申请前的考虑

在法律案件正式开始之前,当事方往往采取诉讼前步骤,这可以影响争端的整个轨迹,许多问题在提出申诉之前就得到解决,例如,发出要求函——正式的行动或赔偿请求——可能在没有法院参与的情况下迅速进行解决谈判,同样,当事方可以在此早期阶段同意调解或仲裁,作为合同的一项条件。

了解诉讼的潜在成本和时间承诺至关重要。 法律费用、发现费用以及各方的情绪损失可能相当大。 许多律师建议首先探索其他的纠纷解决(ADR)方案,因为这些方法往往更快,而且较少对抗性。 美国律师协会的纠纷解决处[为各种纠纷解决(ADR)方案提供了资源。

诉讼前的另一个考虑是诉讼时效——必须提起诉讼的法定期限,错过这一期限可以永远禁止索赔。由于这些时限因管辖权和诉讼类型而异,因此尽早与律师协商至关重要。关于这一点,Cornell法律信息研究所提供了诉讼时效的全面概述。

申诉和起诉

法律案件的行进正式从向适当的法院提出申诉开始,这份文件概述了原告的冤情,确定了索赔的法律依据,并说明了寻求的补救——往往是金钱赔偿或强制性补救。 申诉必须符合有关格式、内容和管辖权的程序规则。

申诉的关键内容包括:

  • 标题:] 当事人的姓名、法院和案件编号。
  • 管辖权和地点: 为什么法院有权力,为什么这个地点是适当的.
  • 事实指控: 清楚、简明地说明支持索赔的事件。
  • 行动原因: 具体的法律理论(如过失,违约).
  • 追诉救济:原告希望法院下令什么.

原告必须确保被告收到正式的诉讼通知,即所谓的诉讼服务程序,适当的服务对于法院获得对被告的属人管辖权至关重要。

流程服务

诉讼服务是正式向被告递交申诉和传票,这一步骤保护被告了解诉讼和答辩的权利。 服务规则因法域而异。 常见的方法包括由程序服务器亲自送达、认证邮件,或者在某些情况下,如果找不到被告,在报纸上发表。

如果服务没有完成,法院可以驳回案件或要求重新服务,特别是公司被告往往有具体的服务要求——例如为注册代理人提供服务以服务于诉讼。 理解这些细微差别至关重要;美国法院关于立案的指南[详细列出了联邦服务预期。

一旦送达,被告有有限的时间——通常是21至30天——来作出答复或冒着缺席判决的风险。

被告的回应

被告在收到申诉后必须作出答复。

  • 回答:对每一项指控都作出了回应,要么承认、否认,要么表示对答复知之不足。 答案还可以主张肯定性辩护(例如时效、承担风险)。
  • 解散动议: 对申诉的法律充分性提出质疑,常见的理由包括缺乏主题事项管辖权、未提出主张或地点不当。
  • 请求: 如果被告对原告有索赔要求,他们可以作为同一诉讼的一部分提出反诉.
  • 过失:[ 如果被告未能答复,原告可以提出缺席判决,实际上不经审判就胜诉.

这一阶段可以起决定性作用。 成功的驳回动议可能提前结束案件,而详尽的答案则为发现创造了条件。 联邦民事诉讼规则[ 管辖联邦法院的这些答复,并经常被州规则所反映。

发现阶段

发现是当事人交流与案件有关的信息和证据的正式过程,这一阶段往往是诉讼中耗时最多、耗资最昂贵的部分,但对于构建一个有力的案件和避免在审判中出奇而言,这一点至关重要。

发现类型

  • 审讯:必须宣誓回答的书面问题,对收集基本事实、确定证人和澄清立场都是有益的。
  • 文件制作请求: 缔约方要求提供相关文件、电子邮件、合同、照片和其他记录,在数字时代,电子发现(e-disovery)是主要组成部分,涵盖电子邮件、数据库和社交媒体内容。
  • 退位:[ 当事人,证人或鉴定人所作的斯沃恩证言. 法庭记者记录了诉讼,证词可用于审判或支持动议. 退位准备至关重要,因为宣誓后的证词可用于日后弹劾证人.
  • 要求录取:一方要求另一方承认或否认具体事实,承认事实通过缩小争议问题来简化审判.
  • 物理和精神检查: 在当事人的身体或精神状况有争议的情况下,法院可命令独立专家进行检查。

发现受防止滥用的严格规则制约,当事人必须会面和商议发现计划,争议由法院解决,联邦民事诉讼规则26 概述了发现范围和限制。

电子发现和现代挑战

电子记录改变了发现,数据量之大(电子邮件、短信、云存储)往往需要专门的软件和法律专门知识,破坏或未能保存证据会导致严重制裁,包括向陪审团提出不利推断指示,甚至解雇,许多组织现在执行法律控股政策,在合理预期诉讼时保存相关数据。

预审动议

在审判前,当事方可以提出动议,解决法律问题,缩小案件范围,甚至完全结束案件。

  • 即决判决动议: 认为不存在实质性事实的真正争议,因此,作为法律问题,转移方有权要求判决,如果准许,审判就没有必要了,即决判决在合同案件中常见,而事实基本上无可争议。
  • Limine案的动议: 试图排除某些证据在审判时被提及,例如,一方可以采取行动排除传闻、有偏见的照片或先前的定罪。
  • 向Compel Discovery移动:[ 如果一方未能对发现请求作出答复,另一方可以要求法院强制答复,通常有制裁.
  • 制裁动议: 违反法院规则或发现义务。

这些动议需要认真的法律分析,并可以大大地影响审判,精心拟订的即决判决动议如果成功,可以导致有利的判决,而不会造成审判的费用和风险。

解决和替代性争端解决

许多案件从未受到审判,解决谈判可以在任何阶段进行——在提出申诉之前、在发现之时,甚至在作出裁决之后,解决允许当事方控制结果,避免不确定性,并降低费用。

调解

调解中,中立的第三方为谈判提供便利,但并不强制决定。 调解人帮助确定利益、探索选择和弥合差距。 除非达成协议并签署协议,否则调解是保密的,没有约束力。 法院通常要求各方在审判前尝试调解。

仲裁

仲裁是一种更为正式的仲裁法程序,中立的仲裁员(或小组)在其中听取证据并作出具有约束力的裁决。 许多商业合同都规定仲裁,虽然仲裁比审判更快,形式上也不太正式,但发现可能有限,仲裁决定通常是最终的,上诉理由通常非常狭窄。

美国仲裁协会为调解和仲裁程序提供规则和资源。

和解往往涉及谈判商定的一笔钱,但也可包括服务、商业惯例的改变或公开道歉,这些条件记录在和解协议中,而和解协议是法律上可执行的合同。

审判

如果案件没有解决,也没有预审动议处理,则进行审判。审判可以是陪审审判(只有法官决定)或陪审团审判。

陪审团选择( Voir Dire)

律师们质疑潜在的陪审员是否发现偏见并确保公平陪审团。 各方可以(基于偏见)对陪审员提出质疑,或者在不给出理由的情况下使用有限的强制性质疑来打击陪审员。 陪审员的选择是一种战略行为 — — 双方都希望陪审员同情他们的案件。

开幕发言

双方都概述了案情,公开陈述不是证据,而是证据将显示的路线图,它们定下了基调,对叙述的设定至关重要。

证据的提出

原告(或刑事案件的起诉)首先提出证据。 各方传唤宣誓作证的证人并提交证据。 律师直接询问自己的证人,并交叉询问对方的证人。 对证据的异议是根据证据规则(例如传闻、相关性)作出的。 法官对反对作出裁决,通常是在旁听或陪审团听证会之外。

关闭参数

双方休庭后,律师发表最后陈述,总结证据,敦促做出有利于他们的判决,这是说服法官或陪审团的最后机会。

陪审团指示和审议

法官指示陪审团如何适用有关法律,例如,什么是证据的优势或不存在合理怀疑,然后陪审团退休秘密进行审理,作出裁定,在审判庭上,法官作出事实结论和法律结论。

审判可以持续一天到几个月,这取决于复杂程度。 高卷民事案件(如专利侵权、医疗失当)往往涉及几周的证词和数百件物证。

判决和判决

陪审团在公开法庭宣布判决,在民事案件中,判决表明哪一方胜诉,如果适用,则表明损害赔偿的数额,在刑事案件中,判决是有罪或无罪。

法院随后做出判决,即结束审判阶段的官方判决。 判决可包括支付令、强制令或其他补救。 胜方经常起草拟议判决,供法官签署。

如果陪审团认定原告有罪,判决可能涉及补偿性赔偿(弥补损失),在某些情况下涉及惩罚性赔偿(惩罚恶劣行为),法官在某些情况下(撤销或追加)可以减少或增加损害赔偿。

审判后动议和上诉

败诉方并非自动无追索权. 审判后动议要求审判法院重新考虑. 选项包括:

  • 请求作为法律问题作出判决(JMOL): 认为证据在法律上不足以支持判决。
  • 新审判动议:声称审判期间的错误(如陪审团指示不当,不当行为)影响了结果.
  • 修改判决的动议: 寻求修改判决,常常涉及损害赔偿或利息。

如果这些动议失败,败诉方可以向上级法院上诉。上诉不是重审;上诉法院审查法律错误记录。当事方提交书面案情摘要,并可以提出口头辩论。上诉决定可以确认、推翻、发回(发回)或修改下级法院的判决。

上诉可能很长,有时持续一年。 在某些情况下,向州最高法院或美国最高法院进一步上诉是可能的,但这些法院只有少数案件的审理权。 美国最高法院的程序解释了申请诉讼官证的程序。

判决的执行

即使在最终判决之后,胜方仍可能需要收取裁定的金钱或执行禁令。如果败方没有自愿遵守,法院可以使用下列机制:

  • 执行书: 授权扣押不动产或个人财产,扣押工资,或冻结银行账户。
  • 免责程序: 如果一方当事人违反法院命令(例如拒绝支付子女抚养费),他们可能被藐视法庭,面临罚款或监禁时间。

执行判决可能具有挑战性,特别是在债务人资产很少或藏匿资产的情况下。 判决债权人可能需要寻求发现资产或使用补充程序。 Cornell LII关于判决执行的条目概述了共同的收集方法。

结论

法律案件从诉讼前的初步评估到起诉、发现、审判和可能的上诉是一个有条理但往往要求很高的过程。 每个阶段都有一个明确的目的:确保公平、缩小问题范围、收集证据并最终解决争议。 尽管这个系统看起来可以压倒一切,但理解这些阶段可以使当事方做出知情的决定,无论是原告、被告还是仅仅是法律制度的观察者。

有效的诉讼不仅需要了解实体法,还需要在程序和策略方面具备技能。 对于面临诉讼的人来说,在诉讼初期与有经验的律师协商是解决复杂问题和保护自己权利的最佳途径。 最终解决 — — 无论是通过和解、判决还是上诉 — — 反映了当事人、其律师和法院的广泛工作。