上诉法院在法律制度中的职能

联邦上诉法院

• 美国上诉法院: 共有13个线路——11个区域线路,即华盛顿巡回区和联邦巡回区(负责专利和国际贸易案件),每个巡回区有多名法官,通常在三名法官组成的合议庭审理案件.
• 美国最高法院: 由九名法官组成的全州最高法院,在涉及联邦问题时,它审查联邦上诉法院和州最高法院的裁决.

司法遴选和小组组成

上诉法官要么由总统任命(联邦法官由总统提名并经参议院确认),要么由一些州选举,为处理大量案件,大多数上诉由三名法官组成的小组审理,在罕见的、重大的案件——往往涉及宪法问题或小组裁决冲突的案件——全体法院可以开庭[ ,(所有在职法官都参加)banc。

上诉法院的作用

上诉法院履行多重相互关联的职能,每项作用对维持一个连贯和公正的法律制度至关重要。

复审下级法院的裁决

上诉法院审查下级法院的裁决,以确保正确适用法律标准;审查遵循审查标准,这些标准界定了对下级法院的尊重程度;例如,法律问题(例如法定解释)得到审查[] 重新[ (重新审查],而事实调查结果一般为]明显错误[]而审查;审查诸如证据裁决等任意决定,以]滥用酌处权[;通过适用这些标准,上诉法院在整个司法部门中保持一致性和问责制。

确立法律先例

上诉法院最重要的职能之一是通过 stare decisis[(拉丁语为“坚持裁决”)的理论创立具有约束力的法律先例。 当上诉法院发表公开的意见时,该裁决对其管辖范围内的所有下级法院都具有权威性。 这确保类似案件得到类似裁决,促进可预测性和公平性。 例如,美国最高法院在Terry诉俄亥俄州]案中对第四修正案的解释确立了“停止和冒险”遭遇的框架,这是下级法院必须遵循的先例。

错误校正

上诉法院发现并纠正法律错误,包括错误的法律错误、不当的证据裁决、陪审团指示错误和违反程序。然而,并非所有错误都值得推翻。上诉法院适用[无伤害错误[ 标准:如果错误不影响案件的结果,下级法院的裁决就可能成立。反之,结构错误[(如拒绝律师)自动要求推翻。

法律解释

上诉法院对法规、条例和宪法条款做出了权威性的解释。 上诉法院通过他们的意见澄清了模糊的法律、解决了下级法院之间的冲突并解决了新的法律问题。 这种解释性的职能决定了法律的整个领域的发展 — — 从公民权利到合同法。 例如,最高法院在Brown诉教育委员会[(1954年)中的裁决重新解释了平等保护条款,禁止公立学校的种族隔离,这是美国社会变革的里程碑。

上诉程序

从审判法院裁决到最后上诉裁决的历程包括几个结构化步骤,理解这一过程可以说明上诉法院的实际运作情况。

提出上诉通知

程序从败诉方( " 上诉人 " )在规定的期限内提出上诉通知开始,通常在联邦案件中为30天,这一通知将触发记录的准备。

记录的编写

审判法庭书记官收集了一份记录,其中包含所有有关文件:书状、动议、审判记录、物证和下级法院的判决。 这一记录是上诉复审的专属依据,不允许有新的证据。

提交书面简报

上诉人辩护人(以下胜诉方)回应了下级法院的裁决。 上诉人可以提交答辩书,以解决新的论点。 辩护书的格式严格,而且往往篇幅有限(例如联邦法院的13 000字 ) 。

口头辩论

在大多数上诉中,法院都安排了口头辩论,律师在口头辩论中陈述立场并回答法官的问题。 口头辩论通常限于每方15至30分钟。 法官们经常利用这一时间来探究辩论的弱点、探讨假设或澄清含糊之处。 虽然并非所有上诉都包括口头辩论(特别是如果法官们同意案情摘要足够的话 ) , 但这一次仍然是说服的关键机会。

决定和公布

上诉法院经审议后发布一项书面裁决,裁决[可以公布,成为具有约束力的先例,或[不公布[(通常保留给法律清楚、没有确立新原则的直截了当的案件),在一些巡回审判中,未公布的意见仍然可以援引,但只具有说服力。

禁听

在最后裁决成为最终裁决之前,一方当事人可以要求进行 的banc 审理,法院的所有现任法官都在该审理中重新审议案件,只有在例外情况下才准许这样做,例如,当分庭裁决与另一分庭裁决相冲突或提出一个特别重要的问题时,这种例外的重审几乎只占所有案件的1%。

上诉法院裁决的类型

上诉法院在审理案件时有几种选择,每一种判决对当事人和法律制度都有不同的影响。

• 上诉法院同意下级法院的裁决,并允许它出庭。 这一点发生在没有发现可逆错误的情况下。 上诉法院同意下级法院的裁决,并允许它出庭。
• Reversal:[ 上诉法院的结论是,下级法院犯了有害错误,推翻了裁决,例如,如果审判法院承认不利于被告的不可受理的传闻,则有理由推翻。
• 修改: 上诉法院更改下级法院的部分命令——例如减少过份的损害赔偿金——同时使其余部分保持不变。
• 复 : 上诉法院将案件发回下级法院,以便按照上诉意见进行进一步诉讼,还押可以命令进行新的审判、责令重新审理或作出补充裁决。
• Vacatur: 上诉法院完全撤销下级法院的判决,常常伴之以还押。 如果下级法院没有管辖权或和解使案件失去意义,就可能发生这种情况。
• 开除:] 上诉可以程序上的理由驳回,例如缺乏管辖权,不及时,或上诉人没有起诉.

上诉法院的重要性

上诉法院对任何法律制度的健康都是必不可少的,其影响力远远超出其裁决的案件。

确保公正和纠正错误

上诉法院通过提供复审机制,起到防止司法错误的安全网的作用。 即使在运行良好的审判法院,也会出现错误:法官可能错误地应用证据规则,陪审团可能采取偏见行动,或者可能错误地解释法规。 上诉复审抓住了这些错误,确保诉讼当事人得到公正的结果。 这一职能加强了公众对法律制度能够自我纠正的信心。

促进一致性和可预测性

通过公开发表意见和凝视诉讼,上诉法院创造了一套统一的法律体系。 企业、个人和政府实体在规划其行为时可以依赖这些先例。 比如,明确的合同解释上诉裁决允许当事人以自信的方式起草协议,减少诉讼。 一致性还抑制了法院的挑选,否则当事人可以寻求友好的审判法官。

保护个人权利

上诉法院是宪法和法定权利的主要保护者,它们审查关于违反正当程序、侵犯言论自由、不合理的搜查和其他基于权利的论点。 不进行上诉审查,单一审判法官的错误裁决可能不公正地剥夺公民的权利。 具有地标的民权案件 — — 如 Gideon诉Wainwright[(获得律师的权利)和Miranda诉亚利桑那(保持沉默的权利) — — 来源于重塑美国法律的上诉。

鼓励法律发展

上诉法院是法律演变的引擎,随着社会的变化,出现了新的法律问题,如对数字数据适用隐私法或总统豁免的范围,上诉意见提供了合理的分析,指导今后的诉讼和立法,通过处理新问题,确保法律始终符合当代的需要。

上诉法院面临的挑战

上诉法院尽管发挥着关键作用,但面临一些重大障碍,这些障碍可能阻碍其效力。

大小写压力

例如,美国上诉法院在2023财政年度收到超过40,000份申请,法官必须阅读冗长的案情摘要和记录、研究复杂的法律问题和起草意见,为了管理,许多法院依靠工作人员律师,限制口头辩论,但大量案件可能导致拖延,并可能减少常规案件分析的深度。

复杂的法律问题

上诉案件往往涉及复杂的法律问题,需要专利法、证券监管或行政法等专业领域的专门知识。 法官必须迅速掌握陌生领域,以做出明智的决定。 一些巡回法庭,如美国联邦巡回区上诉法院,专门设计专门的主题事项,但普通法院仍然面临陡峭的学习曲线。

公众观点和政治化

高调的上诉裁决 — — 特别是来自美国最高法院的上诉裁决 — — 可能会引发激烈的公众辩论。 指控司法行动或党派决策会破坏对司法机构的信心。 虽然上诉法官受过公正适用法律的培训,但公众有时会认为裁决是政治性的。 当司法任命在政治上引起争议时,这一挑战就更为复杂。

诉诸司法

上诉可能花费大量时间。 起诉费、律师费和印刷书状的需要给许多诉讼当事人造成了障碍。 在民事案件中,上诉权是普遍存在的,但在刑事案件中,国家只为贫困被告提供作为权利的第一次上诉。 随后的酌情上诉(例如向州最高法院或美国最高法院)往往需要申请复审令,而这种申请很少得到批准 — — 最高法院每届只接受1%以上的申请。

结论

上诉法院是公平和可靠的法律制度的基石,它们确保纠正法律错误、确立和遵循先例,保护个人权利免遭政府任意行动之害,通过解释法律和指导下级法院,它们促进法律的一致性和演变,但它们面临真正的挑战——大量案件、复杂问题、公众怀疑和准入障碍,需要不断关注和改革。 理解上诉法院的职能对于重视司法、问责和法治的公民、律师或决策者来说至关重要。 在法律日益复杂的世界中,这些法院仍然是权力的制约和公平保护者。

关于进一步读法:见美国法院对联邦上诉制度的概述、 康奈尔法律信息研究所的上诉实务指南、 美国律师协会关于上诉法院和法律发展的讨论。 ]