民事诉讼是美国和其他许多普通法管辖地区争端解决体系的支柱。 当个人、企业或组织无法自行解决分歧时,它们会求助于法院寻求具有法律约束力的补救。 与政府为惩罚不法行为而提起的刑事案件不同,民事诉讼是由私人(或有时是政府实体以民事执行身份)提起的,目的是获得赔偿、具体履行或强制令。 从提出申诉到最终解决的过程是州和联邦两级的民事诉讼规则所规范的分阶段、规则密集型程序。 理解这条途径不仅对法律专业人员,而且对成为原告或被告的任何人都至关重要。

民事法律诉讼概况

民事诉讼的开始,一方——原告——指控另一方——被告由于违反职责、侵犯权利或不履行义务而造成损害。 引发民事诉讼的法律理论是广泛的,包括疏忽、违反合同、欺诈、诽谤、非法侵入、产品责任和无数其他诉讼。 原告的目标是获得补救,通常是金钱损失,但有时是公平的补救,例如法院命令要求被告做或不做某些事情。 因为民事诉讼的程序规则在财务和声誉上都很高,其目的是确保公平、透明和高效。 典型的路径跨越几个不同的阶段:诉状、发现、预审动议、审判和审判后程序。 几乎任何时候,当事方都可以选择解决,避免审判判决的最后阶段。

归档程序

民事诉讼的正式开始发生在原告向适当的法院提出申诉时,这份文件是开庭辩护,阐明了原告的诉求和寻求补救的法律依据。 提交程序不仅仅是提交文件,它涉及关于起诉地点、包含什么诉求以及如何确定事实的战略决定。

1. 编写申诉

起草申诉书需要对事实和法律进行认真分析。

  • 说明和管辖权指控: 当事方的姓名和解释法院为何有权审理案件的说明(属事管辖权和属人管辖权)。
  • 事实陈述: 以编号段落排列的关于引起诉讼的事件的清楚、简明的叙述。
  • 法律索赔: 每一诉讼原因(例如,过失、违约)必须分别说明,并附有必须优先的要素。
  • 救济告示: 原告要求补救的具体请求,无论是美元数额、具体履约情况还是强制令。

根据《联邦民事诉讼规则》,申诉必须包含“简短和简明的申诉陈述,表明该上诉人有权获得补救。” 美国最高法院在[ Bell Atlantic Corp.诉Twombly[(2007)和 Ashcroft诉Iqbal[](2009)中提出了可信度标准,要求事实指控足以引起合理预期,即发现将揭示申诉的证据,这意味着原告不能依赖含糊或结论性的指控;他们必须申辩事实,如果属实,使申诉具有合理性。

2. 向法院提交申诉

一旦起草申诉书,原告必须在适当的地点向法院书记官提出控告,通常要求支付诉讼费,从小额索赔的几百美元到普通民事法院的几百美元不等,在联邦法院,诉讼费由法规规定,截至2025年约为402美元,贫困当事方可以申请提交经济困难宣誓书 forma pouperis[(不预付费用),提交诉讼书后,法院会指定一个案件号码和一个法官,然后原告收到传票——正式通知被告他们必须答复诉讼。

被告的服役

起诉只是一半的战斗;必须正式通知被告诉讼,这一步骤被称为[]诉讼服务[,是宪法规定的正当程序要求,没有适当的服务,法院不能对被告行使个人管辖权,任何判决都可能无效。

1. 服务方法

规则因法域而异,但常见的方法包括:

  • 个人服务: 过程服务器——通常是警长、警长或私人个人——将传票和控告交给被告。
  • 通过邮件送达: 在一些法域,原告可以通过认证邮件发送文件,并附上要求的回执,但被告须确认收到。
  • 以出版方式提供服务:[ 如果被告尽管勤奋努力仍无法找到,法院可允许在报纸上刊登通知,在规定期限内提供服务,这种方法不太常见,仅作为最后手段使用。
  • 放弃服务: 根据联邦民事诉讼规则4(d),原告可以将申诉与放弃表一起邮寄,如果被告签署并退回放弃,他们可以避免服务费用,原告可以获得额外的答复时间.

必须在提交后一定时间内完成服务,通常在联邦法院进行90天。 如果被告在期限内未能服侍,则可以不带偏见地驳回案件,这意味着原告可以重新提交,但会拖延诉讼。

被告的答复

在收到传票和申诉后,被告有有限的时间答复。 在联邦法院,答复应在送达后21天内(或者如果被告放弃送达并在美国提起诉讼60天内 ) 州法院的最后期限不同,一般从20天到30天不等。 被告有两种主要选择:提出答复或提出预先答复动议。

1. 提交答复

被告对申诉中每一项指控的正式答复是答案。被告必须承认或否认每一段编号。不否认指控可被视为承认。答案还可以提出确认性辩护[,这些是新事实或法律论点,如果是事实或法律论点,即使指控是真实的,也使原告的诉求落空。 共同的肯定性辩护包括欺诈法规、放弃、禁止反悔和时效。 此外,被告可以声称[对原告提出反诉—— 基本上是同一交易或事件引起的交叉诉讼。

2. 解雇动议

被告可以不回答,而根据《联邦规则》第12(b)条采取行动驳回申诉。

  • 缺乏属事管辖权: 法院缺乏审理案件类型的权力。
  • 属人管辖权的空白: 被告与法院地国的联系不足.
  • 不合适地点: 案件在错误的地理位置存档.
  • 没有提出可以给予救济的要求: 即使所有指控都是真实的,法律也没有提供补救办法。

驳回申请获准的,可以准许原告修改申诉书,以弥补缺陷,如果驳回,被告必须在规定的期限内提出答复。

发现阶段

一旦初始诉状完成,驳回动议得到解决,案件进入了发现阶段[. 发现是当事人交换与诉讼有关的资料和证据的正式过程,往往是诉讼中最长和最昂贵的部分,但对于防止审判时出奇,促进知情的和解谈判至关重要.

1. 发现类型

根据联邦规则和大多数州同等条款,当事人可以使用几种发现装置:

  • 审讯:必须宣誓回答的书面问题,通常限于25个(包括子部分)在联邦法院中. 审讯对于获取诸如证人姓名,日期,以及索赔或辩护的依据等基本信息很有用.
  • 陈述: 证人出庭作证,律师询问证人。 委托书允许当事人评估证人的可信度和锁定证词。 证人可以被带往当事人、事实证人和专家证人。 证人可以被带往证人的办公室。
  • 文件制作请求: 缔约方可要求另一方提供实物或电子文件、照片、合同、电子邮件和其他有形证据,电子发现(e-disovery)已成为主要组成部分,要求缔约方保存和制作电子邮件、数据库和其他数字记录。
  • 认罪请求:对方必须承认或否认的书面声明,如果被承认,事实就被认为为诉讼目的得到了决定性的证实,从而缩小了审判的问题。
  • 物理和精神检查: 如果一方的身体或精神状况有争议,法院可以命令进行独立的体检.

2. 发现争端和保护令

并非所有发现都顺利进行. 当事人可以基于相关性,不当负担,特权(律师-客户,工作成果等)或相称性等理由反对请求. 如果不能达成协议,他们可以寻求法院命令,迫使发现或限制范围的保护令. 许多法院要求当事人在提出动议前先善意地作出裁定. 发现过程受相称性原则 制约. ) : 发现必须与案件需要相称,同时考虑到问题的重要性,争议金额,当事人的资源,以及被告方的负担. 这一原则在2015年的联邦民事诉讼规则修正案中得到强化.

预审动议

在审判前,当事方可以提出各种动议,精简案件或不经审判解决案件,最重要的预审动议是即决判决动议。

1. 简易判决动议

当事人可以提出即决判决,认为对任何重大事实不存在真正的争议,他们有权依法作出判决,转移方必须在记录(引证、文件、宣誓书)中指明证据,表明不存在事实问题,非移动方随后必须提供相互竞争的证据,以证明真正的可审理问题,如果法院对原告作出即决判决,则唯一剩下的问题可能是损害赔偿数额,如果被告获得赔偿,则驳回案件,即决判决是及早处理无根据索赔的有力工具。

2. 利米内和道伯特动议动议

律师在审判前常常以 " lomine " 案提出排除或接受具体证据的动议,例如,他们可能试图阻止另一方提及先前的定罪或和解提议,在涉及专家证词的案件中,一项 daubert动议[] Daubert诉Merrell Dow药厂[](1993年]] 案 质疑专家意见的可采性,法院充当看门人,确保专家证词既相关又可靠。

审判

如果案件在即决判决后仍未解决,则案件便会进入审判阶段。 审判可以是法官审判(仅由法官进行),也可以是陪审团审判。 美国宪法第七修正案保障在争议金额超过20美元的普通法大多数民事案件中,陪审团审判的权利。

1. 陪审团遴选(Voir Dire)

审判开始时,是询问潜在陪审员以确保他们公正的过程。 律师可以对潜在陪审员提出质疑,理由是(例如偏见),也可以使用强制性质疑(有限数目)来打击陪审员,而不能以种族或性别为由使用强制性质疑。

2. 开幕发言

双方都发表了开场白,概述了他们希望提出的证据和案情。 开场白不是论据,而是陪审团的路线图。 开场白应该清晰、简明、有参与。

3. 证据的提出

原告首先陈述了主案,传唤证人和出示物证,每名证人直接接受询问,然后由对方律师交叉质证,然后重新定位和交叉;原告休庭后,被告可以提出定向判决(现在称为判决动议,作为法律问题),认为原告未能提出充分证据支持陪审团的裁决;被告如被驳回,可以提出反驳证据;法官始终对证据提出异议,确保证据规则得到遵守。

4. 结 论

证据结束后,双方都给出了最后论点,总结了证据,敦促陪审团做出具体判决。 原告先行,在被告结束辩论后可能会有反驳。

5. 陪审团指示和判决

法官对陪审团下达适用法律指示。 律师们经常提交拟议的陪审团指示,反对法院的最终指示。 陪审团然后审议并作出裁决。 如果陪审团陷入僵局,法官可以宣布审判无效,案件可以重新审理。

审判后动议和上诉

在作出判决或判决后,败诉方可通过审判后动议,必要时还可通过上诉,对判决或判决提出质疑。

1. 审判后动议

审判后的共同动议包括:

  • 要求进行新审判的动议: 当败诉方认为审判期间的错误——例如陪审团的不当指示、不当行为或对证据的轻重作出的裁决——妨碍了公平审判时,就提出诉讼。
  • 尽管判决(JNOV),但要求判决的动议()现在一般都称重新提出判决动议为法律问题. 感动方辩称,任何合理的陪审团都不可能根据证据达成判决.
  • 修改或改变判决的动议:寻求纠正判决中的法律错误.

如果这些动议被拒绝,败诉方可以向更高一级法院上诉。 上诉不是新的审判,而是复审审判法院的法律错误。 复审的标准各不相同:法律问题会得到复审[ , 重新审理(新],事实调查结果会得到复审,结果会得到明确错误,陪审团的裁决会得到复审,以获得实质性证据。 上诉人必须在严格的期限内提出上诉通知,通常是在联邦法院30天之内。

结算选项

解决可以在任何阶段发生,从诉讼提出到判决后,上诉还在等待审理。 绝大多数民事案件在审判前解决。解决谈判可以是非正式的,也可以通过替代争端解决(ADR)进行。

1. 调解和仲裁

许多法院要求当事人在审判前参与调解. 中立调解人促进讨论,帮助当事人找到共同点,但并不强制裁决. 调解失败后,案件便进入审判,有些合同包括仲裁条款,要求争议由仲裁员而不是在法庭上解决,仲裁可以具有约束力或不具约束力.

2. 定居的好处

审案有以下几个好处:

  • 成本控制:避免审判费用,包括专家证人费、法庭费和律师费。
  • 可预测性: 当事方控制结果,而不是由陪审团或法官来决定。
  • 可靠性:[ 和解协议可以保密,不同于审判的法院记录.
  • 描述: 和解可以比审判过程快得多,审判过程可能要花几个月或几年.

然而,解决需要妥协,双方可能需要接受的要少于他们所希望的,以避免作出不利判断的风险。

结论

民事诉讼的道路很复杂,每个阶段都充满战略决定和程序要求。从最初提出申诉到最后解决(无论是通过解决、判决还是上诉),每一步骤都需要认真注意详细和深入了解民事诉讼。这一制度旨在平衡效率、公平和正当程序等相互竞争的利益。虽然没有两起案件相同,但一般路线图仍然一致。民事诉讼的任何当事方都应与有经验的律师协商,以指导这一具有挑战性的程序。《联邦民事诉讼规则》[ 和法院网站等资源提供了进一步的指导,但专业法律咨询意见是必不可少的。