法院系统是任何法治社会的支柱,它提供了解决纠纷、保护权利、追究个人和机构责任的有条理、可预测的机制。对于法律专业学生、教育工作者或任何试图了解法律背景的人来说,把握案件之旅——从起草申诉到最后判决直至最后判决及以后——至关重要。 该条打破了美国法院系统诉讼的每个阶段,提供了详细、权威的民事诉讼如何通过该系统的路线图。 (刑事案件遵循类似的结构,但涉及政府作为检察官,并拥有额外的宪法保护。 )最后,你将对民事诉讼程序以及形成诉讼结果的关键决定有一个实际的、逐步的理解。

了解法院系统的结构

在进入程序步骤之前,了解案件运作框架很重要。 美国有双重法院制度:联邦法院和州法院。 各自都有自己的管辖权,但一般的等级相似。 在基层是审判法院,案件最初由审判庭审理,事实由审判庭确定。 上诉庭之上是上诉法院,负责审查审判法院的裁决,以法律错误。 在最高一级是最高法院,即美国联邦案件最高法院,以及各州的最高法院(通常称为最高法院或上诉法院 ) 。

  • ” 审判法院(例如美国地区法院、州高级法院 ) — — 这些都是“事实调查者 ” 。 他们听取证据、审查证人并作出判决或判决。 大部分案件都在这里结束。
  • 上诉法院(例如美国巡回上诉法院、州上诉法院) — — 这些法院不重审事实。 相反,它们审查审判记录,以确定法律是否正确适用,以及程序错误是否影响结果。
  • 最高法院(例如美国最高法院、州最高法院)—这些法院是最后诉诸的法院。 它们通常只审理一小部分案件,通常涉及重大法律问题或下级法院之间的冲突。
  • 专门法院 — — 例子包括破产法院、税务法院和家庭法院。 它们以特定程序和专门知识处理特定类型的纠纷。

了解哪个法院拥有管辖权是第一个战略性决定。 例如,联邦法院处理涉及联邦法律、国籍多样性(来自不同州的当事人,争议金额超过75 000美元)以及专利法或海事法等某些具体事项的案件。 州法院处理绝大多数民事案件,包括合同、人身伤害和财产纠纷。关于更深的潜移,见美国官方法院结构页。

启动法律诉讼:备案阶段

正式开始诉讼是提出 " 申诉 " (或在某些情况下提出请愿),该文件列出了原告的指控、申诉的法律依据和寻求的补救,申诉必须 " 充分 " ,意味着必须包含简短和明确的陈述,表明根据《联邦民事诉讼规则》(规则8)和类似的州规则的要求,原告有权得到补救。

申诉的编写

起草申诉既是一种艺术,也是一种科学。

  • 司法指控 –解释为什么法院有权审理此案.
  • 事实陈述——以编号段落对所发生的事情的清楚、时间顺序的叙述。
  • 要求救济(计数)——每个计数都确定了一个具体的法律理论(例如违反合同,疏忽,欺诈).
  • 救济追索器-所寻求的具体判决或补救(金钱赔偿、强制性救济、宣告性判决)。

起草不当的申诉可能导致案件早期的驳回。 律师往往花大量时间来起草这些文件,以在驳回申请和为发现创造条件之前幸存下来。

向法院办事员提交文件

原告的律师一旦结案,就向法庭书记官提出控告。 这一步骤需要支付诉讼费(通常在联邦法院为几百美元;州费不等),并提交足够的原件和副本。 贫困原告可以通过提交诉讼费申请要求免除诉讼费。 书记官会指定一个案件号和一名法官(通常随机)并开始审理案件。

流程服务

原告在提起诉讼后必须正式通知被告,这被称为“诉讼服务 ” 。原告必须准备传票(法院签发的一份文件,命令被告出庭并作出答复),并连同控告的副本一起送达被告。服务必须严格遵循规则:亲自送达被告,在被告住所向适龄人交付货物,或在某些情况下通过经认证的邮件或通过程序服务器交付货物。适当的服务至关重要,因为它赋予法院对被告的个人管辖权。如果服务有问题,案件可以驳回。Cornell法律信息学院关于规则4服务的解释 中可提供更详细的资料。

被告的回应和预审动议

一旦送达,被告在一般情况下可在21天的联邦法院上作出答复(州规则不同,往往在30天之内)。

答复申诉

最常见的答复是“回答”,被告承认或否认申诉中的每一项指控,答复中可能还包括肯定性辩护(例如诉讼时效、同意和满足、承担风险)和对原告的反诉。 如果被告未能在最后期限内答复,原告可以获得默认判决,因为被告基本上拒绝参与,因此默认胜诉。

预审动议

被告可以不回答,而根据第12(b)条提出驳回(在有些州也称为“抗辩者 ” ) 的动议。 理由包括缺乏主题管辖权、缺乏个人管辖权、地点不当、诉讼服务不充分、未能提出可以给予补救的要求,或未能加入必要的一方。 最常见的是因未能提出主张而驳回的动议(第12(b)(6)条),该条辩称,即使原告的所有指控都是真实的,法律也没有提供补救办法。

另一项强有力的审前动议是即决判决动议。这项动议在发现后提出,它主张不存在实质性事实的真正争议,而且动议方有权依法作出判决。如果准许,审判就完全避免。即决判决是民事诉讼的基石,常常决定案件的命运。标准严格,证据必须以最有利于非移案方的眼光看待。

其他审前动议包括迫使发现的动议、要求作出更明确陈述的动议以及从诉状中排除不适当的事项的动议,这些程序性冲突可以决定案件的范围和方向。

发现:揭开真相

发现是诉讼最广泛和关键的阶段,是当事方交流与索赔和辩护有关的信息和证据的正式过程,目的是消除审判时的意外,让双方评价其案件的优缺点。 在复杂的诉讼中,发现可能持续数月甚至数年。

《联邦民事诉讼规则》允许广泛发现:任何与任何当事方的要求或辩护有关并与案件需要相称的非法定事项。

  • 联邦规则将数量限制在25个(包括子部分 ) 。 这些数据有助于获取基本信息,如证人姓名、文件存在、法律理论等。 以书面形式表达的提问 — — 必须以宣誓方式回答。 联邦规则将数量限制在25个(包括子部分 ) 。
  • 要求编制文件 —— 缔约方相互要求制作相关的文件、电子记录(电子邮件、电子表格、短信)和其他有形物品。 这常常是“吸烟”证据出现的地方。
  • ” 陈述 — — 对宣誓的证人(当事人或非当事人)进行口头询问,由法庭记者转录。 交存书允许律师调查证人的故事、评估可信度和锁定可用于审判时弹劾的证词。 证人的威力很大,但代价却很高。
  • 入院请求 — — 书面声明对方必须承认或拒绝的事实。 入院用于缩小审判问题。 入院请求的答案是: 被告必须接受或拒绝。
  • 物理和精神检查 –在当事人的身体或精神状况发生争议的情况下,法院可以命令进行独立的体检(IME).

E ⁇ 发现(发现电子存储的信息)已成为主要内容,缔约方必须经常制作元数据、备份磁带和社会媒体帖子。不保存证据可能导致严厉制裁,包括不利的推论指示甚至解雇。对于e ⁇ 发现的最佳做法,联邦民事诉讼规则(特别是第26、34和37条)提供了框架。

预审会议和解决努力

调解需要中立的第三方来推动谈判,但调解人不能强制做出裁决。 如果双方达成和解,他们可以以规定的判决或和解协议驳回案件。 95%以上的民事案件在审判前解决,因此,这一阶段是大多数诉讼的结束。

即使案件没有完全解决,预审会议有助于缩小问题范围,交换证据清单,并提交预审案情摘要。 法院可以发布预审命令,控制审判过程。

审判:一步一步的破裂

如果案件在审前动议中未解决,则案件便会进入审判。 审判可以是庭审(法官决定事实和法律 ) ,也可以是陪审团审判(法官决定事实;法官决定法律 ) 。 民事案件陪审团审判的权利受到美国宪法第七修正案的保障,但只有在争议金额超过20美元时,才适用于普通法的诉讼。

陪审团选择( Voir Dire)

在陪审团审判中,第一步是扩大陪审团的范围,法官和律师质疑潜在陪审员是否发现偏见或无法公正。 各方可以“有正当理由”质疑有限的陪审员(如果有实际偏见,则不受限制 ) , 以及有限的“强制性挑战 ” ( 典型的联邦民事案件中有3个,没有理由,尽管不能歧视性地使用这些理由 ) 。 目的是选择一个公平和公正的陪审团。

开幕发言

双方首先要提出开场白,即他们希望提出的证据摘要。 开场白不是争辩,而是路线图。 律师必须坚持他们想要证明的事实,避免带有偏见的言论。 强有力的开场可以将整个审判设为框架。

证据的提出

原告首先陈述其主案,传唤证人并介绍文件、物证和其他证据。 在每名证人直接询问后,被告可以交叉质证。 然后被告陈述案情,然后原告提出可能的反驳证据。 根据证据规则(如联邦证据规则)证据必须被接受。 传闻、相关性和特权问题经常通过反对方律师的反对来进行诉讼。 法官对每一项反对意见做出裁决,要么维持或推翻反对意见。

在原告案件结束时,被告可以提出“依法判决”(前称定向判决),认为没有合理的陪审团可以为原告找到。 如果得到批准,审判将以被告的判决结束。

关闭参数

在所有证据提出后,双方都给出了最后论点,总结了证据,敦促陪审团做出有利于他们的结论。 原告先走,在被告的辩护之后也可能有短暂的反驳。 最终论点可以具有说服力,但必须基于记录中的证据 — — 律师不能提出新的事实。

陪审团指示和审议

在陪审团审议之前,法官要宣读“陪审团指示”——陪审团必须适用于事实的法律标准。 例如,在疏忽案件中,法官将确定职责、违反、因果关系和损害。 当事方常常提交拟议指示,并就措辞进行争论。 在收到指示后,陪审团退休后将在私人房间里进行审理。他们必须在联邦民事审判中取得一致裁决(除非当事方另有协议 ) ; 许多州允许民事案件中的超级多数裁决(例如12名陪审员中有9名),如果陪审团不能同意,则宣布进行审判无效,案件可以重新审理。

判决

一旦陪审团做出判决,他们就会回到法庭,法官会大声宣读判决,如果判决是针对原告的,可以具体说明损害赔偿(补偿性,有时是惩罚性),如果被告是被告,原告一无所获,判决是审判过程的高潮。

审判后动议和判决的开始

判决并不总是结束案件。败诉方可以在短窗口内(通常是在联邦法院的28天)提出审判后动议。 常见动议包括:

  • 请求作为法律问题作出判决(续) – 认为判决没有法律上足够的证据作为依据.
  • 要求进行新审判 — — 认为审判期间的错误(如不适当的证据,陪审团的不当行为,过度或不充分的损害)值得进行新审判.
  • 向改变判决或修改判决 的动议 - 寻求纠正判决金额或法律结论中的错误.

如果法院拒绝这些动议,书记员即作出判决,案件成为终局判决,判决是法院的正式命令,其中具体说明谁胜诉,以及裁定给予何种补救。

上诉程序

上诉并非要对事实重新进行诉讼,而是由上诉法院审查审判记录,以确定审判法院是否犯了法律错误,从而影响了结果。 上诉方是“上诉人 ” ; 而另一方是“上诉人 ” 。

上诉程序首先在期限内(通常在联邦民事案件中为30天)提出上诉通知,然后双方提交书面案情摘要,说明为什么判决应当得到确认(维持)或推翻,上诉还可以包括向法官小组(通常在联邦上诉法院为3人)口头辩论,复审标准各不相同:法律问题重新审查(重新审查);事实调查结果按照“明显错误”标准审查;自由裁量决定因滥用酌处权而审查。

如果上诉法院发现错误,它可以推翻判决,撤销判决,重新审判还押,或者修改补救办法。 如果没有发现错误,它就肯定了。 如果发现错误,当事方可以要求最高法院(例如美国最高法院)进一步复审,但该法院有酌处权,只能通过复审令接受一小部分案件。关于全面概述,见美国法院对上诉过程的解释。

执行判决

胜诉与追诉无关,如果输诉方不自愿支付,胜诉方必须采取强制执行步骤。胜诉方债权人(胜诉方)可以从法院获得“执行书”,指示警长或美国元帅扣押并出售非免责财产(房地产、汽车、银行账户)以履行判决。其他工具包括:

  • Wage Garnishment - 法院命令要求债务人的雇主扣留部分工资并将其发送给债权人。
  • 银行列维斯 – 冻结和从银行账户中提取钱财.
  • Liens –在不动产上设定留置权,因此债务人不能不支付判决而出售该财产.

执行受州法律管辖,判决债权人必须经常找到资产并进行免责(允许债务人保留某些必需品 ) 。 在联邦法院,判决可以在债务人拥有资产的任何联邦区进行登记。 有些债务在破产中是不可解除的(例如欺诈、故意伤害 ) , 因此执行可以是长期的努力。

结论

从最初提交到最后判决的历程 — — 以及以后的历程 — — 是一个复杂的、多阶段的过程,需要仔细的战略、对程序规则的了解以及对实体法的理解。 从起草申诉到审判后动议和执行的每个阶段都提供了机会和陷阱。 对于学生和教育者来说,掌握这些步骤对于理解法院如何进行司法至关重要。 虽然这一条涵盖了民事诉讼途径,但类似的程序适用于刑事案件(对被告有额外的宪法保护 ) 。 通过理解法院体系的结构和流,你不仅获得了学术洞察力,而且获得了实用智慧,能够解密法律程序,并赋予你有效参与司法系统的能力。