Table of Contents

В правната система доказателствата са основата, върху която са изградени и решени делата. Дали в спор между частни партии или наказателно преследване от страна на държавата, събирането, анализа и представянето на доказателства определят резултата. Разбирането на как се събират доказателства и се използват в граждански и наказателни дела е от съществено значение за всеки, който ръководи съдебния процес от адвокати и свидетели до юристи и широката общественост. Правилата, уреждащи доказателствата, са предназначени да гарантират справедливост, надеждност и преследване на истината, но те се различават значително в зависимост от вида на случая.

Видове доказателства

Докато основната типология включва свидетелства, документални, физически, демонстративни и цифрови доказателства, съвременната практика също признава други важни форми като косвени доказателства, реални доказателства и научни доказателства.

Свидетелства

Свидетелските показания се състоят от изявления, направени от свидетели под клетва, или в съда или чрез показания. Тя включва преки показания за това, което свидетелят лично наблюдава, както и експертни мнения.

Документални доказателства

Документалните доказателства включват всеки писмен или записан материал, като договори, имейли, писма, медицински записи, бизнес счетоводни книги и правителствени документи. За да бъдат допустими, документите трябва да бъдат .. По принцип, като се покаже какви твърди, че са. Най-доброто правило за доказателствата (Федерално правило на доказателствата 1002) изисква първоначалното писмено или запис за доказване на съдържанието му, освен ако не се прилага изключение.

Физически доказателства

Физически (или реални) доказателства се състоят от материални обекти, които са изиграли пряка роля в събитията, които са били предмет на въпрос, например оръжие, парче облекло, лифт за пръстови отпечатъци или продукт, който се твърди, че е причинил вреда.

Демонстративни доказателства

Демонстративните доказателства са илюстративен материал, като диаграми, карти, карти, анимации или компютърни симулации, използвани за подпомагане на трилъра на фактите да разберат други доказателства.

Цифрови доказателства

Цифровите доказателства включват данни от компютри, смартфони, твърди дискове, клауд-складиране, социални медии платформи и други електронни устройства. Неговият обем, волатилност и разнообразие представляват уникални предизвикателства за събиране и съхранение. Съдилищата все повече разчитат на цифровите криминалистики да възстановят изтрити файлове, проследи комуникации и автентични метаданни.

Обстоятелства за наличие на косвени доказателства

Обстоятелствата не доказват директно факт, но позволяват на триицата на фактите да се досети, че факт от околните обстоятелства. Например намирането на някой, който е извършил престъпление, може да не докаже, че е извършил престъплението, но може да се използва заедно с други доказателства за установяване на самоличността.

Научни и съдебни доказателства

Научните доказателства включват анализ на ДНК, балистична експертиза, анализ на кръвни пръски, токсикологични доклади и възстановяване на инциденти. Допустимостта на научните доказателства във федералните съдилища на САЩ се урежда от Daubert стандарт (Федерално правило за доказателствата 702), който изисква съдът да действа като пазител на портата, като се гарантира, че експертните показания се основават на надеждни методи и принципи. Много държавни съдилища следват подобни Фрайе стандарт или хибриден подход.

Събиране на доказателства по наказателни дела

Процесът на събиране на доказателства в наказателни разследвания е основно отговорност на правоохранителните агенции, включително полицията, ФБР, DEA и други федерални и държавни образувания. Използваните методи са обект на строги конституционни ограничения, особено на Четвъртата поправка, защита срещу неразумното грабване и конфискации.

Разследване и първоначален отговор

След като се докладва за престъпление, офицери пристигат на мястото, подсигуряват района и започват предварителни наблюдения. Те интервюират жертви и свидетели, документират сцената със снимки и скици, и събират нестабилни доказателства, преди да се разпадне. Първоначалният отговор поставя основите за целия случай .

Търсене и задържане

Правоохранителните органи трябва да получат заповед за обиск въз основа на вероятна причина преди претърсването на дома, автомобила или друга частна област. Заповедта трябва да опише с особеност мястото, където трябва да се търси и да се конфискуват предметите. Изключенията включват съгласие, извънредни обстоятелства (напр. горещо преследване или предстоящо унищожаване на доказателства), ясна гледка, инцидент с търсене за арест и изключение от автомобила. Доказателствата, получени в нарушение на Четвъртата поправка, могат да бъдат изключени съгласно правилото за изключване, въпреки че съществуват изключения като правилото за добра вяра.

Разпит и изявления

Разпитите на заподозрените, подстрекавани или по друг начин, трябва да се съобразят с Петата и Шестата поправка. Иконите предупреждения Miranda . Правото да запази мълчание и правото на адвокат . Изисква се преди разпит на охранителна фирма. Изявленията, направени неволно, чрез принудителни или неправилни подстрекатели, са недопустими.

Съдебен анализ

Физически доказателства, събрани от местопрестъпленията, се изпращат до криминалистиките за анализ. Общите съдебни дисциплини включват профилиране на ДНК, сравнение на пръстови отпечатъци, анализ на инструменти, идентифициране на огнестрелни оръжия, химия на наркотици, и дигитална съдебна медицина. Надеждността на тези методи е била проучена през последните години, което води до реформи в съдебната медицина. Националната академия на науките и други органи са призовали за валидиране изследвания и контрол на качеството, за да се предотврати неправомерно осъждане.

Цифрова съдебна медицина и електронен надзор

С увеличаването на дигиталната престъпност, правоохранителните органи все повече използват заповеди за обиск на компютри и мобилни телефони, записи от клетъчни кули (CSLI), и дори геофондове за идентифициране на устройства близо до местопрестъпления. Подслушването изисква по-висок стандарт . . . III на Омнибус контрол на престъпността и Safe Streets Act . И трябва да бъде разрешено от съдия при доказване на вероятна причина, че се извършва конкретно престъпление.

Редове и идентификационни доказателства

Правоохранителните органи трябва да следват най-добрите практики: двойно-сляпа администрация (полицай, провеждащ разпознаването не знае кой е заподозреният), избягване на предполагаеми коментари и записване на процедурата. Върховният съд на САЩ е приел, че предполагащите процедури за идентификация нарушават дължимия процес, ако създават значителна вероятност за погрешно идентифициране.

Събиране на доказателства по граждански дела

В граждански съдебни дела събирането на доказателства до голяма степен се ръководи от самите страни чрез формален процес, наречен откриване, уреждан от Федералния правилник за гражданския процес (във федералния съд) и подобни държавни правила. Целта е да се избегне изненадата в съда и да се позволи на всяка страна да подготви своя случай.

Инструменти за откритие

Дискавъри включва няколко инструмента, които адвокатите използват, за да получат доказателства от възразяващата страна и трети страни:

  • Интерролози: Написани въпроси, на които трябва да се отговори под клетва, обикновено ограничени до тридесет (във федерален съд).
  • Поискания за производство на документи: Искания за определени документи или за електронно съхранена информация (ESE). Това е основният метод за получаване на документални доказателства.
  • Поискания за приемане: Изявления, че другата страна трябва да признае или да отрече; признанията могат да рационализират случая.
  • Делози: Устни показания, взети под клетва извън съда, пред съдебен репортер. Депозитите позволяват на адвокатите да изследват знанията на свидетеля и да заключват показанията.
  • Подпоени: Правни заповеди, които принуждават непартийните страни да представят документи или да свидетелстват при показания.
  • Физични и психични прегледи:[ В случаи на лична вреда може да се изисква от една страна да премине към независим медицински преглед (IME).

E-Discovery

Съвременните граждански неустойки включват масивни количества информация, съхранявана по електронен път. E-Discovery изисква от страните да идентифицират, съхраняват, събират, обработват и произвеждат ESI. Федералният правилник за гражданския процес е изменен, за да се отговори на пропорционалността . Обхватът на откритието трябва да бъде пропорционален на нуждите на случая, като се има предвид размерът на спорното решение, значението на въпросите и ресурсите на страните. Санкциите за неопазване на ЕСИ (политология) могат да бъдат тежки, включително и неблагоприятни инструкции за изводи или за окончателно уволнение.

Експертно откритие

Експертите трябва да бъдат разкрити и техните доклади трябва да съдържат пълно изложение на всички становища, основа и причини за тях, разгледаните данни и експертните квалификации. Противната страна може да свали експерта. Daubert[ функцията за водене на портала често се разиграва по време на откриването, с предложения за изключване на експертни показания преди процеса.

Допустимост и използване на доказателства в съда

След събирането на доказателства, използването му в съда зависи от удовлетворяването на правилата за доказателствата, които са най-вече федералният правилник за доказателствата (FRE) във федералния съд и съответните държавни кодекси. Защитникът трябва да покаже уместност (FRE 401) и че доказателствената стойност не е значително по-голяма от несправедливите предразсъдъци, объркване или загуба на време (FRE 403). Допустимостта също изисква автентичност, изключения от слуха и спазване на правилата за привилегии.

Изслушване и изключения

Изслушването на извънсъдебно изявление, предложено за доказване на истината по въпроса, обикновено е недопустимо (FRE 802). Но има десетки изключения, като изявления за медицинско лечение, бизнес записи, развълнувани изказвания и изявления срещу интерес. Надеждността на тези изключения се основава на дългогодишни правни традиции. В наказателни случаи клаузата за конфронтация (шесто изменение) налага допълнителни гаранции: атестация от декларатор, който не се явява на процеса, е недопустима, освен ако деклараторът не е недостъпен и ответникът не е имал предварителна възможност за кръстосано разглеждане ([Crawford срещу Вашингтон).

Верига на попечителството

За да бъдат допустими физически доказателства, защитникът трябва да покаже, че доказателствата не са подправени или променени. Това изисква документация за всеки човек, който е обработвал доказателствата, условията, при които е съхраняван и всякакви трансфери. В наказателни случаи прокуратурата често трябва да призовава свидетелите да установят веригата на попечителство; в граждански случаи могат да се прилагат по-малко строги стандарти (напр. фондация за бизнес записи).

Тежест на доказването и стандартите

Тежестта на доказване се различава значително между граждански и наказателни дела:

  • Наказателни дела: Обвинението трябва да докаже всеки елемент извън разумно съмнение. Това е най-високият стандарт в правната система, отразявайки тежките последици от осъждането.
  • Граждански случаи:[ Ищецът обикновено носи тежестта на доказване чрез превес на доказателствата, т.е. по-вероятно е вярно, отколкото не. Някои граждански искове (напр. измами) изискват ясни и убедителни доказателства, по-висок междинен стандарт.

Поради различните тежести, доказателства, които могат да бъдат достатъчни, за да се надделее в гражданско дело може да бъде недостатъчно да се подкрепи наказателното обвинение. Например, обвиняем оправдан за убийство може все още да загуби гражданско дело за неправомерна смърт, заведено от семейството на жертвите, използвайки същите факти.

Представяне на журито

Адвокатите използват доказателства, за да разкажат последователна история на журито. Демонстративни доказателства са особено полезни за сложни случаи. Съдиите вземат решения по възражения (възражение, слухови показания, водещи въпроси) по време на процеса. И двете страни могат да се движат за съдебно решение като въпрос на закона, ако доказателствата са недостатъчни. След процеса, съдебните заседатели умишлено се основава единствено на представените доказателства .

Събиране на доказателства

Въпреки внимателните процедури събирането на доказателства представлява безброй предизвикателства, които могат да повлияят на резултатите от случая.

Правни ограничения и конституционни права

Законът за претърсване и конфискация може да ограничи събирането на доказателства. Четвъртата забрана за неразумно търсене изисква заповеди за повечето търсения; незаконно получени доказателства могат да бъдат потулени. Петата поправка привилегия срещу самообвинение ограничава натрапчивостта на показанията. В граждански случаи, доктрината за произведението на продукта и правото на адвокат-клиент защита на определени материали от откритие.

Въпроси, свързани с надеждността и паметта, са на разположение на Свидетелите

Споменът за очевидци е ковък и подлежи на замърсяване от водещи въпроси, медийно излагане и отминаване на време. По подобен начин свидетелите могат да изтълкуват погрешно събитията.

Съдебни спорове

Много традиционни криминални дисциплини, като например микроскопия на косата, анализ на следи от ухапване, и нефрит инструментален анализ . ФБР призна грешки в случаите на анализ на косата. Министерството на правосъдието сега изисква по-строги стандарти за съдебно доказателство. ДНК оправдания са разкрили системни въпроси, които продължават да бъдат разгледани чрез реформи като Националната комисия по съдебна наука.

Цифрова комплексност на доказателствата

Опростеният обем на дигитални улики, текстове, метаданни, клауд съхранение прави преглед и производство скъпо. Технологично сложни страни могат да се опитат да скрият или унищожи електронни доказателства. Анти-съдебни инструменти и криптиране усложнява възстановяване. Задълженията за запазване изискват страните да издават правни известия и да се предотврати автоматично заличаване.

Небалансиране на разходите и ресурсите

В граждански и наказателни дела партията с по-малко ресурси може да се бори да събере доказателства. Обществените защитници, работещи с тежки случаи, може да липсват следователи. Гражданските адвокати могат да не могат да си позволят скъпо откритие, като например показания или експертни такси. Предсъдебните предложения могат да се съсредоточат върху натрупване на разходи, а съдилищата могат да ограничат откриването съгласно принципа на пропорционалност.

Етични съображения

Адвокатите имат етични задължения да съхраняват доказателства, да избягват политизирането и да се въздържат от подкупване или заплашване на свидетели. Правилата за професионално поведение на АБА изискват компетентно представителство и честно поведение. Изфабрикуването на доказателства е сериозно етично нарушение, което може да доведе до лишаване от права и криминални обвинения.

Заключение

Доказателствата са жизнената сила на всяко правно дело. От първоначалното събиране чрез правораздаване или чрез гражданско откритие, до строгите стандарти на допустимост и окончателното представяне на журито, всяка стъпка се урежда от правила, предназначени да осигурят справедливост, надеждност и правосъдие. Разликите между граждански и наказателни дела, които се намират в тежест на доказателствата, методите за събиране и конституционната защита, са важни за всеки участник в съдебната система и за всеки, който се стреми да разбере как се развиват и научно разбиране, правната система трябва непрекъснато да се адаптира към нови видове доказателства и нови предизвикателства.

За по-нататъшно четене вж. Федералния правилник за доказателствата (Cornell LII) и ABA E-Discovery Resources.