起诉是启动司法机制的正式行为,它代表着从谈判或申诉转变为有条理的对抗性诉讼。 对于未提起的诉讼,从提起的诉讼到最终判决,可能感觉像是在没有地图的情况下游走迷宫。 该指南对案件进入法院系统后发生的程序步骤提供了明确、系统的概述,概述了有关各方的权利、责任和战略考虑。

法律诉讼的起源:从申诉到服务

民事案件的审理过程在法官或陪审团审理第一个论点之前很长一段时间就开始,最初的程序步骤旨在正式通知对方对其提出的诉讼,并确定法院对此事的权威。

起草和提交申诉

申诉是任何诉讼的基本文件,它阐明了原告的法律要求、这些要求的事实依据以及寻求的具体补救,这些补救可以是金钱赔偿、强制性补救或宣告性判决。 根据《联邦民事诉讼规则》,申诉必须包含“关于申诉的简短和明确的陈述,表明辩护人有权获得补救”。 这一标准由诸如[]贝尔大西洋公司诉Twombly[和[Ashcroft诉Iqbal等案件确立,要求有足够的事实细节,以便提出“表面可以接受的索赔”。

原告一旦起草,就向适当的法院书记官提出申诉,并附上起诉费,原告还必须选择适当的地点,并确保法院既拥有属事管辖权(审理这类案件的权力),又拥有属人管辖权(对被告的权力),这一初步起诉正式启动诉讼,并开始诉讼。

程序召集和服务

单是起诉不足以约束被告,原告必须通过“送达程序”正式通知被告,即提供一份诉状副本和传票,传票是法院签发的文件,命令被告在规定时限内出庭并作出答复,通常视法域而定,为21至30天。

适当服务是宪法规定的适当程序要求,规则明确规定了如何提供服务,无论是通过个人交付、在被告住所留给合适人员或交给授权代理人,在某些情况下,如果被告无法找到,允许通过邮件或出版物提供服务,如不正确执行适当服务,则可能导致案件被驳回或缺席判决被撤销。 FRCP规则4规定了关于传票和送达程序的详细准则。

被告的反应窗口

被告一旦送达,必须迅速决定如何作出反应。

  • 回答: 被告承认或否认申诉中的每一项指控,并主张任何肯定性辩护,例如时效或共同过失。
  • 提出撤职动议:[ 被告可以不回答,而质疑申诉在法律上是否充分,根据第12(b)(6)条提出的动议认为,即使原告所说的一切属实,法律也没有提供补救办法,其他的撤职理由包括缺乏个人管辖权或地点不当。
  • 寻求默认判决:[ 如果被告完全没有答复,原告可以请求法院作出默认判决,由于被告不参与,实际上在不进行审判的情况下胜诉.

在提出答复或驳回动议之间作出战略选择,会严重影响诉讼的时间和费用。

发现阶段:揭开事实

发现往往是民事诉讼最广泛,最昂贵的阶段,是各方从对方和第三方收集证据的正式程序,目的是消除审判时的意外,澄清争议问题,鼓励在充分理解证据的基础上解决问题.

发现的范围和限度

发现受关联性原则的制约. FRCP规则26(b)允许发现"任何与任何一方的主张或辩护相关,与案件需要成比例的非特权性事项",相称性考虑利害关系问题的重要性,争议金额,各方资源,以及拟议发现的负担. 法院积极管理发现以防止滥用,如旨在向对手施压以和解的"钓鱼探险".

关于发现的联邦民事诉讼规则要求当事人在不等待发现请求的情况下进行初始披露,自动提供关键证人,文件和损害计算. 这种早期的交换是为了简化整个过程.

审讯和入境请求

诉讼人工具包中常见的两个工具是书面发现请求. 询问是一方向另一方发出的书面问题,通常必须在30天内以宣誓方式回答. FRCP 33 规定,一方一般限于25次询问,包括子部分,除非法院允许更多,这些问题可以探究诉求的事实依据,识别证人,锁定一方对事件的版本.

入院请求 旨在缩小审判问题的范围,要求一方当事人承认或否认具体的事实陈述或文件的真实性,如果一方当事人拒绝批准或拒绝批准,而请求方后来在审判中证明这一事实,则可命令拒绝方支付请求方的举证费用,RFA是巩固无可争议的事实和集中审判真正分歧的有力工具。

寄存物:压力下产生的蒸发物

押解是正式的,现场询问证人或当事人,宣誓后由法庭记者进行并转录,与书面发现不同,证词允许律师提出后续问题,评估证人的品行和可信度,以及"锁定"证词,如果证人在审判时作证不同,日后可以用来弹劾证人.

准备证词至关重要,证人必须审查相关文件,了解作证规则,如仔细倾听问题并只回答提问,对律师来说,取证是评价证人在陪审团面前如何行事的主要机会,能够提出明确、有效的问题和迅速对意外答复作出反应是熟练诉讼做法的标志。

生产和电子发现申请

在现代,绝大多数证据都是数字的。 生产请求迫使一方制作文件、记录和电子存储信息,以供检查和复制。 电子发现的兴起改变了复杂诉讼的格局,要求各方管理大量电子邮件、数据库和数字文件。

电子发现涉及保存、收集、搜索和审查的具体协议。 缔约方经常谈判“搜索条款”以有效确定相关的ESI。 电子发现的成本可能惊人,法院规定,一旦诉讼得到合理预期,当事人就负有严格义务维护相关的ESI。 政治迫害——销毁相关证据——可导致严厉的制裁,包括不利的陪审团指示或驳回索赔。

专家发现

当案件涉及技术或科学问题时,专家证人发挥着关键作用。发现过程包括交换专家报告,详细介绍专家的意见、这些看法所依据的数据和专家的资格。在联邦法院, 达乌伯特[标准要求法官充当守门人,确保专家证词既相关又可靠,然后才能提交陪审团。专家发现常常引发达乌伯特动议,这些动议是专家方法是否可被接受而引起激烈争议的争辩。

预审动议和会议

在案件到达法庭之前,法律斗争往往通过预审动议继续进行,这些动议寻求确定证据、确定法律界限或彻底解决案件。

即决判决动议

可能最导致的预审动议是的即决判决动议[. 根据FRCP 56,如果"对任何实质性事实没有真正的争议,而摩浮星有权依法作出判决",则一方有权获得即决判决. 该动议要求法院根据无可争议的事实解决案件,而无需审判.

如果动诉方能够证明关键事实没有争议,而且法律明显偏袒一方,法院将做出判决。 但是,如果对可能影响结果的事实存在真正的争议,案件必须进行陪审团或法官审判以解决该争议。 简易判决是寻求尽早处理弱索赔的被告和认为证据压倒性支持其案件的原告最喜欢的工具。

利米内动议

随着审判的临近,当事人在Limine中提出动议,以便在提交陪审团之前获得关于具体证据可采性的裁决,这些动议被用来排除有偏见、无关或其他不可接受的证据,例如,原告可以提出排除事先和解提议证据的动议,或者被告可以试图排除比证明更具有偏见的图形照片。对Limine动议作出有利的裁决可以大大塑造陪审团听到的陈述。

预审会议和预审命令

法院通过预审会议积极管理其备审案件,初步排定会议确定了发现和动议的最后期限,审判前不久举行的最后预审会议用于讨论陪审团指示、审判时间表和将提出的证据,结果为预审命令,该命令控制审判过程,其中往往包括规定事实清单、证人名单和证据清单,这些会议迫使各方致力于其审判战略,并往往作为最后解决机会。

审判:开庭日

对许多诉讼人来说,审判是案件的关键时刻,虽然绝大多数民事案件在审判前就已解决,但那些确实进行审判的案件遵循了旨在确保公正解决的高度结构化的剧本。

陪审团选择和巡回

如果一方要求陪审团审判,程序开始于 陪审员的挑选。 律师和法官质疑潜在陪审员是否发现偏见,从而阻止他们公正。 如果偏见明显,律师可以“有原因”地对陪审员进行打击,他们只有有限的“强制性挑战 ” , 不说明理由(尽管这些挑战不能基于种族或性别 ) 。 目标是让陪审团公平、关注并能够理解证据。

开幕发言

陪审团宣誓后,双方都会发表[]开口声明[。 这不是一个争论,而是证据将显示的清晰而简明的路线图。有效的开口声明讲述了一个令人信服的故事,介绍了关键证人和文件,并描绘了中心争议。 这是律师第一次和最佳的机会,可以抓住陪审团的注意力,并确立一个可据以观看证据的叙事镜头。

总案:证据和证人

原告首先要承担举证责任,通过证人询问提出证据:

  • 直接检查: 传唤证人的一方提出开放式问题,以引出证人的故事并介绍证明文件.
  • 交叉考试:[]对立律师被赋予很宽的空间,可以提出主要的问题,旨在挑战证人的可信度,测试他们的记忆,或揭露不一致之处. 交叉考试经常被称为"有史以来为发现真相而发明的最伟大的引擎".
  • 重定向和重交叉:[ 调用方有机会澄清交叉上提出的问题,对立方可以从重定向中处理任何新问题.

原告休庭后,被告可以提出"定向判决"(判决为法律事项),认为原告未提出足够证据支持其主张,如果该动议被驳回,被告按照同一结构提出自己的主案.

关闭参数

在所有证据提交之后,律师们都提出 结束辩论[。这是最后的叙事争斗。各方都总结证据,强调案情的优点,并指出对手案件的弱点。原告争论证据优势为何有利于他们;被告争论证据为何不足或辩护为何有效。最后辩论是陪审团在审议前最后的印象。

陪审团指示和审议

在陪审团退休前,法官阅读了陪审团裁决指令(或"指控"),这些指令解释了必须适用于事实的法律,它们定义了诉讼和辩护的要素,大多数民事案件中的证据标准("证据的先验性"),以及评价证人可信度的规则,然后陪审团秘密地进行审议,选出一个前身,讨论证据,直到他们(在联邦民事案件中)取得一致裁决或基于多数票的判决(在许多州法院).

判决

陪审团返回法庭并宣布判决,判决可以是一般判决(仅说明谁胜诉和损失数额)或特别判决(答复法官提出的具体事实问题),判决一经宣读,双方可以要求法官"向"陪审团"确认每个陪审员同意,然后法院根据判决]作出[判决,构成法院具有约束力的最终裁决.

审判后动议和上诉程序

审判的结束并不总是诉讼的结束,败诉方有权通过审判后动议或上诉对结果提出质疑.

审判法庭对判决提出质疑

在向更高一级法院上诉之前,失望的一方可以提出动议,要求审判法官推翻或改变判决。

  • 要求作为法律问题作出判决的动议(JMOL / "尽管判决已作出"): 动议方辩称,证据如此片面,没有合理的陪审团能够达成它所做的判决,这是很高的集会标准。
  • 要求进行新审判: 本动议认为,法律错误(如错误的陪审团指示或不当采纳证据)剥夺了转移方的公平审判,或者裁定的赔偿严重过度或不足。
  • 修改判决的动议:曾纠正文书错误或要求法院重新考虑其法律裁决。

向高等法院提出上诉

如果审判后动议被驳回,败诉方可向联邦巡回上诉法院或州上诉法院等上级法院提出上诉通知,必须理解上诉不是新的审判,上诉法院不听取新的证据或证人的证词,而是审查书面记录——审判记录、书状和证据——以确定审判法院是否犯了影响结果的法律错误。

当事方提交详细的书面案情摘要,说明为什么审判法院是对的还是错的,审查的标准因问题而异。法律问题将重新审查[],而事实结论则按“明显错误”审查。 酌情决定与证据裁决一样,会按“滥用酌处权”审查。在许多情况下,上诉法院将安排一个 口头辩论,其中律师回答法官小组提出的问题。

联邦上诉程序旨在确保法律适用的统一性和正确性. 上诉法院可以确认判决,推翻判决,或将案件发回审判法院,以便按照它的意见进行进一步的诉讼.

判决的终结

如果上诉被用尽或放弃,判决就成为最终判决。 接下来,主要当事方必须求助于执行机制来收取任何金钱裁决。 这可能需要扣押工资、财产留置权或扣押银行账户。 如果败诉一方无力偿债或没有保险,即使来之不易的判决也难以收集 — — 从案件一开始就形成和解谈判的实际现实。

结论:引导程序迷宫

民事诉讼程序是一个结构严密的程序序列,旨在将原始争端转变为具有法律约束力的解决办法,从最初提出控诉到发现的复杂性、审判的剧情以及对上诉的严格分析,每一步骤都有助于实现在法治基础上实现公正和公平的结果这一总体目标,理解这一进程虽然令人生畏,但对于任何诉讼当事方来说,是第一个也是最重要的步骤,如果有称职的律师和明确的战略,就能够驾驭这一程序性迷宫,如果有挑战的话,就成为解决的可控之路。