Die Befugnis zur Erfassung, Speicherung und Weitergabe biografischer und biometrischer Daten ist kein Blankoscheck – sie wird durch ein dichtes Netzwerk von staatlichen und bundesstaatlichen Gesetzen, Verwaltungsvorschriften und verfassungsrechtlichen Schutzmaßnahmen begrenzt. Das Verständnis der rechtlichen Verfahren, die diese Aktivitäten regeln, ist für Strafverfolgungsbeamte, Personalexperten, Rechtsberater und Personen, die sich einer Hintergrundprüfung unterziehen, unerlässlich. Dieser Artikel bietet eine umfassende Analyse des rechtlichen Rahmens, schrittweise Verfahren, Datenschutzmaßnahmen und bewährte Praktiken, die definieren, wie die Staatspolizei Hintergrundprüfungen und Fingerabdrücke durchführt.

Rechtsgrundlage für Hintergrundprüfungen und Fingerabdruck

Staatliche gesetzliche Behörde

Jede staatliche Gesetzgebung erlässt spezifische Gesetze, die der Staatspolizei die Befugnis zur Durchführung von Hintergrundprüfungen und Fingerabdrücken einräumen. Diese Statuten identifizieren typischerweise die Arten von Prüfungen, die zulässig sind (z. B. Vorstrafen, Fahraufzeichnungen, Beschäftigungshintergrund), die Personen oder Einrichtungen, die sie anfordern können (Arbeitgeber, Lizenzierungsgremien, Freiwilligenorganisationen) und die zulässige Verwendung der gesammelten Daten. Zum Beispiel haben viele Staaten Gesetze erlassen, die Fingerabdruck-basierte Hintergrundprüfungen für Personen erfordern, die mit gefährdeten Bevölkerungsgruppen wie Kindern, älteren Menschen oder behinderten Personen arbeiten. Die National Association of State Directors of Law Enforcement Training (NASDLET) bietet Modellstandards, die viele Staaten annehmen, aber die tatsächlichen Verfahren variieren je nach Gerichtsbarkeit.

Bundesgesetz-Interaktion

Die Federal Bureau of Investigation's Criminal Justice Information Services (CJIS) Division unterhält die nationale Kriminaldatendatenbank. Um auf FBI-Datensätze zuzugreifen, müssen staatliche Behörden eine formelle Vereinbarung treffen und den National Crime Prevention and Privacy Compact (NCPPC) von 1998 einhalten. Nach dem Compact kann die Staatspolizei Strafregister für nicht strafrechtliche Zwecke wie Beschäftigung und Lizenzierung anfordern, aber nur, wenn der Antragsteller schriftlich zustimmt und die Anfrage durch das staatliche Gesetz autorisiert ist. Darüber hinaus gilt das Fair Credit Reporting Act (FCRA) gilt für jede Hintergrundprüfung, die von einer externen Verbraucherberichterstattungsstelle durchgeführt wird - obwohl viele staatliche Polizeibehörden direkt arbeiten, müssen sie immer noch die Mitteilungs- und Streitbestimmungen von FCRA beachten, wenn ihre Berichte für Beschäftigungsentscheidungen verwendet werden.

Verfassungsrechtliche Beschränkungen

Die vierte Änderung schützt Einzelpersonen vor unangemessenen Suchen und Beschlagnahmen. Während Fingerabdrücke historisch als minimales Eindringen angesehen wurden (siehe ]Davis v. Mississippi , 394 US 721 (1969)), muss die Sammlung biometrischer Daten in nicht-strafrechtlichen Einstellungen immer noch angemessen sein. Gerichte haben die Fingerabdrücke im Allgemeinen als legitimes Regierungsinteresse anerkannt, wenn sie von gesetzlicher Autorität und individueller Zustimmung begleitet werden. Die Rechtslandschaft entwickelt sich jedoch, insbesondere mit dem Aufstieg digitaler Datenbanken und Bedenken hinsichtlich der biometrischen Privatsphäre - staatliche Gesetze wie Illinois Biometric Information Privacy Act (BIPA) haben neue Standards für Mitteilung und Zustimmung gesetzt.

Verfahren für die Durchführung von Hintergrundprüfungen

Identitätsprüfung und Zustimmung des Antragstellers

Vor der Einleitung einer Hintergrundprüfung muss die Staatspolizei die Identität der anfragenden Partei und des Prüfungsgegenstands bestätigen. Für Beschäftigungs- und Lizenzprüfungen muss das Prüfungsobjekt einen gültigen, von der Regierung ausgestellten Ausweis vorlegen - in der Regel einen Führerschein oder Reisepass - und ein schriftliches Zustimmungsformular unterzeichnen. Das Zustimmungsformular muss den Zweck der Überprüfung, die Arten von Datensätzen, die durchsucht werden sollen (Straftäter, Beschäftigung, Bildung) und die Behörden, die die Informationen erhalten, eindeutig angeben. Viele Staaten verlangen, dass das Formular beglaubigt oder bezeugt wird. Die Federal Trade Commission bietet Leitlinien zum Umfang der Zustimmung unter dem FCRA, und staatliche Polizeibehörden integrieren routinemäßig diese Standards, um eine Haftung zu vermeiden.

Auswahl der geeigneten Datenbank

Nicht alle Hintergrundprüfungen sind gleich. Die Staatspolizei hat oft Zugriff auf mehrere Datenebenen:

  • Staatliche Kriminalgeschichte Repository – von der Staatspolizei selbst gepflegt, mit Verhaftungsaufzeichnungen, Verurteilungen und manchmal nicht-Überzeugung Daten.
  • FBI Criminal Justice Information Services (CJIS) - eine nationale Datenbank von Strafregistern, die von Bundes-, Landes- und lokalen Behörden beigesteuert werden.
  • National Sex Offender Public Registry (NSOPR) - suchbar nach Sexualstraftäterstatus.
  • Staatsspezifische Datenbanken – z.B. Kindermissbrauchsregister, Pflege-Ausschlusslisten.

Das Gesetz des Bundesstaates legt fest, welche Datenbank(en) für einen bestimmten Zweck abgefragt werden müssen. Zum Beispiel kann eine Hintergrundprüfung für einen Schulbusfahrer sowohl eine staatliche als auch eine FBI-Fingerabdruckprüfung erfordern, während ein freiwilliger Trainer möglicherweise nur eine staatliche namensbasierte Überprüfung benötigt. Das US-Justizministerium hat detaillierte Vorschriften erlassen, die den Zugang zu FBI-Aufzeichnungen regeln (28 CFR Teil 20).

Durchführen der Suche

Sobald die Zustimmung eingeholt und die entsprechenden Datenbanken identifiziert wurden, führen die Techniker der Staatspolizei die Suche durch. Für namenbasierte Überprüfungen stimmt das System mit biografischen Daten - Name, Geburtsdatum, Sozialversicherungsnummer - gegen Strafregister überein. Für fingerabdruckbasierte Überprüfungen werden die Abdrücke elektronisch erfasst und an das automatisierte Fingerabdruckidentifikationssystem (AFIS) sowohl auf staatlicher Ebene als auch an das integrierte automatisierte Fingerabdruckidentifikationssystem (IAFIS) des FBI übermittelt. Die Suchalgorithmen erstellen eine Liste potenzieller Übereinstimmungen, die dann von ausgebildeten Prüfern überprüft werden, um die Identitätsübereinstimmung zu bestätigen.

Berichterstattung über die Ergebnisse

Die Staatspolizei ist verpflichtet, die Ergebnisse korrekt und unverzüglich zu melden. Typische Bearbeitungszeiten reichen von 24 Stunden bis zu mehreren Wochen, je nach Komplexität und Volumen. Berichte werden typischerweise an die anfragende Stelle (z. B. einen Schulbezirk, einen Genehmigungsausschuss, einen Arbeitgeber) mit einer Notation der gefundenen Strafregister übermittelt. Viele Staaten bieten das Recht eines Personals, eine Kopie des Berichts zu erhalten, oft kostenlos und Ungenauigkeiten durch ein administratives Überprüfungs- oder Löschungsverfahren anzufechten. Das Datenschutzgesetz von 1974 gilt auch für Bundesakten, die im CJIS-System geführt werden, was Einzelpersonen Zugang zu ihren eigenen Aufzeichnungen gewährt und die Möglichkeit, Änderungen zu beantragen.

Verfahren zum Abdrücken von Fingern und rechtliche Anforderungen

Zustimmung und Benachrichtigung

Fingerabdrücke sind eine biometrische Sammlung, die eine ausdrückliche, informierte Zustimmung erfordert. Die Zustimmung muss freiwillig und ohne Zwang erteilt werden, und die Person muss verstehen, wie die Abdrücke verwendet, gespeichert und geteilt werden. In vielen Staaten muss das Zustimmungsformular Folgendes enthalten: „Ich ermächtige die Staatspolizei, meine Fingerabdrücke zu sammeln und sie an das FBI zu übermitteln, um eine Überprüfung des Hintergrunds der Kriminalgeschichte durchzuführen. Das Illinois Biometric Information Privacy Act (BIPA) , eines der strengsten biometrischen Datenschutzgesetze, schreibt vor, dass private Einrichtungen (und in einigen Interpretationen Regierungsbehörden) eine schriftliche Zustimmung einholen müssen, Aufbewahrungspläne offenlegen und verbieten, von biometrischen Daten zu profitieren. Andere Staaten, wie Texas und Washington, haben ähnliche Gesetze, dass staatliche Polizeibehörden sorgfältig navigieren müssen.

Fingerabdrucktechniken und -ausrüstung

Die Staatspolizei beschäftigt zertifizierte Fingerabdrucktechniker, die entweder Tintenroll- oder livescan digitale Systeme verwenden. Livescan-Geräte erfassen Fingerabdrücke elektronisch, wodurch die mit herkömmlichen Tintenkarten üblichen Verwischungen und Verzerrungen beseitigt werden. Das Federal Bureau of Investigation verlangt, dass alle Fingerabdrücke, die bei CJIS für die Überprüfung des kriminellen Hintergrunds eingereicht werden, den Electronic Fingerprint Transmission Specification (EFTS) Standards entsprechen müssen. Staatliche Polizeibehörden unterhalten häufig ihre eigenen Lifecan-Geräte in regionalen Büros und können auch Verträge mit privaten Anbietern (z. B. IdentoGO, MorphoTrust) abschließen, um Fingerabdrücke bereitzustellen Dienstleistungen. Rechtliche Verfahren erfordern, dass alle Geräte regelmäßig validiert werden, um Genauigkeit zu gewährleisten, und dass Techniker fortlaufend in rechtlichen und ethischen Standards geschult werden.

Übermittlung an das FBI

Wenn eine Fingerabdruckprüfung eine föderale Suche erfordert, muss die Landespolizei die Drucke elektronisch an das FBI über CJIS übermitteln. Die Übertragung muss verschlüsselt und authentifiziert werden. Das FBI führt dann eine Suche durch seine nationale Datenbank durch und gibt einen Strafregisterauszug an die autorisierte staatliche Behörde zurück. Die Landespolizei ist dafür verantwortlich, die zurückgegebenen Daten sicher zu behandeln und nur mit der Entität zu teilen, die die Überprüfung angefordert hat. Die CJIS-Sicherheitsrichtlinie enthält detaillierte Anforderungen, wie Fingerabdruckdaten gespeichert, übertragen und entsorgt werden müssen, einschließlich Anforderungen für Zwei-Faktor-Authentifizierung, Audit-Logs und Hintergrundprüfungen für alle Mitarbeiter, die Zugang zu CJIS-Systemen haben.

Speicherung und Aufbewahrung von Fingerabdruckdaten

Sobald Fingerabdruckdaten gesammelt wurden, muss die Staatspolizei strenge Aufbewahrungsrichtlinien einhalten. Einige Staaten behalten die Fingerabdruckdaten von Personen, die Fingerabdrücke erhalten haben - sei es für Beschäftigungs-, Lizenzierungs- oder Strafrechtszwecke. Andere verlangen eine Löschung, nachdem die Hintergrundprüfung abgeschlossen und eine Entscheidung getroffen wurde. Das National Institute of Standards and Technology (NIST) hat Zeitrahmen für die Aufbewahrung in verschiedenen Kontexten veröffentlicht, aber das staatliche Gesetz regelt letztendlich. Zum Beispiel verlangt das kalifornische Strafgesetzbuch § 11105, dass das Justizministerium Fingerabdrücke für alle Personen, die für Strafrechtszwecke Fingerabdrücke abgenommen haben, auf unbestimmte Zeit behält Nach einer festgelegten Anzahl von Jahren können nicht-strafrechtliche Drucke gelöscht werden. Die Staatspolizei muss klare Audit-Trails führen, um die Einhaltung von Aufbewahrungsregeln zu demonstrieren und Aufzeichnungen zu löschen, wenn dies gesetzlich oder gerichtlich vorgeschrieben ist.

Datenschutz und rechtliche Einschränkungen

Autorisierter Zugang und Need-to-Know

Der Zugang zu Hintergrundprüfung und Fingerabdruckdaten ist streng auf Mitarbeiter beschränkt, die über ein legitimes "Need-to-know" für Strafverfolgungs- oder Verwaltungszwecke verfügen. Die Staatspolizei muss Zugangskontrollen durchführen, einschließlich rollenbasierter Berechtigungen, Auditprotokollierung und regelmäßige Sicherheitsschulungen. Nach 28 CFR Part 20.33(b) ist die Verbreitung von FBI-Datensätzen verboten, es sei denn, dies ist durch die NCPPC und das Landesgesetz genehmigt. Unbefugter Zugriff oder Verbreitung kann zu Zivilstrafen, strafrechtlichen Sanktionen und dem Verlust des Zugangs zu CJIS-Systemen führen.

Datenspeicherungspläne

Die rechtlichen Verfahren sehen vor, dass Hintergrundkontrollberichte und Fingerabdruckdaten nur so lange wie nötig aufbewahrt werden.

  • 3-7 Jahre für beschäftigungsbezogene Hintergrundprüfungen nach Beendigung des Arbeitsverhältnisses.
  • Unbestimmt für strafrechtliche Ermittlungen und Strafverfolgungen.
  • Befuge dich um Gerichtsbeschluss für Fälle, in denen Aufzeichnungen gelöscht oder versiegelt wurden.

Das Federal Records Act erlegt Agenturen, die Bundesmittel erhalten, zusätzliche Aufbewahrungspflichten auf. Die Staatspolizei sollte eine schriftliche Aufbewahrungsrichtlinie verabschieden, die öffentlich zugänglich ist und jährlich überprüft wird. Die Nichteinhaltung der Aufbewahrungspläne kann die Agentur Klagen unter staatlichen Datenschutzgesetzen oder den Gesetzen der Regierung im Sonnenschein aussetzen, die Transparenz erfordern.

Meldepflichten

Wenn eine Hintergrundprüfung nachteilige Informationen wie eine strafrechtliche Verurteilung ergibt, muss die ersuchende Stelle der Person eine Kopie des Berichts und eine Beschreibung ihrer Rechte nach dem FCRA zur Verfügung stellen, bevor sie nachteilige Maßnahmen ergreift. Dies ist bekannt als Vor-Vor-Aktionsbenachrichtigung Staatliche Polizeibehörden, die den Bericht direkt an die Person liefern, können auch verpflichtet sein, eine Mitteilung zu machen, wenn der Bericht keine Verurteilungsdaten enthält, da einige staatliche Gesetze die Berücksichtigung von Verhaftungen verbieten, die nicht zu Verurteilungen geführt haben.

Einhaltung der Bundes- und Landesdatenschutzgesetze

  • FLT:0 Fair Credit Reporting Act (FCRA) - regelt die Verwendung von Hintergrundberichten von Drittanbietern; Die Polizei des Staates ist oft ausgenommen, wenn sie direkt Kontrollen durchführt, aber wenn sie einen Vertrag mit einer Verbraucherberichterstattungsstelle eingeht, gilt FCRA.
  • Family Educational Rights and Privacy Act (FERPA) – begrenzt die Weitergabe von Schüler-Bildungsunterlagen ohne Zustimmung.
  • [FLT: 0] Health Insurance Portability and Accountability Act (HIPAA) [FLT: 1] - schützt medizinische Aufzeichnungen; relevant, wenn eine Hintergrundprüfung Drogentests oder Krankengeschichte umfasst.
  • Staatliche biometrische Datenschutzgesetze - z. B. BIPA, Texas Capture or Use of Biometric Identifier Act, Washington Biometric Privacy Law.
  • Staatliche Gesetze zur Vorstrafengeschichte – viele Staaten beschränken die Offenlegung von Daten oder Datensätzen, die nicht von Überzeugungen stammen.

Beschwerden und Streitigkeiten

Personen, die glauben, dass ihr Hintergrundprüfungsbericht ungenau ist, haben das Recht, die Informationen anzufechten. Die Staatspolizei muss einen formellen Mechanismus zur Anfechtung von Vorstrafen vorlegen. Nach dem Berufungsverfahren des National Crime Information Center (NCIC) des FBI kann eine Person eine Kopie ihrer FBI-Akten anfordern und, wenn sie Fehler finden, direkt beim FBI oder bei der staatlichen Behörde, die die Akte eingereicht hat, eine Streitigkeit einreichen. Die Staatspolizei muss dann die Aufzeichnung erneut untersuchen und korrigieren, wenn der Streit gültig ist. Darüber hinaus haben viele Staaten einen unabhängigen Ausschuss oder Ombudsmann (z. B. die New York State Division of Criminal Justice Services [FLT: 3]), die Berufungen bearbeitet. Der gesamte Streitprozess muss transparent, zeitnah und kostenlos für die Person sein.

Um sicherzustellen, dass die verfahren der staatspolizei rechtmäßig und wirksam bleiben, sollten die behörden die folgenden bewährten praktiken anwenden.

  • Regelmäßige Schulungen – Alle Mitarbeiter, die an Hintergrundprüfungen und Fingerabdrücken beteiligt sind, müssen jährlich über bundesstaatliche und staatliche Gesetzesaktualisierungen, Datenschutzverpflichtungen und Datensicherheitsprotokolle geschult werden.
  • Audit-Trails – implementieren Sie die automatisierte Protokollierung jedes Such-, Übertragungs- und Zugriffsereignisses, um unbefugte Nutzung zu erkennen und Aufsichtsanforderungen zu erfüllen.
  • Transparenz – veröffentlichen Sie klare, verständliche Anleitungen für Antragsteller, in denen ihre Rechte, der Zustimmungsprozess und die Art und Weise, wie Sie fehlerhafte Informationen anfechten, erläutert werden.
  • Datenminimierung – sammeln Sie nur die Informationen, die für den spezifischen Zweck der Hintergrundprüfung erforderlich sind, und vermeiden Sie eine externe Datenerfassung, die gegen Datenschutzgesetze verstoßen könnte.
  • Koordination mit staatlichen Gesetzgebern - proaktiv mit Gesetzgebern zusammenarbeiten, um sicherzustellen, dass die gesetzliche Autorität mit technologischen Veränderungen und sich entwickelnden Datenschutzerwartungen Schritt hält.
  • Drittanbieteraufsicht – Stellen Sie bei der Vertragsvergabe mit privaten Fingerabdruckdiensten sicher, dass Verträge Datenschutzklauseln, Audits von Drittanbietern und eine Entschädigung für Datenschutzverletzungen enthalten.

Schlussfolgerung

Die rechtlichen Verfahren zur Durchführung von Hintergrundprüfungen und Fingerabdruckaufnahmen durch die Staatspolizei sind nicht statisch - sie entwickeln sich als Reaktion auf Gesetzesänderungen, Gerichtsurteile und technologische Fortschritte. Das Gleichgewicht zwischen öffentlicher Sicherheit und individuellen Datenschutzrechten ist heikel, und die Staatspolizei muss sie präzise navigieren. Durch die Einhaltung gesetzlicher und regulatorischer Anforderungen, die Einhaltung von Zustimmung und Transparenz und die Umsetzung robuster Datensicherheitsmaßnahmen kann die Staatspolizei diese kritischen Funktionen rechtmäßig und ethisch erfüllen. Für die Öffentlichkeit und für die Arbeitgeber stellt das Verständnis dieser rechtlichen Garantien sicher, dass Hintergrundprüfungen vertrauenswürdige Werkzeuge für die Sicherheit und informierte Entscheidungsfindung sind. Für detailliertere Informationen zu spezifischen staatlichen Gesetzen und Verfahren konsultieren Sie die zuständige staatliche Polizeibehörde [FLT: 2] www.fbi.gov/services/cjis [FLT: 3] und die [FLT: 5] Nationale Konferenz der staatlichen Gesetzgebungen [FLT: 5] und der Hintergrundprüfungsrichtlinien Leitfaden unter [FLT: 6] www.ncsl.org [FLT: 7] .