该市管辖范围内的地方政策。 通过直接民主从根本上重塑州法律的权力是州一级的权力,地方政府无法与之相匹配。

应急管理和公共卫生

当自然灾害、疾病爆发或其他公共卫生紧急情况威胁到国家时,州长根据州应急管理法规拥有广泛权力。 这些权力包括宣布紧急状态、下令撤离、关闭企业和学校、征用私人财产供公共使用以及动员州国民警卫队的权力。 虽然地方官员可以宣布地方紧急状态,但他们可以在州权力下宣布,并经常需要州批准某些行动。 在COVID-19大流行期间,州政府拥有了强制实施全州范围蒙面任务、关闭企业和限制旅行的权力。 地方政府只有在国家允许的情况下才能补充州命令或要求采取更限制性的措施。 这一紧急权力等级是国家治理至上至上的关键例子。

商业和经营管理

州政府有权监管其境内的商业,包括专业人员和企业的许可证。 律师、医生、护士、房地产经纪人和无数其他专业人员必须获得制定教育、考试和道德要求的州委员会许可。 这确保证书得到全州范围的承认,并且往往通过互惠协议跨越州界线。 地方政府可以对在其管辖范围内的经营规定商业许可证要求,但不能对专业进行许可或确定执业资格。 承包商可能需要国家许可证(示范能力)和地方商业许可证(许可经营),但实质性标准是在国家一级制定的。 同样,州政府监管其境内的保险、银行和证券,而地方政府没有同等的权力。

国家权力的限制:国家无法做到的

尽管州政府拥有广泛的权力,但它们并非无限。 美国宪法禁止州签署条约、铸币、损害合同或通过事后法律。 第十四修正案要求州提供正当程序和平等法律保护。 联邦法律在移民、知识产权和州际商务等领域先行禁止州法律。 州宪法还规定了限制 — — 平衡的预算要求、债务限制以及往往超过联邦宪法的个人权利保护。 理解这些限制提供了州权力动态的全貌,并凸显了地方政府为何尽管处于从属地位,但仍对影响日常生活的问题保持有意义的自主权。

地方政府拥有自己的土地

尽管州政府拥有巨大的权力优势,地方政府对特定社区事务行使关键权力,地方政府可以行使的权力——总是在国家规定的许可和框架内行使——包括土地使用管理、地方执法、市政服务、社区发展、公园和娱乐。这些权力并非微不足道。例如,土地使用分区决定了社区的实际特征,影响了财产价值,决定了住宅、商业和工业用途的所在地。 地方警察部门是公共安全的第一线。 而地方道路、水系统和公园的质量直接影响到居民的生活质量。 区别在于这些权力是下放的权力,而不是固有的主权权力。 理论上,国家可以收回或限制这些地方职能,尽管实际上,大多数国家尊重地方自治,视之为传统和政治现实。

土地使用和分区

分治也许是美国最具标志性的地方权力。 地方政府使用分区条例将土地划分为住宅区、商业区、工业区和农业区,并规范建筑高度、批量大小和密度。 这种权力从根本上塑造了社区,并对住房的承受能力、环境质量和经济发展产生巨大影响。 州政府可以通过先发制人的立法来推翻地方分区 — — 正如一些州已经允许在过境附近建立附属住宅单位或更高密度的发展 — — 但基线权威仍然在地方一级存在。

地方执法和警务

市警察局和县警长在当地控制下运作,由地方税收资助,对地方官员负责。州法律制定刑法,而地方执法部门则决定如何优先在其社区执行这些法律。这种地方酌处权是一个重要的权力,它影响到从交通执法到维持生活质量犯罪的所有事务。州政府可以制定警察培训和行为的最低标准,但警察的日常运作是地方职能。

市政服务

地方政府负责提供居民日常互动的基本服务 — — 供水、污水处理、固体废物收集、街道维护和公共交通。 这些服务主要通过地方财产税、用户费和国家政府间转移支付资金。 虽然州政府为这些服务制定了环境和卫生标准,但基础设施属于地方政府,地方官员决定如何运作和维护。

社区发展和住房

地方政府管理建筑法规,颁发建筑和翻修许可证,执行住房法规以确保安全的生活条件,并监督社区发展方案,它们还与州住房融资机构协调管理联邦住房赠款和税收抵免,这一地方建筑环境管理机构虽然受到州建筑法规和公平住房法的制约,但赋予城市和县对住房供应和质量的重大影响。

公园和娱乐

地方政府维持公共公园、游乐场、社区中心、游泳池和娱乐项目。 这一功能可以增强社区凝聚力和公共卫生,虽然它看起来很平庸,但它是一种直接影响居民日常生活的力量。 州政府经营州立公园和大型娱乐区,但邻里和社区公园网络是地方的责任。

比较分析:联邦主义在行动中

州政府和地方政府之间的权力划分并不是静止不变的,而是通过立法、法院裁决和政治转变而演变的。 最近几十年,被称为“先发制人”的趋势使州政府越来越多地在最低工资、带薪休假、火器管制和环境标准等问题上维护其限制地方行动的权力。 这一动态反映了州与地方关系的基本现实:国家掌握着主导权。 与此同时,州内统治赋予地方政府对地方事务的广泛酌处权,创造了一种伙伴关系模式,而不是严格的等级模式。 理解这一范围——从严重先发制人的地方行动到给予扩大国内统治的州——对于分析联邦制如何在国以下一级运作至关重要。

对于教授公民学的教育工作者来说,关键是州政府是拥有一般立法权的主权实体,而地方政府是附属实体,只有授权。 这一区别解释了为什么州政府可以做很多地方政府不能做的事情 — — 从征收所得税和规定刑事处罚到进入州际契约和管理全州教育系统。 也解释了为什么地方政府注重土地使用、服务和其他社区一级的问题:这些是州决定授予其权力的领域。

公民和教育者为何要有这种区别

缩小州和地方权力之间的差别并不是学术工作。 了解在哪些地方开展宣传、如何参与治理以及期望各级政府做些什么至关重要。 关心教育标准的公民应该与州立法机构接触,后者规定了课程要求和资助方案。 居民担心自己邻里的新发展,应该与控制分区和允许的市议会联系。 选民想要改变全州政策,可以支持州立法机构的候选人,或者在许多州,利用倡议程序。 那些关注地方问题的公民应该与市长和市议会人员接触。 这种分工是联邦主义的实际表现,它塑造了各级政治格局。

结论

州政府和地方政府在美国治理中发挥着互补但独特的作用。 州政府对立法、税收、教育、刑事司法、州际关系和应急管理拥有主权权力 — — 地方政府无法行使这些权力。 地方政府则根据州授权管理土地使用、公共安全、市政服务和社区开发。 这一安排并非武断的;它反映了宪法原则,即州是联邦制度内的主要治理单位,而地方是行政和政治分支,为满足社区需求而建立。 对于学生、教育家和公民参与,理解这一权力是了解公共政策如何制定、法律如何执行以及民主如何在最直接层面运作的基础。 州政府能够做什么和地方政府不能做什么是界定美国联邦制度结构的界线。