治理的合法性是一種基本概念,它塑造了社會如何運作,公民如何與治理机构相關。合法性的核心是治理机构管理權和被治理者接受的權利。這不只是被动的,而是支持社會秩序、守法和政治稳定的积极的信仰制度。沒有合法性,即使是最精心設計的法律制度和政策都面临阻力、效率低下和最终失敗。這篇文章探索了治理合法性的多面性、其对社会福祉的至关重要性、其缺失的后果以及政府可以采取的建立和维持其合法性的实际步骤。 理解合法性对于决策者、公民領袖和公民都至关重要,因为它直接影响到從經濟增長到公共卫生成果的一切。

合法性的理論基礎

了解合法性的意義,它首先有助于研究其理論基础。這個概念在政治哲學和社会學中已經被广泛探索。德國社會學家 Max Weber[提供了最具影響力的框架之一,确定了三种理想的合法權力:傳統、魅力和法律理。 傳統權力根植于长期存在的傳統和繼承的權力结构,如君主或部落族長。魅力權力源于追隨者所見的領導者的特殊個人特質 — — 他們的英雄主義、远见或神圣性。 法律理權力是现代各州中以非人性法和程序為主的体系为基础的,它界定了政府的权力和限制。 大部分現代民主政權主要在合法權力下运作,但往往包含傳統(例如,儀式作用)和魅力(例如,鼓勵政治領導者)等元素。

另一位重要思想家, 尤爾根·哈伯馬斯[, 以强调交流和公開談話的作用來拓展合法性。 對哈伯馬斯來說,合法性不能從上而下,它必须通过公民的開放、包容和理性的思考产生。 這種思想直接把合法性與民主进程、包容性的政策制定和保护公民自由联系起来。一個拒绝與人民真正对话的政府會破壞其道德威信。 這些理論角度突出了合法性不只是法律或選舉的事;它是一种深深的社会和心理現象,必须积极培植。

現代政治學中,合法性常常通过民意調查、信任指数和治理指标来衡量。 例如,世界银行的世界治理指标(WGI)包括了“聲音和问责 ” , 以了解公民可以参与政府選舉的程度,以及言论、结社和新闻自由。 這些衡量尺度提供了重要的資料,可以比對國際合法性,并追蹤隨隨時間的变化。 世界银行的治理指标[ 提供了研究者和决策者的重要資源。

合法性的来源: 超越古典類型

現代治理學家們在韋伯的經典型態的基础上,找出了更多來源,幫助解釋在复杂的現代社會中如何建立和维持合法性。 重要的是要承認合法性不是單一的;它可以從多個來源中同时产生。

民主合法性

民主合法性根植于被統治者的同意,通常通过自由公正的選舉來表示。當公民有機會投票支持代表,看到自己的選擇在政府中得到体现,他們就更可能認為這項制度是合法的。 然而,獨立的選舉合法性是不够的。它必須伴之以對少数權、新闻自由和競爭政治的保護。 许多国家都舉行選舉,但缺乏一整套自由民主机构,导致合法性脆弱的「不自由民主民主 ” 。 [ 聯合國民主工作(FLT:1])强调了包容性政治参与作为合法治理支柱的重要性。

性能合法性

绩效合法性是指政府能為公民提供實際成果的能力:經濟增長、公共安全、基础设施、医疗和教育。 在国家能力常常有限的发展中国家,这种合法性尤其重要。 一個一直不提供基本服务的政府 — — 或不善于应对自然灾害或大流行病等危机的政府 — — 很快就失去了公众的信任。 绩效合法性有時被稱為“输出合法性 ” , 而「输出合法性 ” , 和侧重于民主进程的“投入合法性 ” 。 兩者都至关重要;如果政府高度民主但效率低下,它仍可能失去合法性,如果它不能解决紧迫的問題。

程序和官僚合法性

合法性也源于政府程序的公平性和透明度。 如果政策是通过可預知、不偏袒和开放的程序制定的 — — 并有公共投入和司法審查的機會 — — 公民更可能接受結果,即使他們不同意特定決定。 這就是獨立的法院、反腐败机构和公务员精英管理是保持合法性所必不可少的原因。

魅力和传统合法性

古代的君主制和傳統的領袖們都具有著很強的魅力。 魅力領袖們可以激起深刻的忠誠和民族主义,但這類合法性在本质上是不稳定的,因为它依赖于領袖的个人品格。 傳統的合法性仍然存在于君主立宪制(如英國、日本)和习惯法与正式的州法相伴而存的社會中。

為何要為社會而作主義

合法的重要性遠超過抽象的政治理論,

社会融合与和平

國家的國家安全是一種不合理的、不合理的。 公民若把政府看成合法,他們就更可能與國家認同,並與公民合作,而他們又會有不同。 合法性會培植共同命運感,降低民族、宗教或思想衝突的可能性。 在政府被視為党派或非法的社會中,被边际化的人群可能完全拒絕國家權力,导致分裂運動、內戰或长期不穩定。 關於國家脆弱性的研究一直把“缺乏國家合法性”列为衝突的主要推动者。

自愿遵守法律

合法性最直接的好处之一是它鼓励自愿遵守法律與条例。 具有高度合法性的政府花在执法上的费用要少得多, 也就是警察、罚款、監獄制度, 因為公民出于責任而不是恐懼而遵守法律。 遵守的範圍包括稅金、交通規則和环境条例。 在COVID-19大流行期, 更信任政府的国家更遵守了公共保健措施, 如戴面具和社会疏遠, 从而降低了感染率和死亡率。 我們的世界COVID-19 資料研究顯示了体制信任和大流行病的反應效果的關聯。

經濟發展和投資

合法治理是国内外投資的重點。 企業需要可预测的法律環境、低廉的腐敗程度和可执行的合同 — — 所有这些都依赖于合法机构。 如果投資者認為政府是非法或任意的,他們會把這項「風險溢价 ” , 增加資本成本,阻止长期承诺。 世界银行的《营商經營 》 和《國際風險指南》都表明,治理质量与合法性密切相关,與人均GDP和經濟增長率密切相关。

有效提供公共服务

合法性也提高了公共服务的效率。 當公民相信他們的稅金被有效、诚实地使用時,他們更愿意缴纳稅金和使用國家服務。 相反,在低合法性环境中,公民避免官方渠道、黑市、無照供應商或直接逃稅。 這造成了恶性循环:低收入导致服務不善,进一步削弱了合法性。

缺乏合法性的后果

國家倒閉的預測預兆是重要原因。

社會不穩定和不穩定

當合法性下降到临界值以下時,公民們就越来越多地以抗議、罢工、非暴力反抗和有時暴力暴動的方式表示不满。 2010-2011年阿拉伯之春暴動就是一个突出的例证:几十年的獨裁統治、貪腐和经济停滞使整個中东和北非的政权的合法性被耗盡。 抗議一開始,就迅速蔓延,推翻了數個政府。 即便沒有革命,长期低合法性也会导致高犯罪率、治安主義和日常反抗國家權力。

信任和公民参与的下降

公民們認為自己的政府是非法的,因此往往退出公共生活。 他們投選、加入政党、志愿或加入社區組織的可能性降低。 公民的不和削弱了民主,為民粹主義、反系統運動创造了空间,进一步破壞了制度。 信任政府、媒體、法院、公务员等机构,造成普遍的“信任危机 ” 。 经合组织在信任政府方面的工作 提供了這項全球趋势的數據和分析。

貪污和尋租

缺乏合法性往往与地方性的貪腐相伴而生。 政府官員不覺得對公众負責,就更可能為了個人利益而滥用權力。 腐敗又进一步使國家失去合法性,造成一個难以打破的回應圈。 合法性低的社會也看到更「尋租”的行為,其中个人和團體试图通过贿赂、游说或資助網路而不是生产性經濟活動來奪取國家資源。

民主治理的挑戰

最后,低合法性可以导致民主倒退 — — 民主规范、制衡和法治的逐步削弱。 領袖們可能利用公众的幻覺把權力集中、壓抑反對和限制媒體自由。 如今,在一些国家,這正在發生,那些曾经被认为是稳定的民主国家的政府現在面临信誉危机。 恢复合法性不仅需要体制改革,还需要在国家和社会之间重新建立根本的信任。

建立和维持合法性

好消息是合法性不是固定的屬性,它可以通过有意的策略和一致的行動來培植。 政府和其他治理机构必須积极主动地努力,以赢得和保持人民的信任。

包容性和参与性治理

公民參與决策过程是建立合法性的最有效方法之一。 這超越了定期選舉,包括市民會議、公共磋商、公民陪審會、参与性预算编制和數位平台反馈。 當人們看到他們的聲音重要,以及他們的投入引發了有形的改變,他們感到對政策的主人翁感。 巴西和冰島等國家分别實驗了参与性预算编制和眾包宪法,在增强公民信任方面取得了显著的成功。

透明与開啟資料

政府可以通过积极主动地分享其行動、预算和绩效信息建立合法性。 公布支出、采购和服务成果的開放政府倡议可以讓公民、記者和民间社会组织對領袖負責。 透明度也增加了曝光的可能性,从而阻遏了貪腐。 许多政府現在都有了更能顯現治理的“資訊權 ” 法律和開放的資料入口。 開放政府合作是支持这些努力的全球倡议。

维护法治和基本权利

任何政府如果不尊重法治,就不能要求合法性。 这意味着法律平等地适用于所有人,包括政府官员;法院是独立和公平的;公民可以诉诸司法。 维护人權,即言論、集会、宗教和正当程序的自由,也是不可或缺的。當人們看到法律保護他們和懲罰不義者,他們更有可能把国家看成合法。 强有力的宪法框架和独立司法是此方法的基石。

取得具体成果

绩效合法性要求政府兑现自己的承诺。 这并不意味着政府必须成功做出每一项努力,但必须把其视为有能力、有针对性和注重公益。 基础设施、教育、公共卫生和安全方面的投资 — — 高效和公平地管理 — — 建立善意。 在危机时期,有效的危机管理如果透明而富有同情心地处理,可以真正增强合法性。 相反,灾难性的失敗(比如美國密歇根州的弗林特水危机)可能长期破坏机构信任。

反腐败和问责制

反貪腐可能是重建合法性的最直接途径。 這需要强有力的机构:独立的反貪腐机构、举报人保护、資產申告制度和強烈的稽核。 问责机制 — — 如议会监督、檢察官和公民计分卡 — — 确保官员們為自己的決定负责。 即使是在减少貪腐方面逐步取得进展,也能大大提升公众的感知。 喬治亞和新加坡等國家都表明,积极、持久的反貪腐努力可以改變国家能力和公众信任。

結 论

治理的合法性不是奢侈的; 任何渴望和平、繁荣和人性尊嚴的社會都必須如此。 它充当凝固不同人群的膠水, 使集体行动及和平解決衝突。 合法性可以鼓勵自愿遵守、促进經濟增长, 并确保公共服务送达需要服務的人。 相形之下,它的缺乏會帶來社會的不安定、腐敗和民主規則的損壞。 建立合法性是需要多條條條條線上的承诺的长期努力, 從包容性的參與到法治的實施, 其獎勵的回报是巨大的。 赢得公民信任的政府會創造合作和堅韧的循环。 在一个面临气候变化、大流行病和地缘政治不穩的复杂挑战的世界,合法的治理比以往更加重要。 因此, 領導者和公民必須投資資于維持它的机构和做法, 承認合法性不是通过誠實、负责和包容性的治理而建立。