شروط جمع الأدلة أثناء التحقيقات المدنية

فهم الإطار القانوني للمحاربين في التحقيقات المدنية

وعند إجراء التحقيقات المدنية - سواء فيما يتعلق بالامتثال التنظيمي أو سوء سلوك الشركات أو الانتهاكات الإدارية - إنفاذ القانون أو المهنيين القانونيين - يجب أن يلغي مجموعة متميزة من متطلبات الضمان، وهذه المتطلبات ليست مجرد إجراءات إجرائية؛ بل هي بمثابة ضمانات دستورية توازن بين حاجة الحكومة إلى جمع الأدلة مع التعديلات الرابعة للأفراد من أجل الحماية من عمليات التفتيش والمصادرات غير المعقولة، وهذه المادة توفر دليلاً موثوقاً به لتبرير الاشتراطات في التحقيقات المدنية، بما يشمل الأساس القانوني، والعناصر المحددة.

ما هو الوصي؟

ويصدر أمر قضائي صادر عن قاض أو قاضٍ يخول موظفي إنفاذ القانون اتخاذ إجراءات محددة تكون غير قانونية، مثل دخول الممتلكات الخاصة أو إجراء تفتيش أو حيازة الأدلة، ويجب أن يستند هذا الأمر إلى بيان سبب محتمل، مدعوماً بإفادة مجزأة، وأن يصف بشكل خاص المكان الذي سيتم تفتيشه، والمواد التي يتعين الاستيلاء عليها، وأن تستلزم هذه الدلائل حدوث انتهاكات محتملة عند جمع التحقيقات المدنية.

الأساس القانوني: التعديل الرابع والتحقيقات المدنية

فالتعديل الرابع على دستور الولايات المتحدة يوفر الأساس اللازم لاشتراطات الضمان: " حق الشعب في أن يكون مؤمنا في أشخاصه، ومسكنه، وورقاته، وآثاره، ضد عمليات التفتيش والمصادرات غير المعقولة، لا يجوز انتهاكه، ولا يجوز إصدار أوامر قضائية، بل إذا كان ذلك لأسباب محتملة، تدعمها المحكمة العليا أو التأكيد، ولا سيما وصف المكان الذي يتعين تفتيشه، والأشخاص الذين تناقشهم أو ما يُضبطون من لغة إدارية " .

وفي التحقيقات المدنية، يجب على الحكومة أن تثبت وجود سبب محتمل - على الرغم من أن المعيار يمكن أن يختلف أحياناً تبعاً لطبيعة المخطط التنظيمي، فعلى سبيل المثال، لا يحتاج مفتش البيئة إلا إلى أمر إداري يستند إلى إظهار " الشك المعقول " إذا كان البحث جزءاً من برنامج تفتيش روتيني مأذون به بموجب القانون، ولكن بالنسبة لعمليات التفتيش المحددة الهدف التي تسعى إلى الحصول على أدلة على انتهاك محدد، فإن المعيار يرتفع عموماً إلى سبب محتمل.

الاختلافات الرئيسية بين المجرمين والمحاربين المدنيين

وفي حين أن الإطار الدستوري مماثل، فإن عدة اختلافات هامة تُميز أوامر التحقيق المدني:

• Probable cause standard:] In criminal investigations, probable cause requires a fair probability that evidence of a crime will be found. In civil contexts, the standard may be mitigateed for administrative searches conducted under a valid regulatory scheme (e.g., OSHA inspections), where the government may rely on general administrative plans rather than individualized suspicion.
• Type of evidence sought:] Civil warrants often target business records, financial documents, or physical evidence of regulatory noncompliance, rather than contraband or evidence of criminal activity.
• Judicial oversight:] Some civil investigative demands (CIDs) issued by agencies like the SEC or FTC may not require a warrant at all if they are subpoenas authorized by statute. However, when physical entry is needed, a warrant is usually required.
• Consequences of violation:] Evidence obtained via an unlawful search may be excluded in civil proceedings under certain circumstances, though the exclusionary rule is applied less strictly than in criminal cases.

ومن الضروري أن يعترف الممارسون بأن التحقيقات المدنية كثيرا ما تنطوي على نهج هجين، حيث تستخدم الوكالات أوامر الإحضار الإدارية للسجلات ولا تحصل على أوامر التفتيش إلا عندما تكون عمليات التفتيش الجسدي ضرورية، فعلى سبيل المثال، تسمح سلطة التفتيش التابعة لوكالة حماية البيئة البحرية بعمليات التفتيش بلا مبرر في ظروف معينة، ولكن الوكالة تحصل عادة على أوامر عندما يرفض مرفق الموافقة.

شروط الحصول على أمر في التحقيقات المدنية

وللحصول على أمر صحيح بإجراء تحقيق مدني، يجب على الموظف الطالب أن يفي بالعديد من المتطلبات الأساسية، وهي تستند إلى السوابق القضائية الدستورية والأحكام القانونية.

1- الأسباب المحتملة

فالسبب المحتمل في السياق المدني يعني أن هناك اعتقادا معقولا يستند إلى وقائع محددة، بأن البحث سيكشف عن أدلة على انتهاك القانون المدني أو اللوائح، وهذا الاعتقاد يجب أن يكون أكثر من مجرد حد، فعلى سبيل المثال، إذا تلقت إدارة صحية تابعة للدولة شكوى بشأن تخزين الأغذية غير اللائق في المطعم، فإن المفتش قد يكون لديه سبب محتمل لالتماس مذكرة لفحص ظروف المطبخ، ويجب أن تكون الوقائع الداعمة للسبب المحتمل غير كافية.

2 - شهادة سوارن أفايد

ويجب على الموظف الذي يلتمس أمر الإحضار أن يعد إقراراً خطياً مقسماً، يُدلى به تحت القسم، يُبيّن الوقائع التي تثبت وجود سبب محتمل، ويجب أن يكون الشهادة التالية:

• )أ( أن تورد الأساس الذي يستند إليه معرفة الموظف )مثل المراقبة الشخصية، والبقشيش المخبر، والأدلة المستندية(.
• تحديد الموقع الذي سيبحث فيه والأصناف التي ستصادر.
• اشرحي سبب وجود الدليل في ذلك الموقع
• وقعوا و أقسموا أمام قاض أو قاضي

ويمكن في وقت لاحق الطعن في أوجه عدم الدقة أو الامتناع في الشهادة الخطية، مما قد يؤدي إلى قمع الأدلة، ولذلك ينبغي للمهنيين القانونيين أن يكفلوا صياغة شهادات خطية.

3 - الموافقة القضائية

وبعد استكمال الشهادة، يجب عرضها على قاض محايد ومفصل أو قاضي، ويستعرض القاضي الشهادة الخطية لتحديد ما إذا كان هناك سبب محتمل، وإذا كان الأمر كذلك، فإن القاضي يصدر أمراً، وهذا يضمن عدم وجود سلطة تفتيشية من جانب أحد موظفي إنفاذ القانون، كما يجب على القاضي أن يؤكد أن الأمر يفي بشرط الخصوصية (انظر أدناه).

4- الخصوصية (الصلاحية)

ويقتضي التعديل الرابع أن يكون الأمر " يصف بصفة خاصة المكان الذي يتعين تفتيشه والأشخاص أو الأشياء التي يتعين الاستيلاء عليها " ، وهذا يعني أن الأمر لا يمكن أن يكون رخصة استكشافية عامة.

• عنوان أو وصف دقيق للممتلكات )مثل " مكاتب شركة ABC Corporation في ١٢٣ الشارع الرئيسي، Suite ٤٠٠ " (.
• قائمة محددة بالوثائق أو الأدلة المطلوبة )مثل " السجلات المالية المتصلة ببيع منتج " XYZ " من كانون الثاني/يناير ٢٠٢٢ إلى كانون الأول/ديسمبر ٢٠٢٢ " (.
• A limitation on the scope of the search to avoid rummaging through unrelated materials.

وإذا أذن الأمر بضبط " أي سجلات تتعلق بانتهاكات مشتبه فيها " ، فإنه يمكن اعتبارها عامة وغير صحيحة، ولهذا السبب، كثيرا ما تعمل الوكالات المدنية مع المستشار القانوني لحرف أوامر مصممة بدقة.

أنواع خاصة من المحاربين في التحقيقات المدنية

وفيما عدا أوامر التفتيش الموحدة، قد تشمل التحقيقات المدنية أوامر تفتيش متخصصة أو أوامر مماثلة:

المحاربون الإداريون

وتستخدم الوكالات التنظيمية أوامر إدارية لإجراء عمليات تفتيش للمباني الخاضعة للتنظيم، مثل المصانع أو الألغام أو المطاعم، حتى عندما لا توجد أدلة على حدوث انتهاك محدد، وهذه الأوامر عادة ما تكون أسهل للحصول على ما يلزم من أوامر التفتيش التقليدية، لأن الحكومة لا تحتاج إلا إلى إثبات أن التفتيش جزء من خطة إدارية سليمة (مثلاً، عمليات التفتيش العشوائية للسلامة)()

التفتيش والاستثناءات

ولا تتطلب تحقيقات مدنية كثيرة أمراً، لأن الموضوع يوافق طوعاً على البحث، ويجب أن يُمنح الموافقة بحرية وبذكاء، ولا يمكن للضابط أن يكره أو يضلل الموضوع، وبالإضافة إلى ذلك، فإن بعض الظروف المخففة - مثل التهديد الفوري بالصحة العامة أو السلامة - قد تبرر البحث بلا مبرر، وعلى سبيل المثال، إذا أُبلغ عن حدوث انسكاب كيميائي خطير، يمكن للمفتشين البيئيين أن يدخلوا دون أمر بتجنب وقوع ضرر ضيق.

طلبات الاستئناف والمطالبات المدنية بالتحقيق

وفي كثير من التحقيقات المدنية، تستخدم الوكالات أوامر الإحضار أو طلبات التحقيق المدني لإرغامها على إنتاج الوثائق أو الشهادة، ولا تتطلب الإحضار أمراً لأنها تصدر بموجب سلطة قانونية ولا تنطوي على دخول مادي إلى مكان ما، ولكن إذا رفض المتلقي الامتثال، يجب على الوكالة أن تسعى إلى إنفاذ القانون، ومع ذلك فإن التعديل الرابع لا يزال ينطبق: لا بد أن تكون أوامر الإحضار القضائية مفرطة في العمومية أو غير معقولة.

الاعتبارات العملية لإنفاذ القانون والاختصاصيين القانونيين

ويتطلب النجاح في الحصول على أمر مدني وتنفيذه تخطيطا دقيقا للقواعد الإجرائية والالتزام بها، وفيما يلي التوصيات الرئيسية المستمدة من أفضل الممارسات وقانون السوابق القضائية.

صياغة الشهادة الضمنية

وينبغي أن تكون الشهادات الخطية شاملة ودقيقة، وأن تشمل جميع الوقائع ذات الصلة، وبيانات الشهود، والأدلة المستندية - وتشرح سلسلة الأسباب التي تربط الانتهاك المشتبه به بالمكان الذي يتعين تفتيشه، وتتجنب اللغة الحصرية مثل " أعتقد أن هناك أدلة على حدوث انتهاك " ؛ وبدلا من ذلك، ذكرت صاحبة البلاغ " في 15 آذار/مارس أن شركة X تخزن نفايات خطرة في مخزن غير معلوم " .

تنفيذ الوارنت

ويجب على الموظفين، أثناء التنفيذ، أن يلتزموا تقيدا صارما بالنطاق الوارد وصفه في الأمر، وإذا كان الأمر يسمح بضبط السجلات المالية فقط، لا يجوز للضباط أن يكتبوا عن طريق ملفات الموظفين إلا إذا كانوا يدخلون في وصف المذكرة، كما أن الحدود الزمنية تنطبق: فأغلب الولايات القضائية تتطلب إصدار أوامر بالإنفاذ في غضون فترة معينة )مثل ١٠ أيام(.

الإجراءات اللاحقة للبحوث

وبعد تنفيذ أمر قضائي، يجب على وكالة التحقيق أن تقدم على الفور نسخة من أمر التفتيش والمخزون إلى الشخص الذي تم تفتيش ممتلكاته، وفي الحالات المدنية، يجوز أن يقدم الهدف في وقت لاحق التماساً لقمع الأدلة إذا كان الأمر غير قانوني، وتتحمل الحكومة عبء إثبات أن الأمر كان صحيحاً وأن تنفذ تنفيذاً سليماً، ويمكن استبعاد أي أدلة يتم الحصول عليها في انتهاك للتعديل الرابع في الدعاوى المدنية، رغم أن القاعدة الاستبعادية تطبق بشكل أقل صرامة من أي أثر في القضايا الإدارية (ه).

التحديات المشتركة وكيفية التغلب عليها

وتواجه طلبات الضمان المدني تحديات فريدة يمكن أن تلغي التحقيق إن لم يكن متوقعا.

تجاوز انعدام الأسباب المحتملة

وفي العديد من التحقيقات المدنية، قد لا يكون لدى الحكومة سوى أدلة ظرفية ضعيفة، ومن أجل تعزيز تطبيق مذكرة التفاهم، يمكن للمحققين استخدام مصادر متعددة: معلومات عن المبلِّغين عن المخالفات، والسجلات العامة، ونتائج التفتيش المسبق، وحتى أخذ عينات إحصائية، مثلاً، إذا كانت الوكالة تشك في وجود نمط من الانبعاثات الناقصة، يمكن أن يستشهد ببيانات من المرافق المجاورة، ومتوسطات الصناعة، وتحليلات الخبراء من أجل بناء أسباب محتملة.

Resisting Overbreadth Attacks

وكثيرا ما يطعن المدعى عليهم في أوامر التجاوز أو عدم التحديد، وينبغي أن يحد هذا الأمر من ضبط فئات محددة من الأدلة المعقولة فيما يتعلق بالانتهاك قيد التحقيق، وأن يستخدموا بدقة: بدلا من " جميع سجلات الأعمال التجارية " ، وأن يطلبوا " جميع الفواتير وأوامر الشراء المتصلة باقتناء المواد الخام من ABC من كانون الثاني/يناير ٢٠٢٠ إلى الآن " .

معالجة المواد ذات الامتيازات

وكثيرا ما تنطوي التحقيقات المدنية على امتياز بين المحامي وموكله، أو حماية منتج العمل، أو الأسرار التجارية، وينبغي أن يتضمن الأمر إجراءات لمعالجة الوثائق المميزة - مثل استخدام " فريق محجوز " أو السماح لمحامي الهدف باستعراض المواد المضبوطة قبل وصول الحكومة إليها، وقد يؤدي عدم معالجة الامتياز إلى رفع دعاوى مكلفة وفرض جزاءات محتملة.

دور التكنولوجيا في الحروب الأهلية

وتتزايد أهمية التحقيقات المدنية الحديثة في المعلومات المخزنة إلكترونياً، مثل البريد الإلكتروني، وسجلات الخواديم، والبيانات السحابية، ويتطلب الحصول على مذكرة للحصول على أدلة رقمية اعتبارات إضافية، ويجب أن يصف هذا الأمر البيانات المطلوبة على سبيل المثال، " أن جميع الرسائل الإلكترونية الواردة من النطاق " .

خاتمة

(ب) إن اشتراطات الحماية في التحقيقات المدنية هي تقاطع حاسم في الامتثال القانوني والحقوق الدستورية وفعالية التحقيق، وسواء كنت موظف إنفاذ القانون أو محام تنظيمي أو خبير في الامتثال لدى الشركات، وفهم عندما يلزم الأمر، وكيفية الحصول على مذكرة، وكيفية تنفيذها بصورة قانونية، و[لا تقتصر حماية التعديل الرابع على القضايا الجنائية، وتطبق بقوة كاملة عندما تطلب الحكومة أدلة في المسائل المدنية.