州警察局是很多背景調查和指紋服务的主要通道,這些檢查和指紋是公共安全、就业筛选和授權決定的基础。 收集、储存和分享履歷和生物特征數據的權力不是空白支票 — — 其限制是州和联邦法规、行政規定和宪法保護的密集网络。 了解這些活動的法律程序对于执法官员、人力资源專家、法律顾问和接受背景檢查的个人至关重要。 這篇文章全面分析了法律框架、分步程序、私密保障以及州警如何進行背景调查和指紋的最佳做法。

背景查證和指紋的法律依据

州法定机构

每個州立立法都颁布了特定法律,授权州警进行背景調查和指紋。這些法律通常會指出所允許的檢查类型(例如犯罪史、駕駛記錄、就业背景)、可以要求的个人或实体(雇主、授權委員會、志愿者組織)以及所收集数据的可允许用途。例如,很多州都颁布了法律,要求以指紋為背景檢查那些从事弱势人群工作的人,如儿童、老人或殘疾患者。[ 國家执法培训主任协会提供了许多国家采用的示范标准,但实际程序因司法管辖权而不同。

聯邦法際游戲

州警察背景調查不是在真空中進行的。 根據協定,州警察可以要求刑事史記錄,以達到就业和許可等非刑事司法目的,但只有申请人提供书面同意且要求得到州法规授权,州調查局的刑事司法信息服務司[ 才保留國家犯罪史資料庫。要取得聯邦調查局的記錄,州警察必須签订正式协议并遵守1998年 國家犯罪预防和隱私協定。 州警察在使用FLT:4]公平信用報告法(FCRA)适用于第三方的消费報關照机构所做的任何背景調查,尽管很多州警察机构直接运作,但當其報告被用于就业決定時,仍得注意州調查局的通知和爭議条款。

宪法限制

根據《法例》第4修正案, 指紋的收集仍必須合理。 根據歷史, 指紋被視為最低限的入侵(參見 Davis诉密西西比, 394 U.S. 721 (1969)), 非刑事司法环境中的生物鉴别資料收集工作仍必須合理。 法院通常都支持指紋是政府合法利益, 并附有法定權力和个人同意。 然而,法律格局正在演化, 特别是數位數據庫的崛起和對生物測量隱私的担忧。 —— 州法律如伊利諾伊諾斯州生物測量信息隱私法(BIPA) , 规定了新的通知和同意标准。

的背景檢查程序

身份核查和申请人同意

州警在進行背景調查前,必須確認要求方的身份和檢查对象。 在工作與許可檢查中, 被檢查者必須提供有效的政府發佈的身份證件,通常是駕照或護照,并簽署一份书面同意表。同意表必須清楚列出檢查的目的、搜查的記錄(犯罪、就业、教育)的种类以及接收信息的机构。 許多州要求表格要公证或目击。 联邦工會[ 提供了FCRA下同意范围的指引,州警署也例行地把那些标准纳入其中以避免責任。

選擇適當的數據庫

國家警察通常可以取得多層數據:

  • 由州警方自己維持, 包含逮捕記錄、定罪資料、有時非定罪資料。
  • 由聯邦、州和地方機構提供的犯罪歷史記錄的國家資料庫。
  • 國家性罪犯公共記錄 – 搜尋性罪犯身份。
  • 國家特定數據庫——例如虐待儿童的登記,寄养排除列表.

州法律決定了要為特定目的查詢哪一個數據庫。 例如,校車司機的背景檢查可能要求州和FBI的指紋檢查,而志愿教練只需要州名檢查。 美国司法部[ 已颁布了详细的管理聯邦調查局記錄的条例(28 C.F.R. Part 20 ) 。 州警察必須遵守這些条例,以确保法律遵守和資料完整。

執行搜尋

警方技術師在取得同意和找到相關資料庫後, 便會進行搜尋。 根據以姓名為主的檢查, 系統會符合生產日期、社會安全號碼等生平資料, 並且會對犯罪記錄進行查對。 指紋檢查會以电子方式抓取指紋, 並傳送至全州機關的指紋辨識系統(AFIS) 。 搜尋算法會提供一份可能匹配的清單, 由經過訓練的檢查者來檢查, 以確認身份相符。 根據[[FLT: 0] 國家儿童保护法, 接受聯邦資金的兒童事保護中心背景檢查必須使用指紋檢查。

成果

州警察必須准确而迅速地報告結果。 典型的轉折時間為24小時至數周, 依其複雜度和體量而定。 報告通常會轉送給提出请求的單位(例如:校區、授權委員會、雇主), 并附上任何犯罪記錄的標注。 許多州都提供 個人收到報告副本的权利[, 通常不需費費費錢, 并通过行政審查或撤銷程序來質疑不准确。 1974年的 私密法也适用于CJIS系統中保存的聯邦紀錄, 允許個人查阅自己的紀錄, 以及要求修改的能力。

指纹程序和法律要求

同意和通知

指紋是生物學的收集,需要明确、知情的同意。 需要自愿同意,而不必受到胁迫,而且个人必须了解如何使用、储存和分享指紋。 在许多州,指紋表格必须寫明 : “ 我授权州警察收集我的指紋,并将其转交FBI,以便進行犯罪史背景調查 。 ” 。 伊利諾斯生物測量信息隱私法(BIPA),是最严格的生物學隱私法之一,它要求私人实体(以及一些解释中政府机构)必须取得书面同意,公布保留表,禁止從生物學資料中牟利。 其他州,如德克薩斯州和華盛大,也有州警察机构必须小心地遵循的相似法律。

指紋技術和设备

國家警察使用 經證的指紋技術師,使用墨水和卷水或livescan數位系統。 利夫斯坎裝置以电子方式捕捉指紋,消除了传统墨卡常用的抽取和扭曲。 聯邦調查局要求提交CJIS供作犯罪背景查證的所有指紋必须符合 标准。 國家警察机构常常在地區办事处保留自己的防生设备,并可以和私人小贩(例如IdentoGO、Morphotrust)签订合同,以提供指紋服务。 法律程序要求定期驗證所有指紋,以确保精確性,使技師接受法律和道德标准方面的持续培训。

傳送給聯邦調查局

指紋檢查需要聯邦調查時, 州警方必須透過CJIS將指紋轉送至聯邦調查局。 傳送必須加密與认证。 聯邦調查局依據國家資料庫進行搜尋, 并将犯罪史記錄( 記錄表) 退回給經授权的州機構。 州警負責安全處理回覆資料, 且只與要求檢查的單位分享。 CJIS 安全政策 规定了如何存储、傳送及處理指紋資料的详细要求, 包括所有使用CJIS系統的人的兩因素認證、 審查記錄和背景檢查等要求。

儲存和保留指紋資料

州警察在收集指紋資料后必須遵循严格的保留政策。 有些州永久保留了被指紋的人的指紋記錄,不管是為就业、許可或刑事司法目的。其他州需要先完成背景調查并做出裁決後再刪除。 國家標準和技术研究所[ 公布了在不同情况下保留的时限,但州法律最终會加以管理。 例如,加州的《刑法》第11105节要求州司法部无限期地保留所有被指紋的人的指紋影像,而非刑事司法的印記可能在一定年限后被清除。州警察必須保持清晰的审计記錄,以表明遵守了保留規,并在法律或法院命令要求時清除紀錄。

隐私权保护和法律限制

授权存取和需要了解

根據28 C.F.R. Part 20.33(b),禁止傳播聯邦調查局的記錄,除非是國家CPPC和州法律所批准的。

資料保留排程

法律規定只要必要, 就會保留背景調查報告和指紋資料。

  • 工作關係結束後,
  • 刑事司法调查和起诉的确定性。
  • 清除已刪除或封存記錄的法院命令。

州警察應該采取公開且每年審查的书面保留政策。 不遵守保留表會使該機構受到國家私隱法或政府法[的訴求,

通知要求

查詢後, 要求的單位必須向個人提供一份報告的副本, 以及他們在FCRA下所擁有的權利的描述, 才能采取不利行動。 這叫做 的反向行動通知[。 直接向個人提供報告的國家警察机构也可能被要求提供通知, 如果報告中包含非定罪資料, 因為有些州的法律禁止對未定罪的逮捕的審查。 例如, 禁止 的Box 行動, 即把調查犯罪史延到雇用过程的後期, 已經是30多個州的法律。 國家警察程序必須提供明确文件, 以区分定罪資料和只逮捕資料, 以配合這些要求。

遵守联邦和州私生活法

  • 國家警察通常可以免予直接進行檢查, 但若與消費者報紙機構簽約,
  • 家庭教育權與隱私法 限制學生在未經同意的情况下分享教育記錄。
  • 健康保險的可携带性和问责制法[HIPAA] —— 保護醫療記錄;如果背景檢查包括藥品測試或醫療歷史,那么相關性。
  • 美國國防生物學隱私法,例如BIPA,德克薩斯州捕捉或使用生物測量辨識法,華盛頓生物測量隱私法。
  • 許多州限制公布非定罪資料或已封存的記錄。

上诉和争端

認為背景調查報告不准确的人有權對資訊有爭議。 州警察必須提供正式的機制, 以對犯罪史記錄提出质疑。 根據 FBI的國家犯罪信息中心(NCIC)上诉程序[, 人可以要求一份他們的FBI的記錄副本, 如果他們發現錯誤, 直接向聯邦調查局或提交記錄的州立機構提交爭議。 州警察必須重新調查記錄, 如果爭議有效, 並且改正它。 此外, 很多州都有一個独立的委員會或檢察官(例如 紐約州刑事司法服務司[ ) , 處理上诉。 整個爭議程序必須是透明、及时和對個人免费的。

遵守法律的最佳做法

警方應採用以下最佳做法:

  • 包括背景調查與指紋的所有人必須接受聯邦與州法律更新、隱私責任及資料安全協議等年度訓練。
  • 實驗追蹤 – 實施每一次搜尋、傳輸和存取的自動登錄,以偵測未经授权的用途,并符合監控要求。
  • 透明 – 公布清晰、簡易的指南, 解釋申请人的權利、同意程序、如何質疑錯誤的資訊。
  • 收集的資料只符合背景檢查的特定目的, 避免可能違反私密法則的不相干資料收集。
  • 由於法律規定的權力跟隨科技變化與隱私發展,
  • 第三方的供應商監督 – 在與私人指紋服務签订合同時,

結 论

州警察进行背景调查和指纹查证的法律程序不是静止的,而是针对立法修改、法院裁决和技术进步而演变的。公共安全和个人私生活權的平衡是微妙的,州警察必须精准地掌握。通过遵守法规要求,尊重同意和透明度,以及执行有力的數據安全措施,州警察可以合法地、道德地履行這些重要功能。对于公众和雇主而言,了解这些法律保障可以确保背景查证是可靠的安全工具和知情决策工具。要了解州具体法律和程序的更详细资料,请征求州警察机构的意见,或审查[FBI ' s CJIS 司[] 的資源。