Ιστορική Προέλευση της Κρατικής Κυριαρχίας

Το δόγμα της κρατικής κυρίαρχης ασυλίας ανιχνεύει τις ρίζες του στο αγγλικό κοινό δίκαιο, όπου ο βασιλιάς δεν μπορούσε να μηνυθεί χωρίς τη συγκατάθεσή του σύμφωνα με την αρχή ότι ⁇ ο βασιλιάς δεν μπορεί να κάνει λάθος ⁇ Όταν οι αμερικανικές αποικίες σχημάτισαν μια ομοσπονδιακή ένωση, αυτή η έννοια μεταφέρθηκε ως θεμελιώδης προστασία για τα νεοδημιουργημένα κράτη. Οι Ιδρυτές οραματίστηκαν κάθε κράτος ως διατήρηση της δικής του εγγενή κυριαρχία, που σημαίνει ότι κανένα κράτος δεν θα μπορούσε να αναγκαστεί να υπερασπιστεί τον εαυτό του στα δικαστήρια ενός άλλου κυρίαρχου χωρίς τη συμφωνία του. Αυτή η κατανόηση δεν ήταν απλώς θεωρητική· διαμόρφωσε τη δομή του ομοσπονδιακού δικαστικού συστήματος και τα όρια της ομοσπονδιακής εξουσίας.

Οι πρώτες αποφάσεις του Ανωτάτου Δικαστηρίου, όπως Chisholm v. Georgia (1793) κατά την οποία το Δικαστήριο επέτρεψε σε ιδιώτη πολίτη να μηνύσει τη Γεωργία σε ομοσπονδιακό δικαστήριο, προκάλεσαν άμεση αντίδραση. Η Ενδέκατη Τροπολογία επικυρώθηκε το 1795 για να ανατρέψει την απόφαση αυτή, επιβεβαιώνοντας ρητά ότι η ομοσπονδιακή δικαστική εξουσία δεν εκτείνεται σε κατηγορίες εναντίον κράτους από πολίτες άλλου κράτους ή ξένων εθνών. Με την πάροδο του χρόνου, το Δικαστήριο έχει επεκτείνει την προστασία της Ενδέκατης Τροπολογίας για να απαγορεύσει τις ενστάσεις εναντίον ενός κράτους από τους ίδιους τους πολίτες του, ενισχύοντας επίσης το σύγχρονο πεδίο κρατικής κυρίαρχης ασυλίας.

Η Ενδέκατη Τροπολογία και Σύγχρονη Εφαρμογή

Η Ενδέκατη Τροποποίηση προβλέπει: ⁇ Η Δικαστική εξουσία των Ηνωμένων Πολιτειών δεν ερμηνεύεται ότι επεκτείνεται σε οποιαδήποτε αγωγή σε νόμο ή σε δικαιοσύνη, η οποία ξεκίνησε ή άσκησε δίωξη εναντίον μιας από τις Ηνωμένες Πολιτείες από πολίτες άλλου κράτους, ή από πολίτες ή Υποκείμενα οποιουδήποτε εξωτερικού κράτους ⁇ Παρόλο που το κείμενο φαίνεται να περιορίζεται σε δικαιοδοσία διαφορετικότητας, το Ανώτατο Δικαστήριο έχει σταθερά κρίνει ότι η τροποποίηση ενσωματώνει μια ευρύτερη αρχή κρατικής κυρίαρχης ασυλίας που ισχύει σε όλες σχεδόν τις ομοσπονδιακές δικαστικές προσφυγές, συμπεριλαμβανομένων εκείνων που ασκούνται από τους ίδιους τους πολίτες ενός κράτους.

Κρίσιμα, η κυρίαρχη ασυλία είναι ένα δικαστήριο δικαιοδοσίας: στερεί από τα ομοσπονδιακά δικαστήρια δικαιοδοσίας υποκειμένου έναντι των κατηγοριών κατά μη συναινόντων κρατών. Ως αποτέλεσμα, ακόμη και αν η αξίωση του ενάγοντος προκύπτει βάσει του ομοσπονδιακού δικαίου, το δικαστήριο πρέπει να απορρίψει την αγωγή εκτός εάν ισχύει μια έγκυρη εξαίρεση. \" αρχή αυτή έχει βαθιές επιπτώσεις στις διαφορές για τα πολιτικά δικαιώματα, τις διαφορές συμβάσεων, και τις αχρεωστήτως αξιώσεις που αφορούν κρατικές κυβερνήσεις.

Εξαιρέσεις από την κρατική κυριαρχία

Παρά το σαρωτικό εύρος της, η κρατική κυρίαρχη ασυλία δεν είναι απόλυτη. Αρκετές καλά καθιερωμένες εξαιρέσεις επιτρέπουν σε ιδιώτες να μηνύσουν κρατικά ή κρατικά στελέχη στο ομοσπονδιακό δικαστήριο. \" κατανόηση αυτών των εξαιρέσεων είναι ζωτικής σημασίας για τους διαδίκους που επιδιώκουν την αποκατάσταση εναντίον των κρατικών κυβερνήσεων.

Άρση ή συναίνεση

Η πιο απλή εξαίρεση είναι όταν ένα κράτος παραιτείται εθελοντικά από την ασυλία του. Ένα κράτος μπορεί να συναινέσει να ασκήσει προσφυγή είτε ρητά μέσω νόμιμης γλώσσας είτε μέσω σύμβασης, είτε σιωπηρά με τη συμμετοχή σε συμπεριφορά που δείχνει σαφή πρόθεση να υποβάλει σε ομοσπονδιακή δικαιοδοσία. Τα δικαστήρια απαιτούν αποδείξεις για την ξεκάθαρη πρόθεση ενός κράτους να παραιτηθεί από την ασυλία.

Αν ένα κράτος απομακρύνει εθελοντικά μια υπόθεση από το δικαστήριο του κράτους στο ομοσπονδιακό δικαστήριο, γενικά παραιτείται από την 11η Τροπολογία ασυλίας του για την εν λόγω ενέργεια. Επιπλέον, ένα κράτος που υποβάλλει μια αγωγή η ίδια ή συμμετέχει σε δικαστικές διαδικασίες χωρίς να αυξήσει την υπεράσπιση της ασυλίας μπορεί να θεωρηθεί ότι έχει συναινέσει.

Η Παρανομή του Κογκρέσου

Το Κογκρέσο μπορεί να καταργήσει την κρατική ασυλία όταν ενεργεί σύμφωνα με μια έγκυρη συνταγματική παραχώρηση εξουσίας και εκφράζει σαφώς την πρόθεσή του να το πράξει. Το Ανώτατο Δικαστήριο έχει αναγνωρίσει ότι το Κογκρέσο μπορεί να παρακάμψει την 11η Τροπολογία ασυλίας σύμφωνα με το άρθρο 5 της 14ης Τροπολογίας, η οποία εξουσιοδοτεί το Κογκρέσο να επιβάλει τις εγγυήσεις της δέουσας διαδικασίας και της ίσης προστασίας. Για παράδειγμα, ορισμένες διατάξεις των Αμερικανών με Αναπηρία Πράξη και την Οικογένεια και Ιατρική Άδεια Πράξη έχουν επικυρωθεί ως έγκυρες ακυρώσεις, τουλάχιστον όπως εφαρμόζονται στους κρατικούς εργοδότες, επειδή επιβάλλουν τα 14α Δικαιώματα Τροπολογίας.

Ωστόσο, το Κογκρέσο δεν μπορεί να καταργήσει την κρατική ασυλία βάσει των εξουσιών του άρθρου Ι (όπως η εμπορική ρήτρα) χωρίς σαφή δήλωση. Στο ] Σεμινολέιο Φυλή της Φλόριντα κατά Φλόριντα (1996), το Δικαστήριο έκρινε ότι το Κογκρέσο στερείται εξουσίας από την ινδική εμπορική ρήτρα για την κατάργηση της κρατικής κρατικής ασυλίας, και οι επόμενες υποθέσεις έχουν επεκτείνει αυτή τη συλλογιστική στις περισσότερες εξουσίες του άρθρου Ι. Αυτό δημιουργεί έναν σημαντικό περιορισμό: ομοσπονδιακό καταστατικό που θα εξουσιοδοτήσει τις ενάγουσες εναντίον κρατών πρέπει να προσδιορίσει τη συγκεκριμένη συνταγματική πηγή που επιτρέπει την κατάργηση.

Οι φυλές εναντίον των αξιωματούχων της πολιτείας: Η Ex parte Young Doctrine

Μια άλλη κρίσιμη εξαίρεση είναι το δόγμα Ex parte Young, το οποίο επιτρέπει σε ενόχους κατά κρατικών αξιωματούχων να έχουν τις επίσημες ικανότητες για μελλοντική δικαστική αρωγή για να σταματήσουν τις συνεχιζόμενες παραβιάσεις του ομοσπονδιακού δικαίου. Με βάση αυτό το μυθιστόρημα, ο αξιωματικός θεωρείται κρατικός παράγοντας, αλλά το ίδιο το κράτος δεν είναι ο κατηγορούμενος· αντίθετα, η παράνομη συμπεριφορά του αξιωματικού στερείται του κυρίαρχου χαρακτήρα του.

Η Ex parte Young εξαίρεση περιορίζεται σε μελλοντική δίκαιη ελάφρυνση· δεν επιτρέπει τις ενδίκες για χρηματική αποζημίωση από το δημόσιο ταμείο. Αν ένας ενάγων επιζητήσει αναδρομική αποζημίωση, ο αξιωματικός μπορεί να μηνχθεί ακόμη με την ατομική του ιδιότητα κάτω από 42 U.S.C. § 1983, αλλά η κυρίαρχη ασυλία δεν προστατεύει το ίδιο το κράτος.

Κατηγορίες βάσει του Ομοσπονδιακού Καταστατικού για τα Δικαιώματα του Πολίτη

Όταν ένας ενάγων μηνύει έναν κρατικό υπάλληλο για παραβιάσεις ομοσπονδιακών συνταγματικών ή καταστατικών δικαιωμάτων, η διαθεσιμότητα ενός ένδικου μέσου εξαρτάται από τη φύση της αξίωσης. Για τις χρηματικές ζημιές, ο υπάλληλος μπορεί να μηνυθεί με την προσωπική του ιδιότητα, αλλά το ίδιο το κράτος παραμένει ανοσία. Για την εσωσωτερίκευση κατά μελλοντικών παραβιάσεων, Ex parte Young[ παρέχει το δρόμο. Είναι σημαντικό να σημειωθεί ότι η Ενδέκατη Τροποποίηση δεν απαγορεύει τις ενστάσεις κατά δήμων ή τοπικών κυβερνητικών οντοτήτων, επειδή δεν θεωρούνται όπλα του κράτους για σκοπούς ασυλίας.

Το Δόγμα της Συναίνεσης σε Λεπτομέρεια

Επειδή η ασυλία είναι προνόμιο που μπορεί να αρθεί, η κατανόηση του πώς και πότε δίνεται η συγκατάθεση είναι απαραίτητη για τους δικαστές. Η συναίνεση μπορεί να λάβει διάφορες μορφές, η καθεμιά με τις δικές της νομικές συνέπειες.

Εξπρές συναίνεση

Η πιο σαφής μορφή συναίνεσης είναι η ρητή νόμιμη έγκριση. Πολλά κράτη έχουν περάσει “ενέργειες επίβαρων αξιώσεων” ή “ενέργειες άρσης της ασυλίας του κράτους” που καθορίζουν κατηγορίες αξιώσεων που θα υπερασπιστεί. Αυτά τα καταστατικά απαιτούν συχνά από τον ενάγοντα να υποβάλει ειδοποίηση για αξίωση εντός σύντομου παραθύρου (π.χ. έξι μήνες) και μπορεί να καλύψει την ολική ανάκτηση. Η ρητή συγκατάθεση μπορεί επίσης να εμφανιστεί σε συμβάσεις, όπου το κράτος συμφωνεί να διαιτητεί ή να μηνυθεί σε ένα κατονομαζόμενο δικαστήριο. Το Ανώτατο Δικαστήριο απαιτεί οποιαδήποτε τέτοια παραίτηση να είναι “εκφράζεται άμεσα”. Μια γενική δήλωση σε μια σύμβαση που οι διάδικοι υποβάλλουν σε “δικαστική αρμοδιότητα” είναι συνήθως ανεπαρκής για να παραιτηθεί από την 11η Τροπολογία ασυλία; το κράτος πρέπει να συναινεί ειδικά για να ταιριάζει στο ομοσπονδιακό δικαστήριο.

Ενδεχόμενη συναίνεση

Το πιο συνηθισμένο παράδειγμα είναι όταν ένα κράτος αφαιρεί μια υπόθεση στο ομοσπονδιακό δικαστήριο. Η απομάκρυνση είναι μια εθελοντική πράξη που υποτάσσει το κράτος στο ομοσπονδιακό φόρουμ, με αποτέλεσμα να παραιτείται από την ασυλία για την εν λόγω ενέργεια. Ένα άλλο παράδειγμα είναι όταν το ίδιο το κράτος υποβάλλει αγωγή σε ομοσπονδιακό δικαστήριο, η οποία ανοίγει την πόρτα σε ανταγωγή που προκύπτει από την ίδια συναλλαγή. Τα δικαστήρια βρίσκουν επίσης υπονοούμενη συναίνεση όταν ένα κράτος συμμετέχει σε ένα ομοσπονδιακό πρόγραμμα ότι οι προϋποθέσεις συμμετοχής σε άρση της ασυλίας, υπό τον όρο ότι ο όρος είναι σαφής και το κράτος εν γνώσει δέχεται τα ομοσπονδιακά κεφάλαια.

Η απλή εμφάνισις ενός κράτους να αμφισβητή τη δικαιοδοσία ή να υποβάλη μια αίτηση απορρίψεως λόγω ασυλίας δεν αίρει την ασυλία.

Η Συναίνεση από την Αποτυχία Ανύψωσης της Άμυνας

Αν ένα κράτος συμμετέχει σε δικαστικές διαδικασίες χωρίς να εγείρει την ασυλία ⁇ για παράδειγμα, απαντώντας στην καταγγελία χωρίς να περιλαμβάνει την υπεράσπιση ⁇ το δικαστήριο μπορεί να κρίνει την παραίτηση από την υπεράσπιση. Ωστόσο, επειδή η ασυλία ενοχοποιεί τη δικαιοδοσία του υποκειμένου, ορισμένα δικαστήρια θεωρούν ότι είναι ζήτημα κατωφλίου που μπορεί να τεθεί ανά πάσα στιγμή, ακόμη και σε έφεση.

Πρακτικές Επιπτώσεις για Πολιτικές Επιδιορθώσεις

Για τους δικηγόρους που εκπροσωπούν τους ενάγοντες κατά των κυβερνήσεων του κράτους, το πρώτο βήμα είναι πάντα να καθοριστεί αν ισχύει εξαίρεση στην κρατική ασυλία. Αν το κράτος έχει συναινέσει με καταστατικό ή με σύμβαση, η αγωγή μπορεί να προχωρήσει στο καθορισμένο φόρουμ. Αν η αξίωση προκύψει βάσει του ομοσπονδιακού δικαίου, ο ενάγων θα πρέπει να αξιολογήσει εάν το Κογκρέσο έχει καταργήσει εγκύρως την ασυλία σύμφωνα με το άρθρο 5 της 14ης Τροπολογίας ή εάν το [Ex parte Young δόγμα επιτρέπει την ενδεχόμενη ανακούφιση. Σε περιπτώσεις κρατικών συνταγματικών παραβιάσεων, το κρατικό δίκαιο μπορεί να παρέχει αιτία για την άρση των δικών του διατάξεων.

Σε πολλές υποθέσεις πολιτικών δικαιωμάτων, οι ενάγοντες ονομάζουν τόσο την κρατική υπηρεσία όσο και τους μεμονωμένους αξιωματικούς με την επίσημη και προσωπική τους ικανότητα να διατηρήσουν κάθε δυνατή οδό αρωγής. Οι αξιώσεις της επίσημης ικανότητας συχνά απορρίπτονται υπό την κυρίαρχη ασυλία, αφήνοντας μόνο τις αξιώσεις για αποζημίωση κατά αξιωματικών, οι οποίες στη συνέχεια μπορεί να υπόκεινται σε ειδική ανάλυση ασυλίας.

Είναι επίσης σημαντικό να γίνει διάκριση μεταξύ της κρατικής κυρίαρχης ασυλίας στο ομοσπονδιακό δικαστήριο και του αναλογικού δόγματος της κυβερνητικής ασυλίας στο κρατικό δικαστήριο. Τα κράτη μπορεί να έχουν τους δικούς τους κανόνες κυρίαρχης ασυλίας που είναι ευρύτεροι ή στενότεροι από την ομοσπονδιακή Ενδέκατη Τροποποίηση προστασία. Όταν μια υπόθεση φέρεται σε δικαστήριο εναντίον ενός κράτους κατηγορουμένου για μια αξίωση του κρατικού δικαίου, ο νόμος ασυλίας του κράτους διέπει, όχι η Ενδέκατη Τροποποίηση. Αυτό το διπλό σύστημα απαιτεί δικηγόρους να αναλύουν τόσο το ομοσπονδιακό όσο και το κρατικό δίκαιο προσεκτικά.

Πρόσφατες Εξελίξεις και Τάσεις

Το Ανώτατο Δικαστήριο συνεχίζει να βελτιώνει τα όρια της κρατικής κυρίαρχης ασυλίας. Σε πρόσφατους όρους, το Δικαστήριο έχει εξετάσει κατά πόσον ορισμένα ομοσπονδιακά καταστατικά καταργούν την ασυλία δυνάμει της 14ης Τροπολογίας και κατά πόσον οι κρατικές υπηρεσίες πληρούν τις προϋποθέσεις του κράτους για λόγους ασυλίας. Για παράδειγμα, στο [Allen v. Cooper (2020]], το Δικαστήριο έκρινε ότι ο νόμος περί αποσαφήνισης του δικαιώματος πνευματικής ιδιοκτησίας δεν καταργούσε εγκύρως την κρατική κυρίαρχη ασυλία, διότι το Κογκρέσο δεν είχε εντοπίσει ένα μοτίβο παραβιάσεων των κρατικών δικαιωμάτων πνευματικής ιδιοκτησίας που δικαιολόγησε την κατάργηση του άρθρου 5. Η απόφαση αυτή ενισχύει την απαίτηση ότι η ανακοπή του Κογκρέσου πρέπει να υποστηρίζεται από την κατάλληλη συνταγματική αρχή και τα συνεπαγόμενα διορθωτικά μέτρα.

Ενώ οι φυλές γενικά έχουν ασυλία παρόμοια με τα κράτη, το Δικαστήριο έχει αρχίσει να περιορίζει αυτή την ασυλία σε ορισμένα πλαίσια, όπως όταν οι φυλετικές εταιρείες ασχολούνται με εμπορικές δραστηριότητες.

Συμπέρασμα

Η καταγωγή της στην αγγλική κοινή νομοθεσία και η Ενδέκατη Τροπολογία έχουν δημιουργήσει μια ισχυρή προστασία που εμποδίζει τις περισσότερες χρηματικές αποζημιώσεις στο ομοσπονδιακό δικαστήριο, εκτός αν ισχύει η συγκατάθεση του κράτους ή μια αναγνωρισμένη εξαίρεση. Το δόγμα της συναίνεσης, είτε ρητή είτε σιωπηρή, είναι το κλειδί που ανοίγει την πόρτα του δικαστηρίου για πολλούς ενάγοντες. Κατανόηση της αλληλεπίδρασης μεταξύ της κατάργησης του Κογκρέσου, το Ex parte Young δόγμα και το καταστατικό της παραίτησης του κράτους είναι απαραίτητο για τους δύο ενάγοντες που ζητούν ανακούφιση και τους κρατικούς δικηγόρους που υπερασπίζονται το δημόσιο fisc. Καθώς το Ανώτατο Δικαστήριο συνεχίζει να αποσαφηνίζει αυτά τα όρια, οι επαγγελματίες πρέπει να παραμείνουν ενημερωμένοι σχετικά με το τελευταίο δίκαιο της υπόθεσης για να πλοηγηθούν αποτελεσματικά οι πολυπλοκότητες της κυρίαρχης ασυλίας.

Για περαιτέρω ανάγνωση, συμβουλευτείτε το Ινστιτούτο Νομικών Πληροφοριών Cornell την επισκόπηση της ασυλίας του κυβερνήτη, εξετάστε το πλήρες κείμενο της Ενδέκατη Τροποποίηση και αναθεωρήστε την απόφαση του Ανώτατου Δικαστηρίου στην Σεμινόλε Φυλής κατά Φλόριντα].