知识产权調查的准許法基礎

专利和商标侵犯通常要求調查者從疑犯中取得物質或數位證據。 沒有适当的法律授权,收集證據可能违反宪法的保护措施,防止不合理的搜查和扣押。 在美国,第四修正案规定了有正当理由的基线要求,并具体描述了搜查地点和扣押物品。知识产权調查,这意味着任何搜查或扣押,若沒有有效的搜查令,或未受到公认的例外,都有可能抑制證據和民事责任。

許多民事IP案件,私人調查員和公司安全團隊本身不能取得搜查令;只有政府执法机构(例如FBI、USPTO执法者或地方警察)才能提出搜查令。然而,私人当事方可以根据特定法规要求单方面扣押令,例如1984年的《商标假冒法》[(15 U.S.C.§1116(d)]或《引渡法》[(35 U.S.C.§283])。

取得专利和商标案件准許令的要求

可能的原因

任何搜查令的申請都以可能的原因為基石。 對於IP調查,可能的原因意味政府必須提出足以讓有理智的人相信在被搜查地点存在特定侵犯證據的事實。 這不只是懷疑;宣誓書中必须包括證人供述、監控記錄、買賣假貨、或數位法學分析等具体細節,把目標與侵犯活動联系起来。

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外觀: 结构和內容

宣誓書是一份宣誓的书面聲明,提交法官或地方法官,必须宣誓簽署,其中应包括:

  • 包括聯邦調查局的特務、USPTO調查員、或有假冒貨經驗的本地偵探。
  • 包括日期、位置、侵犯物品描述、以及任何臥底買賣或試購。
  • 解釋侵犯與要搜查的地方的關係[(例如,嫌疑人经营一個存放假冒商品的倉庫,或者伺服器農場主機有盜版軟體)。
  • 包括:注册商标號、專利號、所有權證明(例如USPTO憑證)。
  • 表示所寻求的證據很可能在合理的時間范围内在所在地找到[(对于易腐爛或快速移動的數位資產而言,尤其重要)。

特別: 搜查令的確需要什麼?

特別要求阻止一般搜查,

  • 通常,像“嫌疑人使用的任何電腦”等廣泛描述都不足。
  • 假冒的物件是「所有在衣物標籤、標籤和包装上標注XYZ的商品」。 數位證件是:「電腦硬碟和包含與美國專利9,999,999號相關的工程圖片的檔案 」 。
  • 指控侵犯的時間期限。如果證據跨過數年, 搜查令應該解釋為什麼舊材料仍然重要。
  • ] 搜索方法的任何限制[,例如要求法醫檢查者使用关键字滤波器避免审查不相關的私人通信。

司法因素

逮捕令只在發行法院的地盤管辖权內有效。 在侵犯國家或國界的IP案件中,調查員可能需要多重逮捕令。例如,如果假冒商品是在一個州制造、存放在另一州、在第三州网上出售,那么每個地方都需要有與對该地区有管辖权的法院不同的逮捕令。聯邦法院对某些IP犯罪有全國管辖权,但逮捕令仍必须在搜查地區內执行(Fed. R. Crim. P.41(b))。

國際機關的跨國際IP執行可能涉及法律互助協定或委托書, 因為外国的逮捕令在美國不能直接执行, 反之亦然。 調查員應就涉及进口货物的專利案件, 向國際貿易委員會[ (ITC) 征求意见, 因為ITC可以發出類似边境搜查令的排除令。

數位證據的特殊考量

現代IP侵犯越来越多地涉及數位資產:盜版軟體、假冒的电子商务上市、被盜的被交易秘密存放在雲端伺服器上,

  • 搜查令應該限制搜尋可能包含特定IP侵犯證據的檔案,
  • 許多搜查令要求中立的第三方法醫專家或特別主治人進行搜查, 或是要求執法者在申請傳統搜查令前使用「保護令」冻结資料。
  • 依據《存放通信法》(18 U.S.C.§2703), 第三方服務提供商(例如Google、Amazon Web Services)所儲存的郵件或其他電子通信的搜查令必須符合具体的通知要求。 調查員通常會在搜查令(需要可能的理由)和2703(d)命令(只需要合理怀疑)中做出選擇。
  • 數位搜尋可能涉及成像整部硬碟。 法院對法醫審查的時間限制越來越大, 例如「政府必須在60天内完成審查, 并送回或摧毀任何無關資料 。 」

國際網路上, 警方通常需要搜查手機, 甚至逮捕事件, 該原则已應用於IP調查中查封的筆記本及平板电脑,

IP 准許做法中的挑戰和限制

排除规则和制止动议

如果搜查令缺乏可能的原因或特殊性,任何被扣押的證據都可以在排除性規定下被壓制。在IP起诉中,由于侵犯(例如假冒商品、源碼重复)的證據常常是罪惡的核心證據,因此查封可能對案件致命。 護法律師常常以宣誓書中包含的污點信息为由,质疑搜查令,例如,6個月前的一次測試買賣不能證明目前的侵犯行为,或者地產描述過宽。

密封令和保护令

IP 調查員有時會要求封存令直到執行。 封存令阻止目標破壞證據。 然而,封存必須以顯示披露會危及調查為理由。 一旦搜查完成,封存一般會被解除,目標有權审查宣誓書(但需接受正在進行的調查的修改 )。

意料之中的准許令

某些案件,調查員知道侵犯物品將在未來到達特定的地方,例如港口內的一箱假冒手提包。 預期令[ 可以在啟動条件(例如交付容器)發生時進行搜查。宣誓書必須解釋,在搜查令被执行時,而不仅仅是在申请時,為什麼有可能有理由相信违禁品會存在。

例外

警方不總是需要搜查令。 在紧急情况下, 拖延取得搜查令會造成證據被毀或對人造成危險, 警官可以在不需搜查令的情况下, 以 特急情形 例外。 在IP案中, 如果假冒者正在积极撕碎文件或刪除檔案, 可能會有这种情况。 然而,法院要仔细審查這些申請; 政府要承担举证责任, 證明合理官员會相信需要立即采取行动。

调查人员和法律小组的实际步骤

申請預覽

  1. 取得經證的專利或商标注册、權限鏈以及任何授權協議。
  2. 買入樣品或下載被指違法產品的試驗版, 以建立與嫌犯的直接联系。 使用已記錄的交易與連結。
  3. 确定所有可能的位置:實體的倉庫、辦公室、家用地址、車輛和數位儲存(云帳號、電子伺服器、備份碟片)。
  4. 使用美國當地檢察官辦公室或法律公司在IP查封中經驗的樣本。 將地圖、照片和數位法醫報告列为附件。
  5. 由於此, 律師可以要求依据《蘭漢姆法案》或专利法下令扣押。

执行命令

  • 在搜查前檢查搜查令的邊界。 如果搜查令允许扣押“所有假鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋,但清單上也包含非侵藏的鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋鞋
  • 建立一份所有被查封的資料的明细清查,并附印章和照片。按照第41(f)条规则的要求,向被查封的財產提供一份副本。
  • 使用文字阻擋器、影像驅動器和散列值來保持證據的完整性。

搜索后遵守

執行後,政府必須在指定期限内將搜查令和清查令交回法院。 如果扣押令中未列出的物品,這些物品可能要另外 补充搜查令[]或可能需要交回。在單方民事扣押案中,如果扣押被發現是錯誤(例如,如果目標不是真正侵犯),原告必須發出一份保证金以支付所造成的损失。

对比前景:美國對歐盟

美國獨有第四修正案框架,但其他許多司法管辖区也有相似的搜查令要求。 根據歐盟法律,歐洲調查令[EIO]允许成员国間對IP犯罪提出跨界搜查令。 EIO要求發行國的司法当局發現此措施是必要且相称的,與可能的原因相似。 然而,歐盟的一般數據保護規定對數位證據的存取施加了额外的限制,例如要求資料保護影响评估後才能進行個人資料的搜尋。

對於涉及標準性专利的專利案例, 德國和日本等國家已開發快速扣押邊境進口货物的程序, 而不采用傳統的搜查令程序。 美國國際貿易委員會 可以發出類似搜查令的排除令, 美國海關可根据行政調查結果在邊境查封侵犯品, 也不必有第四次修正令, 因為邊境搜查是公认的例外。

最近的案例法和趋势

近期的多項上诉裁决澄清了IP調查中的搜查令要求。 在[美國诉Ganias[](2d Cir. 2016])案中,法院判定,政府无限期保留只授权扣押特定金融記錄的搜查令所复制的電腦硬碟,违反了第四修正案。 此案强调了在复审后返还或销毁不具有反應的資料的重要性。

另一趋势是,越来越多地使用 保民員來取得地源數據[和IP地址,以辨識匿名的在线侵权者。 在[美國诉查特利[(第4次Cir. 2023)案中,法院要求,谷歌的地點歷史數據的搜查令,要有可能的理由支持,以查清每個人所要查的資料,這有可能影響對使用匿名服務的線上商标假冒操作的調查。

要求冻结或扣押與商标侵犯相關的數位資產的調查員必須與加密貨幣交易相协调, 並且可能需要對每個錢包地址的單位發佈搜查令,

結 论

查詢權限要求對专利和商标侵犯調查的判斷令要求深入了解憲法、程序規定以及關于知识产权执法的具体規定。 无论是在Lanham法案下進行刑事假冒案或民事扣押,調查者必須建立牢固的證據根據、起草准确的宣誓書并遵守司法限制。 尊重查詢令程序,执法行动仍然合法,而且證據仍然可以接受 — — 最後要保護知识产权和个人隱私。

更进一步看一看的美國专利和商标局[的商标查封指南,以及的ICC假冒情報局[的国际最佳做法。的知识产权股[也公布IP案件中的搜查令申請資源。