Table of Contents

Εισαγωγή στις διαδικασίες του Ομοσπονδιακού Δικαστηρίου

Το ομοσπονδιακό δικαστικό σύστημα των Ηνωμένων Πολιτειών χειρίζεται υποθέσεις που περιλαμβάνουν ομοσπονδιακούς νόμους, το Σύνταγμα των ΗΠΑ, διαφορές μεταξύ κρατών ή πολιτών διαφορετικών κρατών (δικαιώματα διαφορετικότητας), και ορισμένα κόμματα όπως η ίδια η ομοσπονδιακή κυβέρνηση. Κατανόηση των διαδικασιών του ομοσπονδιακού δικαστηρίου είναι απαραίτητη για οποιονδήποτε εμπλέκονται σε δικαστικές διαδικασίες σε αυτό το επίπεδο. Ενώ τα κρατικά δικαστήρια χειρίζονται τις περισσότερες καθημερινές διαφορές, τα ομοσπονδιακά δικαστήρια χρησιμεύουν ως αρένα για θέματα εθνικής σημασίας, σύνθετα πολυκρατικά ζητήματα, και παραβιάσεις των ομοσπονδιακών καταστατικών. Αυτός ο οδηγός παρέχει μια ολοκληρωμένη πορεία των βασικών βημάτων και των κανόνων που διέπουν αστικές υποθέσεις σε ομοσπονδιακά περιφερειακά δικαστήρια, από την υποβολή σε έφεση.

Οι ομοσπονδιακές διαδικασίες διέπονται σε μεγάλο βαθμό από τις Ομοσπονδιακοί κανόνες πολιτικής διαδικασίας (FRCP)[[], οι οποίοι εξασφαλίζουν ομοιόμορφη πρακτική και στις 94 δικαστικές περιφέρειες. Η διαδικασία ισορροπεί δικαιοσύνη, αποδοτικότητα και δικαιώματα δέουσας διαδικασίας. Ενώ κάθε περίπτωση είναι μοναδική, ο διαδικαστικός χάρτης πορείας ακολουθεί ένα προβλέψιμο πρότυπο: δικαιοδοσία και τόπο, υπομνήματα, ανακάλυψη, προδικαστικές προσφυγές, δίκη και μεταδικαστικές διαδικασίες.

Δικαιοδοσία και Χώρος

Πριν από οποιαδήποτε υπόθεση μπορεί να προχωρήσει σε ομοσπονδιακό δικαστήριο, πρέπει να απαντηθούν δύο θεμελιώδη ερωτήματα: Έχει το δικαστήριο τη νομική εξουσία να ακούσει την υπόθεση; Είναι το επιλεγόμενο δικαστήριο γεωγραφικά κατάλληλο; Τα ζητήματα αυτά επιλύονται μέσω των εννοιών της δικαιοδοσίας και του τόπου διεξαγωγής της δίκης.

Δικαιοδοσία θέμα

Τα ομοσπονδιακά δικαστήρια είναι δικαστήρια περιορισμένης δικαιοδοσίας, μπορούν να ακούσουν μόνο υποθέσεις που εγκρίνονται από το Σύνταγμα των ΗΠΑ ή το ομοσπονδιακό καταστατικό.

  • Ομοσπονδιακή δικαιοδοσία Ερώτηση: Υποθέσεις που προκύπτουν από το Σύνταγμα των ΗΠΑ, ομοσπονδιακούς νόμους, ή συνθήκες. Για παράδειγμα, μια αξίωση βάσει του Νόμου περί Πολιτικών Δικαιωμάτων ή μια αγωγή για παραβίαση διπλωμάτων ευρεσιτεχνίας.
  • Δικαιοσύνη Διαφοράς: Περιπτώσεις όπου τα κόμματα είναι πολίτες διαφορετικών κρατών (ή πολίτης των ΗΠΑ και ξένη χώρα) και το ποσό σε αντιπαράθεση υπερβαίνει τα 75.000 δολάρια. Το σκεπτικό είναι να παρέχει ένα ουδέτερο φόρουμ για έξω ⁇ από ⁇ κρατικές litigants.

Άλλοι εξειδικευμένοι λόγοι περιλαμβάνουν το ναυαρχείο, την πτώχευση και τις περιπτώσεις όπου οι Ηνωμένες Πολιτείες είναι διάδικοι.

Προσωπική δικαιοδοσία

Το δικαστήριο πρέπει επίσης να έχει εξουσία επί του κατηγορουμένου. Η προσωπική δικαιοδοσία υπάρχει συνήθως αν ο κατηγορούμενος έχει επαρκείς επαφές με το κράτος όπου βρίσκεται το δικαστήριο ⁇ όπως το να ζει εκεί, να διεξάγει επιχειρήσεις ή να διαπράττει αδικήματα εκεί. Η Δαιτία Διαδικασίας Ρήτρα[] της Πέμπτης Τροπολογίας περιορίζει το βαθμό που μπορεί να φτάσει ένα ομοσπονδιακό δικαστήριο, αλλά σε πολλές περιπτώσεις ισχύουν οι κανόνες εθνικής υπηρεσίας διαδικασίας.

Χώρος

Γενικά, ο τόπος είναι κατάλληλος σε μια περιοχή όπου κατοικούν όλοι οι κατηγορούμενοι, ή όπου ένα σημαντικό μέρος των γεγονότων ή των περιουσιακών στοιχείων που συμβαίνουν. Ομοσπονδιακό καταστατικό τόπου (28 U.S.C. §§ 1390 ⁇ 1412) παρέχουν λεπτομερείς κανόνες. Μεταφορά σε μια άλλη κατάλληλη περιοχή επιτρέπεται μερικές φορές για ευκολία ή δικαιοσύνη.

Έναρξη ομοσπονδιακής αγωγής

Μόλις προσδιοριστεί το κατάλληλο δικαστήριο, η δικαστική διαδικασία αρχίζει επίσημα με την κατάθεση καταγγελίας.

Η Παράπονη

Η καταγγελία είναι το αρχικό υπόμνημα που εκθέτει τις αξιώσεις του ενάγοντος. Πρέπει να περιέχει σύντομη και απλή δήλωση που να δείχνει δικαίωμα για απαλλαγή, αίτημα για δικαστική απόφαση και τη βάση της δικαιοδοσίας του δικαστηρίου. Σύμφωνα με το ΔΠΔ 8, η καταγγελία πρέπει να γνωστοποιήσει στον εναγόμενο τη αξίωση. Σε πολλά είδη προσφυγών, τα αυξημένα πρότυπα υπομνημάτων ⁇ όπως αυτά που προβλέπονται στο [Bell Atlantic Corp. v. Twombly και Ashcroft v. Iqbal ⁇ απαιτούν επαρκείς τεκμηριωμένες καταγγελίες για να δηλώσουν εύλογη αξίωση.

Ο ενάγων πρέπει επίσης να καταβάλει τέλος κατάθεσης (402 δολάρια από το 2025), αν και μια αίτηση για να προχωρήσει σε forma pauperis (IFP) είναι διαθέσιμη για άπορους διαδίκους.

Υπηρεσία της διαδικασίας

Ο ενάγων πρέπει να παραδώσει την κλήτευση και την καταγγελία στον εναγόμενο. Η ΔΠΔ 4 περιγράφει αποδεκτές μεθόδους υπηρεσίας: προσωπική παράδοση, αφήνοντας αντίγραφα στην κατοικία του εναγόμενου, ή ταχυδρομώντας με παραίτηση από την υπηρεσία. Η υπηρεσία πρέπει να ολοκληρωθεί εντός 90 ημερών από την υποβολή της καταγγελίας. Η σωστή υπηρεσία είναι κρίσιμη ⁇ χωρίς αυτήν, το δικαστήριο στερείται προσωπικής δικαιοδοσίας και η υπόθεση δεν μπορεί να προχωρήσει.

Η Απάντηση και οι Προτάσεις για την Απολύση

Η τυπική απάντηση είναι μια απάντηση, η οποία παραδέχεται ή αρνείται κάθε ισχυρισμό και μπορεί να επιβεβαιώσει καταφατικές άμυνες. Εναλλακτικά, ο εναγόμενος μπορεί να υποβάλει αίτηση απόρριψης βάσει του σημείου 12 στοιχείο β) του ΔΠΔ για λόγους όπως η έλλειψη δικαιοδοσίας του αντικειμένου, η ακατάλληλη τοποθεσία ή η μη υποβολή αξίωσης επί του οποίου μπορεί να χορηγηθεί απαλλαγή.

Προ-δικαστικές διαδικασίες

Μετά το κλείσιμο των υπομνημάτων, η υπόθεση εισέρχεται στην προδικαστική φάση ⁇ το πιο χρονοβόρο ⁇ που σημαίνει ότι πρέπει να γίνει και έγγραφο ⁇ ένα εντατικό μέρος των ομοσπονδιακών διαφορών.

Ανακάλυψη

Η ανακάλυψη είναι η επίσημη διαδικασία μέσω της οποίας τα μέρη αποκτούν αποδεικτικά στοιχεία μεταξύ τους και από τρίτους.

  • Ερωτηματολόγια: Γραπτές ερωτήσεις που πρέπει να απαντηθούν ενόρκως (περιορίστηκαν σε 25, συμπεριλαμβανομένων των επιμέρους τμημάτων).
  • Αιτήματα για παραγωγή: Απαίτηση για έγγραφα, ηλεκτρονικά αποθηκευμένες πληροφορίες (ESI), ή άλλα απτά αντικείμενα.
  • Καταθέσεις: Προφορική κατάθεση που δόθηκε πριν από τη δίκη, συνήθως διεξάγεται από δικηγόρους.
  • Αιτήματα για την είσοδο: Δηλώσεις ότι ο αντίδικος πρέπει να παραδεχτεί ή να αρνηθεί, που χρησιμοποιούνται για τη μείωση των πραγματικών διαφορών.
  • Φυσικές ή Ψυχικές Εξετάσεις: Διαταγή μόνο όταν η σωματική ή ψυχική κατάσταση ενός κόμματος βρίσκεται σε αντιπαράθεση.

Η ανακάλυψη είναι ευρεία αλλά πρέπει να είναι ανάλογη με τις ανάγκες της υπόθεσης. Τα μέρη καλούνται να κάνουν αρχικές γνωστοποιήσεις ⁇ αυτόματα παρέχοντας ονόματα μαρτύρων, εγγράφων και υπολογισμών ζημιών ⁇ χωρίς να περιμένουν επίσημα αιτήματα. Το δικαστήριο επιβλέπει την ανακάλυψη και μπορεί να επιλύσει διαφορές, συχνά μέσω μιας διάσκεψης ανακάλυψης ή κίνησης για να υποχρεώσει.

Προδικαστικές Διασκέψεις και Διαταγές Προγραμματισμού

Στην αρχή της υπόθεσης, ο δικαστής εκδίδει εντολή προγραμματισμού που ορίζει προθεσμίες για την ένταξη των μερών, την ολοκλήρωση της ανακάλυψης και την κατάθεση προτάσεων. Η 16η ΔΠΣ απαιτεί μια προκαταρκτική διάσκεψη όπου το δικαστήριο συζητά τη διαχείριση υποθέσεων, τη δυνατότητα διευθέτησης, και το χρονοδιάγραμμα της δίκης. Μια τελική διάσκεψη προ της δίκης λαμβάνει χώρα λίγο πριν από τη δίκη για την ολοκλήρωση των καταλόγων εκθέσεων, των καταλόγων μαρτύρων, και κάθε άλυτη αποδεικτικό ζήτημα.

Πρακτική κίνησης

Η προδικαστική περίοδος είναι γεμάτη με προτάσεις. Η πιο σημαντική είναι η κίνηση για συνοπτική απόφαση (FRCP 56).Ένα μέρος υποστηρίζει ότι, με βάση αδιαμφισβήτητα ουσιώδη γεγονότα, δικαιούνται να κρίνουν ως ζήτημα νόμου. Αν χορηγηθεί, η υπόθεση λήγει χωρίς δίκη. Άλλες κοινές προδικαστικές προτάσεις περιλαμβάνουν προτάσεις για εξαίρεση από την κατάθεση εμπειρογνωμόνων (υποθέσεις Daubert), προτάσεις σε λιμίνη για αποκλεισμό επιζήμιων αποδεικτικών στοιχείων, και προτάσεις για κυρώσεις για περιπτώσεις κατάχρησης ανακάλυψης.

Επίλυση και Εναλλακτική Επίλυση Διαφορών

Πολλές ομοσπονδιακές υποθέσεις διευθετούνται πριν από τη δίκη. Δικαστήρια ενθαρρύνουν ενεργά τη διευθέτηση μέσω διαμεσολάβησης, πρώιμης ουδέτερης αξιολόγησης, ή συνέδρια διακανονισμού. Ορισμένες ομοσπονδιακές περιφέρειες έχουν υποχρεωτικά προγράμματα ADR. Οι συνομιλίες διακανονισμού μπορούν να συμβούν σε οποιοδήποτε στάδιο. Τα μέρη μπορούν να εκτελέσουν συμφωνία διακανονισμού και να υποβάλουν έναν όρο απόλυσης.

Η Διαδικασία της Δοκιμασίας

Η έβδομη τροπολογία εγγυάται το δικαίωμα σε δίκη ενόρκων στις περισσότερες αστικές υποθέσεις όπου το ποσό υπερβαίνει τα 20 δολάρια. Η διαδικασία της δίκης είναι πολύ δομημένη, με αυστηρούς κανόνες αποδεικτικών στοιχείων (ο Ομοσπονδιακός Κανονισμός Αποδεικτικών) και διαδικασία.

Επιλογή ενόρκων (Voir Dire)

Σε περίπτωση που ζητηθεί δίκη ενόρκων, το πρώτο βήμα είναι η επιλογή των ενόρκων. Οι υποψήφιοι ένορκοι αμφισβητούνται από τον δικαστή και τους δικηγόρους για να αποκαλύψουν προκαταλήψεις. Κάθε πλευρά μπορεί να ασκήσει περιορισμένο αριθμό προληπτικών προκλήσεων[[LFT:1]] (τυπικά 3) και απεριόριστων προκλήσεων για αιτία.

Εναρκτήρια δήλωση

Ο ενάγων (ή ο διάδικος με το βάρος της απόδειξης) δίνει την πρώτη εναρκτήρια δήλωση. Πρόκειται για μια αφηγηματική επισκόπηση των αποδεικτικών στοιχείων που αναμένει να παρουσιάσει ο διάδικος. Ο εναγόμενος μπορεί να δώσει μια εναρκτήρια δήλωση αμέσως μετά ή να περιμένει μέχρι την έναρξη της υπόθεσής του. Οι εναρκτήριες δηλώσεις δεν είναι επιχειρήματα, θα πρέπει απλώς να προεπισκεφθούν τα γεγονότα.

Παρουσίαση Αποδεικτικών Αποδεικτικών

Ο ενάγων παρουσιάζει την υπόθεσή του πρώτα, καλώντας μάρτυρες και εισάγοντας εκθέματα. Κάθε μάρτυρας εξετάζεται (άμεση εξέταση), κατόπιν εξετάζεται από τον αντίδικο δικηγόρο, με πιθανή ανακατευθύνει και να ξαναδιασταυρώσει. Ενστάσεις που βασίζονται σε συνάφεια, φήμες, ή άλλους αποδεικτικούς κανόνες που αποφασίζονται από το δικαστή. Μετά την παύση της ενάγουσας, ο εναγόμενος μπορεί να κινηθεί για την έκδοση απόφασης ως θέμα νόμου (κατευθυνόμενη ετυμηγορία) αν τα αποδεικτικά στοιχεία είναι νομικά ανεπαρκή.

Αν η αίτηση απορριφθεί, ο εναγόμενος θα υποβάλει την υπόθεση.

Κλείνει τα επιχειρήματα και τις οδηγίες των ενόρκων

Μετά από όλα τα αποδεικτικά στοιχεία που παρουσιάζονται, κάθε πλευρά παραδίδει ένα τελικό επιχείρημα συνοψίζοντας τα στοιχεία και εξηγώντας γιατί οι ένορκοι πρέπει να βρουν υπέρ τους. Ο ενάγων επιχειρηματολογεί πρώτος· ο εναγόμενος ακολουθεί· ο ενάγων μπορεί να προσφέρει μια αντεπίθεση. Ταυτόχρονα, ο δικαστής προετοιμάζει ] οδηγίες για τη δίκη ⁇ τα νομικά πρότυπα που πρέπει να εφαρμόζουν οι ένορκοι. Οι δικηγόροι συχνά υποβάλλουν προτεινόμενες οδηγίες. Ο δικαστής διαβάζει τις τελικές οδηγίες προς τους ενόρκους.

Έδικη και Απόφαση

Σε αστικές υποθέσεις, το πρότυπο απόδειξης είναι συνήθως μια υπεροχή των αποδεικτικών στοιχείων (που σημαίνει “πιθανότερο από το μη”). Η ετυμηγορία μπορεί να είναι ομόφωνη ή, σε πολλά ομοσπονδιακά δικαστήρια, που συμφωνήθηκε με συγκεκριμένη πλειοψηφία, εκτός αν οι διάδικοι συμφωνήσουν διαφορετικά. Μόλις ανακοινωθεί η ετυμηγορία, ο δικαστής μπαίνει σε ανάλογη απόφαση. Σε μια δίκη σε έδρα, ο δικαστής εκδίδει συμπεράσματα πραγματικών γεγονότων και συμπεράσματα νόμου.

Μετα-τριμηνιαίες κινήσεις και προσφυγές

Το κόμμα που χάνει έχει αρκετές οδούς για να αμφισβητήσει την ετυμηγορία ή την απόφαση.

Μετα-δοκιμαστικές Κινήσεις

Εντός 28 ημερών από την έναρξη της απόφασης, ο ηττηθείς διάδικος μπορεί να υποβάλει ένα ή περισσότερα από τα ακόλουθα:

  • Κίνηση για Νέα Δίκη (FRCP 59): Με βάση λάθη στη δίκη, παράπτωμα ενόρκου, ή υπερβολικές/ανεπαρκείς ζημιές.
  • Κίνηση προς την Alter ή τροποποίηση της απόφασης [FRCP 59(e)]: Για να διορθωθεί ένα σαφές σφάλμα του νόμου ή του γεγονότος.
  • Ανανεωμένη Πρόταση για Απόφαση ως Θέμα Νόμου (FRCP 50): Διαφωνεί ότι δεν υπάρχει νομικά επαρκής αποδεικτική βάση για την ετυμηγορία.
  • Κίνηση για την ανακούφιση από μια απόφαση (FRCP 60): Για λόγους όπως η απάτη, το λάθος ή τα νεοανακαλυφθέντα στοιχεία (που έχουν καταχωρηθεί εντός εύλογου χρονικού διαστήματος, συχνά έως και ένα έτος).

Αν ο δικαστής αρνηθεί αυτές τις προτάσεις, ο ηττημένος διάδικος μπορεί να ασκήσει έφεση.

Η διαδικασία προσφυγής

Οι προσφυγές από τα ομοσπονδιακά περιφερειακά δικαστήρια πηγαίνουν στα δικαστήρια του κυκλώματος (13 κυκλώματα). Η επανεξέταση περιορίζεται γενικά σε νομικά ζητήματα, όχι στην πραγματικότητα ⁇ το εφετείο δικαστήριο αναβάλλει τα πραγματικά πορίσματα του δικαστή αν δεν είναι σαφώς εσφαλμένα. Οι προσφυγές αποφασίζονται με βάση γραπτές σύντομες και μερικές φορές προφορικές επιχειρηματολογίες. Η επιτροπή των τριών δικαστών μπορεί να επιβεβαιώσει, να αντιστρέψει ή να αποπέμψει (αποστέλλει πίσω για περαιτέρω διαδικασίες).

Μετά από απόφαση δικαστηρίου, ο ηττημένος μπορεί να ζητήσει ακρόαση για banc (πριν από ολόκληρο το κύκλωμα) ή να καταθέσει ένταλμα με το [] Ανώτατο Δικαστήριο των ΗΠΑ[[LFT:3]]]. Το Ανώτατο Δικαστήριο δέχεται πολύ λίγες υποθέσεις, συνήθως αυτές που αφορούν ένα σημαντικό ομοσπονδιακό ζήτημα ή μια διάσπαση μεταξύ των κυκλωμάτων.

Ειδικές σκέψεις για τους υπέρ των λίτιγκαντ

Τα ομοσπονδιακά δικαστήρια έχουν πόρους, όπως το [[LFT:0]][[[LFT:1]]Pro Se Guide[[LFT:2]][[LFT:3]]] στην ιστοσελίδα των δικαστηρίων των ΗΠΑ, γεγονός που εξηγεί τους βασικούς κανόνες. Ωστόσο, οι υπέρ των λίτιγκαν αναμένεται να συμμορφωθούν με όλες τις απαιτήσεις του FRCP, και η μη εκτέλεση αυτών των απαιτήσεων μπορεί να οδηγήσει σε απόλυση ή κυρώσεις.

Δαπάνες και αμοιβές δικηγόρων

Η εγγραφή στο ομοσπονδιακό δικαστήριο μπορεί να είναι δαπανηρή. Ο επικρατέστερος διάδικος έχει γενικά το δικαίωμα να ανακτήσει ορισμένα έξοδα (όπως τέλη κατάθεσης και τέλη μαρτύρων) στο πλαίσιο της FRCP 54. Τα τέλη των δικηγόρων, ωστόσο, χορηγούνται μόνο εάν ένα καταστατικό ή σύμβαση επιτρέπει, ή αν η υπόθεση περιλαμβάνει κακή πίστη.

Συμπέρασμα

Από την αρχική απόφαση του πού να υποβάλει την τελική προσφυγή, κάθε βήμα απαιτεί προσεκτική μελέτη και αυστηρή τήρηση των κανόνων. Οι νομικοί και οι δικηγόροι επωφελούνται από την κατανόηση αυτών των διαδικασιών για να περιηγηθούν επιτυχώς στις δικαστικές διαδικασίες. Για τους πλέον ισχύοντες διαδικαστικούς κανόνες και τοπικές παραλλαγές, συμβουλευτείτε πάντα το Ομοσπονδιακοί κανόνες πολιτικής διαδικασίας διαθέσιμοι μέσω του Ινστιτούτου Νομικών Πληροφοριών της Κορνέλ και των τοπικών κανόνων του συγκεκριμένου περιφερειακού δικαστηρίου.