法律程序以程序规则和宪法保障为基础,了解诉讼顺序和法庭内的具体作用,对诉讼当事人和从业人员都具有重大优势,虽然各州法院和联邦法院的具体规则可能有所不同,但民事诉讼和刑事诉讼的基本结构仍然大体一致,这一概述审查从提起诉讼到最后解决的对抗制度,详细说明了确定通过法院系统进行诉讼的战略和程序步骤。

管辖权和地点基础

在提出任何实质性法律论点之前,法院必须拥有审理案件的权力,这一权力被分成两个不同的概念:管辖权和地点;法院必须既对当事方拥有属人管辖权,又对争端本身拥有属事管辖权;个人管辖权是指法院对被告的权力,根据法院所在地国的长条款和第十四修正案的正当程序条款,必须确立[;被告必须与法院保持足够的最低接触,以便诉讼不会违反公平竞争和实质性司法的传统概念。

与此相反,主题管辖权是指法院有权审理某一类案件。例如,联邦法院的管辖权有限,只能审理涉及联邦问题的案件或涉及国籍多样性的案件,争议金额超过75 000美元。州法院拥有一般管辖权,可以审理大多数索赔。一旦管辖权成立,原告必须选择适当的[ 诉 ,或地理位置,作为被告居住的地区或引起索赔的事件发生地。对这些基本要求的透彻理解至关重要,因为缺乏管辖权可以使任何判决无效。法院必须拥有对被告的属人管辖权,然后才能进行诉讼。

开始行动:诉讼阶段

申诉和追问

正式开始诉讼的起点是原告提交申诉[,申诉是提出原告对被告的诉求的主要抗辩,必须包含关于法院管辖权理由的简短和明确陈述,关于申诉的简短和明确陈述,表明原告有权获得补救,并要求作出判决。最高法院在[贝尔大西洋公司诉Twombly[和[Ashcroft诉Iqbal案中阐述的现代抗辩标准要求申诉包含充分的事实事项,被接受为真实,以表明其表面上可以认为合理的补救要求。这被称为 辩护标准。

提交后,法院发出传票,这是一份通知被告正在被起诉的文件,必须在规定时限内,通常是联邦案件21天之内作出答复,传票和申诉必须依照《联邦民事诉讼规则》第4条向被告适当送达,不当服务可导致诉讼被驳回。

答案和肯定性辩护

被告一旦送达,必须就申诉中的每一项指控提出答复,答复必须承认、否认或说明被告缺乏充分资料来承认或否认每一项具体指控,不否认指控可被视为承认,此外,答复必须申明任何肯定性辩护,如时效、放弃或共同过失,这些辩护如果在最初应诉辩护中未提出,则无效。

反之,被告可以不回答,而是提出驳回的预先答复动议,联邦反垄断委员会规则第12(b)条列出了驳回的具体理由,包括缺乏主题管辖权、缺乏个人管辖权、地点不当、程序不当或未能说明据以准予补救的要求,因未能提出主张而驳回的动议通常称为12(b)(6)动议,检验了申诉的法律是否充分。

发现阶段

发现往往是诉讼最费时和费用最高的阶段,这是当事人交换与索赔和辩护有关的证据和信息的正式过程,发现的根本目标是消除审判时的意外,确保双方能够获得准备案件所必需的事实,发现的范围被广义地定义为与当事人的主张或辩护有关的任何非特权事项,以及[ 适合案件需要. 法院在评估相称性时考虑若干因素,包括利害关系问题的重要性、争议金额、当事人资源以及拟议发现的负担或费用。

已写入发现工具

  • 审问:[] 书面问题,向对方提出,必须宣誓回答. 联邦规则将询问限制在25个问题,包括子部分.
  • 要求出示文件: 要求出示文件、电子存储信息或被答复方拥有、保管或控制中的有形物品。
  • 要求接纳: 向对方发表声明,要求对方承认或否认具体事实的真相或文件的真实性,RFA旨在缩小供审判的问题。

交存

委托书涉及在法庭外对宣誓证人进行口头询问,证词由法庭记者转录,如果证人无法出庭,可在审判时用作弹劾或实质性证据,委托书允许律师评价证人的可信度,并在诉讼程序初期锁定证词,公司证词受规则30(b)(6)[的制约,要求一个组织指定一名或多名官员或雇员代表其就具体专题作证,专家证词也至关重要,因为专家证词允许对立的律师探讨专家意见的依据。

电子发现和数字证据

在现代法律环境中,绝大多数证据是数字的。E-发现涉及识别、保存、收集和制作电子存储的信息,包括电子邮件、短信、社交媒体帖子和元数据。缔约方必须采取合理步骤,在合理预期诉讼时维护ESI。证据的欺诈可能导致严厉制裁,包括不利的推论指示或默认判决。ESI的发现给当事人带来沉重的负担,要求他们执行诉讼搁置和可能参与法证数据收集。发现的范围是宽泛的,必须适应案件的需要。

预审动议程序

在进入审判阶段之前,当事方经常采取动议做法,解决法律问题或完全处理案件。

最重大的决定性动议是即决判决动议. 根据FRCP规则56,当动议方表明对任何实质性事实没有真正的争议,而且该运动方有权依法作出判决时,即决判决是适当的.动议方必须支持动议,援引记录中的材料,如证词、文件或宣誓书等,然后,非动议方必须提出具体事实,表明存在一个真正的审判问题.即决判决是将无益索赔排出审判前的有力工具.法院将在作出判决之前审查任何实质性事实的原讼纠纷记录。

其他重要的审前动议包括Daubert动议,该动议质疑专家证词的可受理性,以及在诉讼时的动议,该动议试图排除某些证据在审判时被引入,法院通常举行一次最后的审前会议,以简化审判问题,并就任何剩余的证据纠纷作出裁决。

审判程序

如果案件在即决判决后仍未解决,而未能通过解决或替代的争端解决方式解决,则案件便会进入审判,审判是在事实调查者,即法官(审判后)或陪审团面前对证据进行对抗性测试,审判过程遵循严格程序,以确保公平和正当程序。

陪审团选择

诉讼程序以 voir scrap 开始,在此期间,法院和律师对可能的陪审员进行质询,以确定他们是否有能力公正;如果陪审团表现出偏见或偏见,可以对陪审团提出质疑;每一方也都存在有限的强制性质疑,允许他们向陪审员提出不提供理由的罢免;但是,不能像最高法院在[Batson诉肯塔基 案中所确定的那样,使用强制性质疑来进行基于种族或性别的歧视。

开幕发言和主审案件

一旦陪审团被解散,双方便会陈述案情。原告(或刑事案件的检察官)首先发表[]开庭陈述,概述他们希望证明的事实。开庭陈述不是证据,而是陪审团的路线图。被告可以在原告提出后立即发表开庭陈述,或者他们可以保留其陈述开始辩护。

原告然后提出案件主案,传唤证人和出示物证,每名证人都需由传唤证人的一方直接询问,然后由对方进行交叉询问,交叉询问仅限于直接询问的范围,律师可以根据证据规则,如传闻、相关性或缺乏依据提出反对意见,法院可实时就这些反对意见作出裁决,在原告案件结束时,被告可请求作为法律问题进行判决(JMOL),认为原告未能就索赔的基本要素提出法律上足够的证据。

结案辩论和判决

双方休庭后,双方提出终结辩词,终结辩词允许律师总结证据,并争论陪审团为何要找到有利于他们的证据,原告先走,被告应答,原告可以提出反驳辩词.

法院随后指示陪审团适用(陪审团指示),并向其提供判决表. 陪审团退休后秘密进行评议. 如果陪审团达成判决,则在公开法庭宣读. 任何一方均可要求向陪审团进行授意,以确认判决是一致的. 判决后,法院作出[ 最终判决,从而触发审判后动议和上诉的最后期限.

审判后动议和上诉

审判的结论并不一定标志着诉讼的结束,败诉方可以提出审判后动议,攻击判决,审判后最常见的动议是[]作为法律事项重新提出的判决动议[(规则50(b)]],该动议认为判决没有证据支持, 动议要求重新审判[(规则59),该动议认为审判有法律错误或不当行为,法院对这些动议有广泛的裁量权。

如果审判后动议不成功,败诉方有权向更高一级法院(上诉法院)上诉终审判决,提出上诉的一方是上诉人,而对方是上诉人,上诉人必须在判决开始后的30天内(在联邦法院)提出上诉通知,上诉程序与审判大不相同,不是对事实重新提出诉讼,而是由当事方向上诉法院提交书面案情摘要,说明为什么审判法院有错误,上诉程序由具体的程序规则管辖。

复审标准是上诉法院审查下级法院裁决的透镜。法律问题经过复审 de novo ,意思是上诉法院不尊重审判法院的解释。对事实结论进行审查,因为 明显错误,这是一个高度延缓的标准。证据裁决经过复审,因为 滥用酌处权。上诉小组将举行口头辩论,然后发表书面意见,可以确认、推翻或发回案件以进一步审理。在少数情况下,败诉方可以向最高法院申请复审书状,但法院准许复审的复审不到1%。

主要参与者及其战略职能

庭长

法官是法律的中立仲裁者,法官对预审动议作出裁决,在审判期间解决证据纠纷,并指导陪审团了解法律;在法官席的审判中,法官充当事实的发现者,权衡证据,发布事实结论和法律结论;法官的作用是确保审判以公平、有序和高效的方式进行。

陪审团

陪审团是陪审团审判中事实的审理者,陪审团的任务是评价证人的可信度,权衡证据,并应用法官指示的法律来做出判决,陪审团的审议是私下的,在刑事案件和大多数联邦民事案件中,他们的裁决必须大体一致.

记录律师

律师在法律范围内充当其委托人的热心辩护人,负责提出证据、询问证人和向法院提出法律论据,律师受法庭[]开诚布公义务的约束,必须恪守关于利益冲突、保密和热心代理的严格道德规则,美国律师协会通过《专业行为示范规则》对这些专业责任提供广泛的指导。

双方

  • 原告: 通过提出申诉提起诉讼的一方.
  • 辩护人:被诉方.
  • 第三方被告: 被告通过第三方申诉(执行人)提起诉讼的当事方。

结论

了解法律程序对参加法院系统的人至关重要,从最初确定管辖权到最后处理上诉,程序框架提供了结构、可预测性和公正性,而对抗性程序则可能具有威胁性,但诉讼的复杂性可能具有威胁性,要牢牢把握基本阶段、适用的举证标准以及参与者的独特作用,使诉讼当事人和专业人员能够自信地在法庭中走过,关于证据、程序和职业行为的规则不仅旨在规范,而且旨在保障司法系统的廉正并确保根据案情进行司法。