شروط التحقيق في انتهاكات التجارة والأوراق المالية الداخلية

قانون الاتصالات المخزنة البحرية وقانون حماية البيئة الأوروبية

كما أن النظامين الأساسيين الاتحاديين مثل قانون الاتصالات المخزن وقانون خصوصية الاتصالات الإلكترونية ينظمان إمكانية وصول الحكومة إلى الخطابات الإلكترونية، ويميزان هذان القانونان بين المحتوى والبيانات غير المتنازعة، وعلى سبيل المثال، فإن الحصول على محتوى البريد الإلكتروني المخزن (التي لا تتجاوز 180 يوما) يتطلب عموما أمرا، في حين أن البيانات الفوقية غير المتنازع عليها مثل رؤساء البريد الإلكتروني يمكن الحصول عليها عن طريق الاستدعاء.

أنواع المحاربين المستخدمين في قضايا الأوراق المالية

مأمور البحث التقليدي

والنوع الأكثر شيوعا هو أمر التفتيش التقليدي الذي يأذن بالبحث المادي أو الرقمي عن موقع محدد، ويستخدم لاستيلاء على الوثائق والحواسيب والسجلات المالية وغيرها من الأدلة الملموسة، وفي حالة التجارة الداخلية، كثيرا ما تنفذ هذه الأوامر في مواقع متعددة لمنع تدمير الأدلة في آن واحد.

ضبط الأمن

ويجيز أمر الحجز حجز بنود محددة دون تفتيش كامل للمباني، فعلى سبيل المثال، يجوز للمحققين الحصول على أمر بضبط الأسهم أو الأصول أو حسابات السمسرة التي يُعتقد أنها عائدات للاتجار غير المشروع، وبموجب أحكام القانون 18 من قانون الولايات المتحدة " رقم 7 " و 981 و 28 من قانون الإجراءات المدنية " رقم 7؛ و 2461 (ج)، يمكن للحكومة أن تلتمس أوامر مصادرة لتجميد الأصول ريثما تتم محاكمتها.

Arrest Warrant

وفي بعض الحالات، يمكن إصدار أمر بالقبض إلى جانب أمر تفتيش، وتستند أوامر القبض إلى سبب محتمل بأن الشخص ارتكب جريمة، وكثيرا ما يؤدي إلقاء القبض على المدعى عليه في قضية تجارية داخلية إلى توجيه اهتمام عام إلى الادعاء وقمع الأدلة إذا كان الأمر الأساسي معيبا.

الأسباب المحتملة والرقابة القضائية في مجال التفاصيل

دور القاضي

الرقابة القضائية ليست ختماً مطاطياً، ويأمر القاضيان بإجراء مراجعة دقيقة للطلبات لضمان استيفاء المعايير المحتملة للقضية، كما يمكن أن يطلبا معلومات إضافية، ويحتاجان إلى إعادة تدقيق في التفاصيل الحساسة للمخبرين، أو رفض الطلبات كلياً، وفي الممارسة العملية، كثيراً ما تقدم اللجنة الخاصة ووزارة العدل طلبات إلى قاض قبل القيام بمداهمة منسقة، مثل عمليات المسح التجاري الداخلية التي تقوم بها المباحث الفيدرالية في أعقاب الأزمة المالية لعام 2008.

التحدي المحاربون: أساليب قمع

Defendants frequently challenge warrants on grounds that the affidavit lacked probable cause, included false statements (under Franks v. Delaware) or was overbroad in its description of items to be seized. Successful suppression motions can severely damage a prosecution, as evidence obtained in violation of the Fourth Amendment is generally unacceptable. Forro States in [2]

مقارنة مع أوامر الاستئناف الإدارية

SEC Subpoenas and Their Limits

وتستخدم اللجنة الفرعية بشكل روتيني أوامر الإحضار الإدارية كأداة أقل تدخلاً في التحقيق، وعلى عكس الأوامر، لا تتطلب أوامر الإحضار موافقة قضائية مسبقة ويمكنها إجبار إصدار الوثائق أو الشهادة، غير أن أوامر الإحضار أمام المحكمة لها قيود هامة:

• ولا يمكنهم الإذن بتفتيش أو حجز أماكن أو بنود؛ بل إنهم مجرد مطالب بالحصول على معلومات.
• ولا يمكن إنفاذها إلا بأمر من المحكمة؛ وإذا رفض شخص ما الامتثال، يجب على اللجنة أن تذهب إلى المحكمة الاتحادية لإرغام الامتثال.
• ولا تُطلق هذه القواعد نفس مستوى حماية التعديل الرابع كأمر تفتيش.

وأصبح المحاربون ضروريا عندما يحتاج المحققون إلى جمع الأدلة دون الموضوع رقم 2019؛ أو المعرفة أو التعاون، أو عندما يكون هناك خطر التدمير أو الإخفاء؛ وفي حالات التجارة الداخلية العالية، كثيرا ما تكون الغارات المنسقة القائمة على أوامر الضبط ذروة التحقيق المطول باستخدام أوامر الإحضار والمراقبة.

قانون القضايا والاتجاهات الأخيرة

محاربون من أجل بيانات الأطراف الثالثة

وقد أعادت المحكمة العليا(ب)(x2019) قرار ()) كاربنتر ضد الولايات المتحدة ) (2018) صياغة التوقعات بشأن متطلبات الضمان بالنسبة لبيانات الأطراف الثالثة، ورأت المحكمة أن الوصول إلى سجلات مواقع الخلايا التاريخية يتطلب أمراً، يرفض فيه القانون الحكومي للمعاملة(#x2019)؛ ويدفع بأن مبدأ الأطراف الثالثة ينطبق على التحقيقات المتعلقة بمواقع الأوراق المالية التي تعتمد على سجلات مكتبية رئيسية.

محاربون لحسابات البريد الإلكتروني

In United States v. Microsoft Corp.] (2016) (the 'x201C; Ireland email case#x201D;), the Second Circuit held that a warrant issued under the Stored Communications Act does not apply extraterritorially to emails stored overseas Congress later clarified the issue with the ).]C

المحاربون والاحتياطات

ومع أن عملية التبريد تصبح أكثر أهمية بالنسبة للاحتيال في الأوراق المالية، فإن الأوامر تتطور لمعالجة تحليلات السلاسل، وكثيرا ما يحصل المحققون على أوامر بضبط المفاتيح الخاصة، وإجبار المبادلات على الكشف عن سجلات المعاملات، أو تجميد المحافظ الرقمية، والتعديل الرابع 2019؛ ومعايير المعقولية تنطبق على عمليات البحث في الأصول الرقمية، ولا تزال المحاكم تضع قواعد حول اشتراطات خاصة بشأن عناوين السلاسل.

أفضل الممارسات للأخصائيين القانونيين والمتمثلين في الامتثال

للمصدرين والمؤسسات المالية

ويمكن أن تخفف الشركات من خطر أن تصبح أهدافاً للتحقيقات القائمة على أوامر الإحضار عن طريق تنفيذ برامج قوية للامتثال، وتشمل أفضل الممارسات ما يلي:

• الاحتفاظ بسجلات دقيقة وميسرة للنشاط التجاري والاتصالات.
• تدريب الموظفين على قوانين التجارة الداخلية وأهمية عدم تقاسم المعلومات المادية غير العامة.
• إجراء عمليات مراجعة داخلية دورية لكشف الأنماط التجارية غير العادية.
• التعاون مع التحقيقات الحكومية عند تقديم أمر قضائي، مع الحفاظ على الحق في الطعن في الطلبات المقدمة عبر الطرق.

محامي الدفاع

وينبغي للمحامين، عند تمثيلهم لزبون يواجه تحقيقاً في الأوراق المالية، أن يقوموا بما يلي:

• القيام على وجه السرعة باستعراض أمر التفتيش وشهادة الإحضار لأي عيوب.
• النظر في تقديم طلب لقمع إذا كان الأمر يفتقر إلى سبب محتمل أو كان مفرطاً في التنفيذ.
• إسداء المشورة إلى العملاء بشأن حقوقهم فيما يتعلق بفك التشفير وإنتاج الأدلة الإلكترونية.
• التفاوض مع المدعين العامين لإعادة الممتلكات المصادرة حسب الاقتضاء.

دور اللجنة التنفيذية المعنية بالتكنولوجيا ودور وزارة العدل في ممارسات المحاربة

ولا تنفذ اللجنة الخاصة، بوصفها وكالة تنظيمية مدنية، أوامر التفتيش مباشرة، وعندما يُنظر في التهم الجنائية، تحيل اللجنة قضايا إلى وزارة العدل، وتعمل بعد ذلك مع مكتب التحقيقات الاتحادي ووكالات إنفاذ القانون الاتحادية الأخرى للحصول على أوامر التفتيش وتنفيذها، وتشمل هذه الأوامر تقديم الخبرة والأدلة والتعاون في بعض الأحيان مع فرقة العمل المشتركة.

خاتمة

فالوادر أدوات لا غنى عنها في التحقيق في الانتهاكات الداخلية للتجارة والأوراق المالية، ولكنهم يستوفون شروطا قانونية صارمة تحمي حقوق الأفراد وتضمن قبول الأدلة، ومن إثبات الأسباب المحتملة للملاحة في تعقيدات الأدلة الرقمية، تتطلب العملية إعدادا دقيقا والامتثال للمعايير الدستورية، ومن الضروري فهم هذه المتطلبات للمحققين والمدعين العامين ومحامي الدفاع والمهنيين المعنيين بالامتثال على السواء.

ومع تطور التكنولوجيا والممارسات التجارية، سيتطور القانون الذي يحكم الأوامر، وقد وسعت قرارات المحكمة العليا الأخيرة والأنظمة الاتحادية بالفعل نطاق اشتراط الضمان إلى مجالات جديدة مثل بيانات الموقع وتخزين السحب، ومن الأهمية بمكان أن يتواصل على علم بهذه التطورات كل من يشارك في إنفاذ قوانين الأوراق المالية أو الامتثال لها.

وفي نهاية المطاف، فإن الاستخدام السليم للمستحقات يدعم سلامة أسواق الأوراق المالية والثقة العامة في نظام العدالة، ومن خلال تحقيق التوازن بين الإنفاذ الفعال والرقابة القضائية القوية، يساعد الإطار القانوني للمستحقات على ضمان أن تظل مكافحة الاتجار الداخلي عدوانية وسليمة من الناحية الدستورية.