Επιβολή του νόμου και κοινή χρήση δεδομένων με άλλες δικαιοδοσίες: Νομικές σκέψεις

Επιβολή του νόμου και κοινή χρήση δεδομένων με άλλες δικαιοδοσίες: Νομικές σκέψεις

Από τις πληροφορίες σε πραγματικό χρόνο για το βίαιο έγκλημα μέχρι την εξασφάλιση ανταλλαγών αποδεικτικών στοιχείων σε όλες τις κρατικές γραμμές, αυτές οι εταιρικές σχέσεις μπορούν να είναι ισχυρές. Ωστόσο, η δια-δικαστική ανταλλαγή δεδομένων εγείρει περίπλοκα νομικά ερωτήματα ότι οι υπηρεσίες πρέπει να πλοηγηθούν προσεκτικά για να παραμείνουν συμβατές, να προστατεύσουν τα ατομικά δικαιώματα και να διατηρήσουν την εμπιστοσύνη του κοινού.

Αυτό το άρθρο παρέχει μια ολοκληρωμένη επισκόπηση των νομικών πλαισίων, προκλήσεων και βέλτιστων πρακτικών που διέπουν την ανταλλαγή δεδομένων μεταξύ κρατικών και τοπικών φορέων επιβολής του νόμου. Επεκτείνεται σε βασικά καταστατικά, εξετάζει πραγματικά ⁇ παγκόσμια εμπόδια, και προσφέρει ενεργή καθοδήγηση για τους οργανισμούς που εργάζονται για την οικοδόμηση νόμιμων και αποτελεσματικών προγραμμάτων ανταλλαγής δεδομένων.

Νομικά πλαίσια που διέπουν την εφαρμογή του νόμου

Πολλαπλοί αλληλοεπικαλυπτόμενοι νόμοι ⁇ τόσο ομοσπονδιακοί όσο και κρατικοί ⁇ διαμορφώνουν πώς τα δεδομένα ποινικής δικαιοσύνης μπορούν να συλλέγονται, να χρησιμοποιούνται και να μοιράζονται πέρα από τα όρια δικαιοδοσίας.

Ομοσπονδιακό καταστατικό

Νόμος περί απορρήτου του 1974 (5 U.S.C. § 552α). Ο Νόμος περί απορρήτου ρυθμίζει τη συλλογή, συντήρηση, χρήση και διάδοση προσωπικών αναγνωρίσιμων πληροφοριών (PII) που κατέχονται από ομοσπονδιακές υπηρεσίες. Ενώ εφαρμόζεται άμεσα μόνο σε ομοσπονδιακές οντότητες, οι βασικές αρχές του ⁇ υπολογισμός δεδομένων, συναίνεση και λογοδοσία ⁇ συχνά χρησιμεύουν ως δείκτες αναφοράς για κρατικά προγράμματα. Πολλά κρατικά κέντρα σύντηξης που λαμβάνουν ομοσπονδιακή χρηματοδότηση πρέπει να τηρούν τις απαιτήσεις του Νόμου περί Ιδιωτικότητας υπό προϋποθέσεις επιχορήγησης.

Νόμος για το απόρρητο των ηλεκτρονικών επικοινωνιών (ECPA) (18 U.S.C. §§ 2510 ⁇ 2522, 2701 ⁇ 2712). Ο ECPA διέπει την υποκλοπή, την πρόσβαση και την αποκάλυψη ηλεκτρονικών επικοινωνιών και αποθηκευμένων ηλεκτρονικών δεδομένων. Περιλαμβάνει διατάξεις όπως ο Νόμος για τις αποθηκευμένες επικοινωνίες (SCA), ο οποίος είναι ιδιαίτερα σχετικός όταν η επιβολή του νόμου επιδιώκει να μοιραστεί ψηφιακά αποδεικτικά στοιχεία (π.χ. ηλεκτρονικά μηνύματα, αρχεία κοινωνικών μέσων) με οργανισμούς σε άλλα κράτη. Σύμφωνα με την SCA, ένα ένταλμα που υποστηρίζεται από πιθανή αιτία είναι γενικά απαραίτητο να υποχρεώσει έναν πάροχο υπηρεσιών να αποκαλύψει αποθηκευμένες επικοινωνίες ⁇ και το ένταλμα αυτό πρέπει να εκδίδεται από δικαστήριο αρμόδιας δικαιοδοσίας.

Ο νόμος περί ελευθερίας της πληροφορίας (FOIA) (5 U.S.C. § 552) και τα ισοδύναμα πολιτείας. Οι νόμοι FOIA και τα κρατικά ανοικτά ⁇ αρχεία απαιτούν από τους οργανισμούς να διαθέτουν ορισμένα αρχεία, αλλά περιέχουν επίσης εξαιρέσεις για τα αρχεία επιβολής του νόμου που θα μπορούσαν να παρεμβαίνουν στις έρευνες, να εισβάλλουν στην ιδιωτική ζωή ή να αποκαλύπτουν εμπιστευτικές πηγές.

Εθνικό Σύστημα Ελέγχου του Ιστορικόυ Ποινικού (NCHBCS) και Διαπολιτειακό Συμπαγές για την Εποπτεία Ενηλίκων Παράνομων (ICAOS). Αυτές οι ομοσπονδιακές-κρατικές συνεργασίες επιβάλλουν συγκεκριμένους κανόνες για την ανταλλαγή ποινικών αρχείων και την εποπτεία των παραβατών που κινούνται πέρα από τις κρατικές γραμμές. Για παράδειγμα, η Πολιτική Πληροφοριών για την Ποινική Δικαιοσύνη (CJIS) του FBI θεσπίζει βασικές απαιτήσεις για τη διασφάλιση των δεδομένων του ποινικού ιστορικού, συμπεριλαμβανομένης της κρυπτογράφησης, των ελέγχων πρόσβασης και των μονοπατιών ελέγχου.

Για λεπτομερή ομοσπονδιακή καθοδήγηση, δείτε το Υπουργείο Δικαιοσύνης Πολιτική Προστασίας Προσωπικών Δεδομένων και Πολιτικών Ελευθεριών για τα Κέντρα Σύντηξης.

Κρατικοί νόμοι και διακρατικές συμφωνίες

Τα κρατικά καταστατικά διαφέρουν ευρέως. Ορισμένες πολιτείες έχουν περιεκτικούς νόμους περί προστασίας δεδομένων (π.χ., της Καλιφόρνια ]CCPA]] που επιβάλλουν αυστηρότερους κανόνες στη χρήση του PII από την επιβολή του νόμου. Άλλοι έχουν ειδικούς νόμους που αφορούν την ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ των υπηρεσιών επιβολής του νόμου ή με κέντρα σύντηξης. Επιπλέον, συμφωνίες όπως το [Διακρατικό Σύστημα Κοινής Χρήσης Δεδομένων Ποινικής Δικαιοσύνης[] θεσπίζουν εθελοντικά πλαίσια για την ανταλλαγή ποινικών αρχείων μεταξύ κρατών.

Βασικές νομικές προκλήσεις σε Cross ⁇ Judicional κοινή χρήση δεδομένων

Ακόμη και με σαφή νομική υποστήριξη, οι υπηρεσίες επιβολής του νόμου αντιμετωπίζουν καθημερινά πρακτικά και νομικά εμπόδια.

Εξασφαλίζοντας την ακρίβεια και αξιοπιστία των δεδομένων

Όταν τα δεδομένα διαρρέουν σε πολλαπλά συστήματα ⁇ μερικές φορές εισάγονται χειροκίνητα από διαφορετικές υπηρεσίες ⁇ οι τρομοκράτες μπορούν να διαδοθούν. Ένα ανακριβές αρχείο συλλήψεων ή ένα ξεπερασμένο ένταλμα που μοιράζεται με άλλη δικαιοδοσία μπορεί να οδηγήσει σε παράνομη κράτηση ή σε μια διακεκομμένη έρευνα. Ο νόμος περί απορρήτου απαιτεί από τις ομοσπονδιακές υπηρεσίες να διατηρούν αρχεία με “ακριβή, συνάφεια, έγκαιρη και πληρότητα”.

Προστασία της ιδιωτικότητας και των πολιτικών ελευθεριών

Τα δεδομένα που συλλέγονται νόμιμα για έναν σκοπό (π.χ., δεδομένα διακοπής της κυκλοφορίας) μπορεί να μην είναι κατάλληλα για χρήση σε διαφορετική έρευνα σε άλλη κατάσταση. Η αρχή του περιορισμού του σκοπού είναι ενσωματωμένη σε πολλά πλαίσια προστασίας προσωπικών δεδομένων. Οι συμφωνίες επιβολής του νόμου ⁇ διαμοιρασμού δεδομένων θα πρέπει να καθορίζουν ρητά τους τύπους των δεδομένων που μοιράζονται, τις επιτρεπόμενες χρήσεις και τους περιορισμούς για περαιτέρω διάδοση.

Διατήρηση Εμπιστευτικότητας και Ασφάλειας

Τα κοινά δεδομένα γίνονται τόσο ασφαλή όσο και ο πιο αδύναμος κρίκος της αλυσίδας. Αν μια υπηρεσία λήψης στερείται κατάλληλων μέτρων ασφαλείας στον κυβερνοχώρο, τα ευαίσθητα δεδομένα επιβολής του νόμου ⁇ συμπεριλαμβανομένων προσωπικώς αναγνωρίσιμων πληροφοριών (PII), διευθύνσεων ή μεθόδων συλλογής πληροφοριών ⁇ θα μπορούσαν να εκτεθούν. Οι οργανισμοί πρέπει να διασφαλίζουν ότι οι εταίροι τους ⁇ οι οποίοι μοιράζονται δεδομένα συμμορφώνονται με πρότυπα όπως η [CJIS Πολιτική Ασφαλείας[, η οποία επιβάλλει κρυπτογράφηση, επαλήθευση πολλαπλών παραγόντων και σχέδια αντιμετώπισης συμβάντων.

Διαφωνίες δικαιοδοσίας και νομική διαδικασία

Για παράδειγμα, ένα κράτος που επιτρέπει την άκυρη συλλογή δεδομένων τοποθεσίας κυττάρων σε πραγματικές συνθήκες μπορεί να μοιραστεί τα δεδομένα αυτά με μια πολιτεία που απαιτεί δικαστική εντολή. Η υπηρεσία λήψης μπορεί στη συνέχεια να μην μπορεί να χρησιμοποιήσει τις πληροφορίες στην περίπτωσή της ⁇ ή ακόμη και να αντιμετωπίσει μια πρόταση για καταστολή.

Κριτικές συνιστώσες των συμφωνιών ανταλλαγής δεδομένων

Οι τυπικές συμφωνίες μεταξύ των οργανισμών αποτελούν τη ραχοκοκαλιά κάθε νόμιμης συνεργασίας μεταξύ δεδομένων και ανταλλαγής δεδομένων.

• Σχήμα δεδομένων ⁇ καθορίζουν επακριβώς ποια αρχεία (π.χ. ποινικό ιστορικό, αναφορές συμβάντων, βιομετρικά) μοιράζονται και με ποια μορφή.
• Περιορισμός του θέματος ⁇ να δηλώσει ότι τα δεδομένα μπορούν να χρησιμοποιηθούν μόνο για την επιβολή του νόμου, τη δημόσια ασφάλεια ή την εξουσιοδοτημένη ποινική δικαιοσύνη.
• Ποιότητα δεδομένων ⁇ απαιτούν από κάθε οργανισμό να εξασφαλίζει ακρίβεια δεδομένων και έγκαιρες ενημερώσεις (π.χ. αποβολές, διορθώσεις).
• Ελεγκτής ασφάλειας[[LFT:1] ⁇ Να εξουσιοδοτηθεί η συμμόρφωση με την Πολιτική Ασφάλειας του CJIS, τα πρότυπα κρυπτογράφησης και τις περιοδικές αξιολογήσεις ασφάλειας.
• Έλεγχος και λογοδοσία[ ⁇ περιλαμβάνουν διατάξεις για πρόσβαση στην καταγραφή, διεξαγωγή ελέγχων και αναφορά κατάχρησης.
• Αδιάκριτη ανάλυση ⁇ να προσδιοριστεί πώς θα επιλυθούν οι διαφωνίες σχετικά με την ερμηνεία ή το χειρισμό δεδομένων.
• Τερματισμός ⁇ Διευκρίνιση του τι συμβαίνει στα κοινά δεδομένα όταν λήγει η συμφωνία (π.χ. επιστροφή ή καταστροφή αρχείων).

Χωρίς τέτοιες συμφωνίες, οι οργανισμοί διακινδυνεύουν νομικές προκλήσεις βάσει αξιώσεων μη εξουσιοδοτημένης αποκάλυψης, παραβίασης των δικαιωμάτων απορρήτου ή παραβίασης της σύμβασης.

Βέλτιστες πρακτικές για τους οργανισμούς επιβολής του νόμου

Ο σχεδιασμός ενός νόμιμου και αποτελεσματικού προγράμματος ανταλλαγής δεδομένων απαιτεί προνοητικές πολιτικές, εκπαίδευση και επίβλεψη.

Ανάπτυξη σαφών δεδομένων ⁇ Πολιτικές ευθυγράμμισης με τις νομικές απαιτήσεις

Οι πολιτικές πρέπει να ενσωματώνουν τις ομοσπονδιακές και κρατικές υποχρεώσεις και να αναθεωρούνται τακτικά.

Δημιουργία επίσημων συμφωνιών μεταξύ των οργανισμών

Όπως αναφέρθηκε παραπάνω, ένα γραπτό μνημόνιο κατανόησης (MOU) ή συμφωνίας ανταλλαγής δεδομένων είναι απαραίτητη. Θα πρέπει να εγκριθεί από νομική συμβουλή για όλα τα μέρη και περιοδικά επαναξιολογείται. Πολλά κέντρα σύντηξης χρησιμοποιούν πρότυπα από το Υπουργείο Εσωτερικής Ασφάλειας των ΗΠΑ (DHS) για να εξασφαλιστεί η συνέπεια, αλλά η τοπική προσαρμογή είναι ακόμα απαραίτητη.

Εφαρμογή των αυστηρών τεχνικών μέτρων ασφαλείας

Η τεχνολογία μπορεί να επιτρέψει και να προστατεύσει την ανταλλαγή δεδομένων.

• Τέλος ⁇ για να ⁇ end κρυπτογράφηση για τα δεδομένα σε διαμετακόμιση και σε ηρεμία.
• Πολυ-παράγοντας ταυτοποίησης για όλους τους χρήστες που έχουν πρόσβαση σε κοινά συστήματα.
• Έλεγχος πρόσβασης με βάση τον ρόλο (RBAC) για τον περιορισμό της ορατότητας των δεδομένων σε όσους έχουν “πρέπει να γνωρίζουν”.
• Ο συνολικός έλεγχος καταγράφει τα δεδομένα που έχουν πρόσβαση σε ποια δεδομένα, πότε και για ποιο σκοπό.
• Αυτοματοποιημένα εργαλεία αντιστοίχισης και αποδόμησης δεδομένων για τη βελτίωση της ακρίβειας.

Οι οργανισμοί θα πρέπει επίσης να διενεργούν τακτικές αξιολογήσεις ευπάθειας και δοκιμές διείσδυσης.

Παροχή Συνεχούς Εκπαίδευσης σε Νομικά Υποχρεώσεις

Η κατάρτιση θα πρέπει να καλύπτει το σχετικό καταστατικό (νόμος περί προστασίας δεδομένων, ECPA, CJIS Security Policy), το περιεχόμενο των συμφωνιών μεταξύ των υπηρεσιών και τον κατάλληλο χειρισμό ευαίσθητων δεδομένων. Τα ετήσια μαθήματα επανεκπαίδευσης είναι το ελάχιστο. Οι οργανισμοί μπορούν να χρησιμοποιήσουν την εκπαίδευση βάσει σεναρίου (π.χ., «Λαμβάνετε αίτημα για δεδομένα από έναν σερίφη σε άλλη πολιτεία ⁇ ποια βήματα ακολουθείτε;») για να ενισχύσετε τη συμμόρφωση.

Διεξαγωγή Τακτικών Ανασκοπήσεων και Ενημερώσεων

Οι νομοθέτες της πολιτείας ψηφίζουν νέους νόμους για την προστασία της ιδιωτικής ζωής και οι δικαστικές αποφάσεις (π.χ. ]Carpenter v. United States σχετικά με τα δεδομένα τοποθεσίας κυττάρων και τοποθεσίας) αναμορφώνουν τις προσδοκίες γύρω από τα ψηφιακά στοιχεία. Οι οργανισμοί θα πρέπει να προγραμματίζουν ετήσιες νομικές αναθεωρήσεις των πρακτικών ανταλλαγής δεδομένων τους και να προσαρμόζουν τις πολιτικές τους αναλόγως.

Προστασία της ιδιωτικής ζωής και των πολιτικών ελευθεριών: Εξισορρόπηση της δημόσιας ασφάλειας με ατομικά δικαιώματα

Η ανταλλαγή υγιών δεδομένων μπορεί να βοηθήσει στην ταχύτερη επίλυση εγκλημάτων, στην αναγνώριση θυμάτων και στην πρόληψη απειλών.

• Ελάχιστη συλλογή δεδομένων ⁇ συλλέγει μόνο τα δεδομένα που είναι απαραίτητα για τον συγκεκριμένο σκοπό επιβολής του νόμου.
• Προγράμματα διατήρησης και καθαρισμού ⁇ καθορίζουν σαφή χρονοδιαγράμματα για το πόσο καιρό διατηρούνται τα κοινά δεδομένα και αυτοματοποιούν διαγραφή όταν επιτρέπεται.
• Εποπτεία και λογοδοσία[ ⁇ ορίζουν έναν υπεύθυνο προστασίας προσωπικών δεδομένων ή αξιωματούχο πολιτικών ελευθεριών με την εξουσία να διερευνά καταγγελίες και να αναφέρει ευρήματα σε ανώτερες ηγετικές αρχές.
• Διαφάνεια ⁇ δημοσιεύει ετήσια έκθεση για τις δραστηριότητες ανταλλαγής δεδομένων (χωρίς να θέτει σε κίνδυνο τις έρευνες) για την ενημέρωση του κοινού.

Πολλά κέντρα σύντηξης έχουν υιοθετήσει εθελοντικές πολιτικές για την προστασία των πολιτών που υπερβαίνουν τα θεσμοθετημένα ελάχιστα.

Τεχνολογία και Ασφαλής Κοινή χρήση Δεδομένων

Τα σύγχρονα δεδομένα επιβολής του νόμου ⁇ μερισμός συχνά βασίζονται σε πλατφόρμες όπως ασφαλή συστήματα ανταλλαγής πληροφοριών (π.χ. LEO ⁇ link, NLETS, δίκτυα κέντρων σύντηξης).

• Υποστηρίζει ο ρόλος της πλατφόρμας ⁇ βασισμένη στην πρόσβαση και τις άδειες με πρόστιμο;
• Είναι όλες οι επικοινωνίες κρυπτογραφημένες;
• Είναι η πλατφόρμα ελέγχεται κατά τα ομοσπονδιακά πρότυπα (π.χ., FedRAMP για υπηρεσίες cloud);
• Ο πάροχος διατηρεί ανεξάρτητες πιστοποιήσεις ασφαλείας;

Για ανταλλαγή πληροφοριών σε πραγματικό χρόνο, οι υπηρεσίες μπορεί να χρειαστεί να επενδύσουν σε πύλες ανταλλαγής δεδομένων που μεταφράζουν μεταξύ διαφορετικών συστημάτων διαχείρισης αρχείων, ενώ παράλληλα διατηρούν αρχεία καταγραφής ελέγχου.

Συνεχής Συμμόρφωση και Έλεγχος

Οι οργανισμοί πρέπει να διενεργούν περιοδικούς εσωτερικούς ελέγχους για να επαληθεύουν ότι τα κοινά δεδομένα χρησιμοποιούνται σύμφωνα με τις συμφωνίες και τις νομικές απαιτήσεις.

• Ακρίβεια των αρχείων καταγραφής πρόσβασης ⁇ είναι όλες οι καταχωρήσεις που υπολογίζονται;
• Κάθε περίπτωση που τα δεδομένα χρησιμοποιούνται για σκοπούς εκτός του πεδίου εφαρμογής της συμφωνίας.
• Είτε έχει συμβεί μη εξουσιοδοτημένη ανταλλαγή δεδομένων (π.χ. ένα αντίγραφο που στάλθηκε μέσω ηλεκτρονικού ταχυδρομείου).
• Συμμόρφωση με τα προγράμματα διατήρησης δεδομένων και καταστροφής.

Τα πορίσματα του ελέγχου θα πρέπει να αναφέρονται στην ηγεσία του οργανισμού και, σε περιπτώσεις ουσιαστικής μη συμμόρφωσης, στους σχετικούς εταίρους που μοιράζονται δεδομένα.

Δημόσια εμπιστοσύνη και λογοδοσία

Οι οργανισμοί που λειτουργούν με διαφάνεια, με ισχυρές νομικές και ιδιωτικές διασφαλίσεις, οικοδομούν την εμπιστοσύνη που είναι απαραίτητη για τη διατήρηση μακροπρόθεσμων εταιρικών σχέσεων. \" δημόσια εμπιστοσύνη συνδέεται άμεσα με την αντιληπτή δικαιοσύνη της χρήσης δεδομένων.

Για να προάγουν την εμπιστοσύνη, οι οργανισμοί θα πρέπει:

• Να συνεργάζεται με τους ενδιαφερόμενους φορείς της κοινότητας κατά τον σχεδιασμό των πολιτικών ανταλλαγής δεδομένων.
• Δημοσιεύστε σαφείς, προσβάσιμες εξηγήσεις για το πώς προστατεύονται τα κοινά δεδομένα.
• Σύσταση πολιτικού συμβουλίου εποπτείας ή επιτροπής προστασίας της ιδιωτικής ζωής για την επανεξέταση πρακτικών.
• Απαντήστε άμεσα και με διαφάνεια στα αιτήματα για δημόσια αρχεία (σεβόμενοι παράλληλα τις εξαιρέσεις επιβολής του νόμου).

Συμπέρασμα

Η αποτελεσματική ανταλλαγή δεδομένων μεταξύ κρατικών και τοπικών υπηρεσιών επιβολής του νόμου μπορεί να βελτιώσει σημαντικά τις προσπάθειες δημόσιας ασφάλειας ⁇ που επιτρέπουν την ταχύτερη αναγνώριση των υπόπτων, πληρέστερες ποινικές ιστορίες, και συνεργατικές πληροφορίες σχετικά με αναδυόμενες απειλές. Ωστόσο, κάθε ανταλλαγή δεδομένων φέρει νομικές υποχρεώσεις που δεν μπορεί να παραβλέψει.

Με την ανάπτυξη σαφών πολιτικών ανταλλαγής δεδομένων, ευθυγραμμισμένων με τις ομοσπονδιακές και κρατικές απαιτήσεις, τη θέσπιση επίσημων συμφωνιών, την εφαρμογή αυστηρών μέτρων ασφαλείας, την παροχή συνεχούς κατάρτισης και τη δέσμευση σε τακτικούς ελέγχους, οι οργανισμοί μπορούν να αξιοποιήσουν τη δύναμη της ανταλλαγής δεδομένων, ενώ παραμένουν στη δεξιά πλευρά του νόμου. \" υπεύθυνη ανταλλαγή δεδομένων δεν είναι μόνο νομικά εξουσιοδοτημένη ⁇ είναι θεμελιώδους σημασίας για τη διατήρηση της δημόσιας εμπιστοσύνης που καθιστά δυνατή την αποτελεσματική αστυνόμευση.