治理的合法性是一个基本概念,它决定了社会如何运作,公民如何与其治理机构联系。 合法性的核心是治理机构有权统治,被治理者接受这一权利。 这种接受不仅仅是被动的,而是支撑社会秩序、法律合规和政治稳定的积极信仰体系。 没有合法性,即使是最完善的法律制度和政策也面临阻力、效率低下和最终失败。 该条探讨了治理合法性的多面性、对社会福祉的至关重要性、缺失的后果以及政府可以采取的建立和维持这一权利的实际步骤。 理解合法性对于决策者、公民领袖和公民都至关重要,因为它直接影响到从经济增长到公共卫生结果的一切。

合法性理论基础

为了理解合法性为何重要,它首先帮助研究其理论基础,在政治哲学和社会学中广泛探讨了这一概念,德国社会学家马克斯·韦伯[提供了最有影响力的框架之一,确定了三种理想的合法权威类型:传统、魅力和法律合法性,传统权威植根于长期存在的习俗和继承的权力结构,如君主或部落酋长制,魅力权威源于追随者所认为的领导人——他们的英雄主义、远见或神圣性——的特殊个人素质,法制权威是现代国家中以非人法和程序为基础的,它们界定了政府的权力和限度,大多数当代民主国家主要在合法的合法性下运作,但往往包括传统(例如,礼仪式角色)和魅力(例如,激励政治领导人)等要素。

另一关键思想家, 于尔根·哈伯马斯,通过强调沟通和公众言论的作用来扩展合法性。 对哈伯马斯来说,合法性不能从上面强加;它必须通过公民之间的开放、包容和理性的思考产生。 合法性与民主进程、包容性决策和公民自由的保护直接相关。 拒绝与其人民进行真正对话的政府会损害其自身的道德权威。 这些理论观点强调合法性不仅仅是法律或选举的问题;它是一种必须积极培育的深刻的社会和心理现象。

在现代政治学中,合法性往往通过民意调查、信任指数和治理指标来衡量。 例如,世界银行的世界治理指标(WGI)包括了“声音和问责制”的衡量标准,它能捕捉到公民参与选择政府的程度以及言论、结社和新闻自由。 这些衡量标准为比较各国的合法性和跟踪随时间推移的变化提供了宝贵的数据。 [ 世界银行的治理指标 成为研究人员和决策者的重要资源。

合法性来源:超越古典类型

现代治理学者们在韦伯经典类型的基础上,找到了更多来源,帮助解释在复杂的现代社会中合法性是如何产生和保持的。 必须承认合法性不是单一的;它可以同时从多种来源获得。

民主合法性

民主的合法性根植于被统治者的同意,通常通过自由和公正的选举表达。 当公民有机会为其代表投票,并看到他们的选择在政府中得到反映时,他们更有可能认为这一体系是合法的。 然而,仅仅选举的合法性是不够的。 民主的合法性必须伴之以保护少数人权利、新闻自由和竞争性政治进程。 许多国家举行选举,但缺乏一整套自由民主机构,导致合法性脆弱的“不自由民主 ” 。 联合国民主工作[强调了包容性政治参与作为合法治理支柱的重要性。

行为合法性

绩效合法性是指政府为其公民提供具体结果的能力:经济增长、公共安全、基础设施、医疗和教育。 这种合法性在国家能力往往有限的发展中国家特别相关。 一贯不提供基本服务 — — 或处理自然灾害或流行病等危机的政府迅速失去公众信任。 绩效合法性有时被称为“输出合法性 ” , 而“输出合法性 ” , 其重点是民主进程。 两者都至关重要;如果政府不能解决紧迫问题,那么它就可能失去合法性。

程序和官僚合法性

合法性还源于政府程序的公平性和透明度。 当政策通过可预测、无偏见和开放的程序制定时,公民们 — — 有机会公开投入和司法审查 — — 更有可能接受结果,即使他们不同意具体的决定。 这就是为什么独立的法院、反腐败机构和公务员精英管理对于维持合法性至关重要。

魅力和传统合法性

尽管在现代官僚国家中统治地位较低,但魅力和传统来源仍然重要。 魅力领袖可以激发深刻的忠诚和民族主义,但这种合法性本质上是不稳定的,因为它取决于领导人的个人素质。 传统的合法性在君主立宪制(如英国、日本)和习惯法与正式国家法并存的社会中仍然存在。

为何合法性是社会的关键

合法性的重要性远远超出了抽象政治理论,它对从经济繁荣到公共卫生和社会凝聚力等集体生活的几乎所有方面都有具体和可衡量的影响。

社会融合与和平

当公民认为自己的政府是合法的时,他们更有可能认同国家,在分歧中与公民同胞合作。 合法性会培养一种共同的命运感,并减少种族、宗教或意识形态冲突的可能性。 在政府被视为党派或非法的社会,边缘群体可能会完全拒绝国家权威,导致分裂运动、内战或长期不稳定。 关于国家脆弱性的研究始终将“缺乏国家合法性”列为冲突的主要驱动力。

自愿遵守法律

合法性最直接的好处之一是鼓励自愿遵守法律和规章,具有高度合法性的政府用于执法-治安、罚款、监狱系统-因为公民出于责任感而不是恐惧而遵守法律,这种遵守延伸到纳税、交通规则和环境条例。在COVID-19大流行期间,对政府信任程度较高的国家更加坚持采取公共卫生措施,例如戴面具和社会疏远,这反过来又降低了感染率和死亡率。

经济发展和投资

合法治理对国内外投资都具有吸引力。 企业需要可预测的法律环境、低水平的腐败和可执行的合同 — — 所有这些都取决于合法机构。 当投资者认为政府是非法的或任意的时,它们会考虑“风险溢价 ” , 这会增加资本成本,并阻碍长期承诺。 世界银行的《营商经营报告》和《国际国家风险指南》表明,治理质量与合法性密切相关,与人均GDP和经济增长率密切相关。

有效提供公共服务

合法性也提高了公共服务的效率。 当公民相信他们的税收被有效、诚实地使用时,他们更愿意纳税和使用国家服务。 相反,在低合法性环境中,公民避免官方渠道,转向黑市,无证提供者,或直接逃税。 这造成了恶性循环:低收入导致服务差,从而进一步侵蚀了合法性。

缺乏合法性的后果

合法性的削弱可能引发一系列负面结果,威胁到社会结构。 了解这些后果对于诊断国家失败的预警迹象至关重要。

社会不稳定和不稳定

当合法性低于临界门槛时,公民们越来越多地通过抗议、罢工、非暴力反抗、有时是暴力叛乱来表达不满。 2010-2011年阿拉伯之春起义就是一个突出的例子:几十年的独裁统治、腐败和经济停滞使整个中东和北非的政权失去合法性。 抗议一旦开始,就会迅速蔓延,推翻几个政府。 即便没有革命,长期低合法性也会导致高犯罪率、治安主义和日常对国家权威的反抗。

信任和公民参与的下降

认为政府不合法的公民往往退出公共生活。 他们不太可能投票、加入政党、志愿或参与社区组织。 这种公民脱离接触削弱了民主,为民粹主义、反制度运动创造了空间,从而进一步破坏体制。 对机构的信任 — — 政府、媒体、法院、公务员 — — 最终会一起衰落,造成普遍的“信任危机 ” 。 经合组织关于信任政府的工作提供了这一全球趋势的数据和分析。

腐败和寻租

缺乏合法性往往与普遍存在的腐败现象同时发生。 当政府官员不觉得对公众负责时,他们更有可能为个人利益滥用权力。 腐败反过来又进一步使国家失去合法性,从而形成难以打破的反馈循环。 合法性低的社会也看到更多的“寻求租借”行为,即个人和团体试图通过贿赂、游说或赞助网络而不是生产性经济活动获取国家资源。

民主治理面临的挑战

最后,低合法性可能导致民主倒退 — — 民主规范、制衡和法治的逐渐削弱。 领导人可能利用公众的失望来集中权力、压制反对派和限制媒体自由。 这一点在今天发生在一些国家,这些国家曾经被认为是稳定的民主国家,现在面临着信誉危机。 恢复合法性不仅需要体制改革,还需要国家和社会之间从根本上重建信任。

建立和维持合法性

好消息是合法性不是固定的属性;它可以通过有意的战略和一致的行动来培育。 政府和其他理事机构必须积极主动地努力赢得并保持其人民的信任。

包容性和参与性治理

让公民参与决策进程是建立合法性的最有效途径之一。 这超越了定期选举,包括市民大会、公众协商、公民陪审团、参与性预算编制和反馈数字平台。 当人们看到自己的声音问题 — — 以及他们的投入导致实际变化 — — 他们感到对政策的主人翁感。 巴西和冰岛等国家分别尝试了参与性预算编制和众包宪法,在增强公民信任方面取得了显著成功。

透明度和开放数据

政府可以通过主动分享有关其行动、预算和业绩的信息来建立合法性。 公开的政府举措公布支出、采购和服务成果的数据可以让公民、记者和民间社会组织对领导人负责。 透明度也通过增加曝光的可能性来遏制腐败。 许多政府现在拥有“知情权”法律和开放数据门户,使治理更加明显。 [开放政府伙伴关系是一个支持这些努力的全球举措。

维护法治和基本权利

任何政府,如果不尊重法治,就不能声称合法性,这意味着法律平等地适用于每个人,包括政府官员;法院是独立和公平的;公民可以诉诸司法;维护人权,即言论、集会、宗教和正当程序的自由,也是至关重要的;当人们看到法律保护他们并惩罚不法者时,他们更有可能认为国家是合法的;强有力的宪法框架和独立的司法是这种做法的基石。

实现具体成果

表现的合法性要求政府兑现承诺。 这并不意味着它们必须成功做出每一项努力,但必须将其视为有能力、反应迅速和注重公益。 基础设施、教育、公共卫生和安全方面的投资 — — 高效和公平地管理 — — 建立善意。 在危机时期,有效的危机管理如果能以透明和富有同情心的方式处理,实际上可以加强合法性。 相反,灾难性的失败(比如美国密歇根州的弗林特水危机)会给机构信任带来持久的破坏。

反腐败和问责制

打击腐败或许是重建合法性的最直接途径。 这需要强大的机构:独立的反腐败机构、举报人保护、资产申报制度和强有力的审计。 问责机制 — — 如议会监督、监察员办公室和公民计分卡 — — 确保官员对其决定负责。 即使是在减少腐败方面逐步取得进展,也能大大改善公众的认识。 格鲁吉亚和新加坡等国家已经表明,大胆、持续的反腐败努力能够改变国家能力和公众信任。

结论

治理的合法性不是奢侈品;任何渴望和平、繁荣和人的尊严的社会都必须这样做;它充当凝聚不同人口、促成集体行动和和平解决冲突的粘合剂;合法性鼓励自愿遵守、促进经济增长并确保公共服务惠及需要服务的人;相反,它的缺乏带来社会动荡、腐败和民主规范的侵蚀;建立合法性是一项长期的努力,需要多条战线的承诺——从包容性参与到法治的实现——但回报是巨大的;赢得公民信任的政府创造了合作和复原力的良性循环;在一个面临气候变化、流行病和地缘政治不稳定等复杂挑战的世界中,合法治理比以往任何时候都更重要;因此,领导人和公民都必须投资于维持其合法性的机构和做法,认识到合法性不是通过诚实、负责和包容性治理而每天建立。