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Fundaciones históricas y la 11a Enmienda
La doctrina de la inmunidad soberana del Estado tiene profundas raíces en el derecho común inglés, donde la Corona no puede ser demandada sin su consentimiento. Estados Unidos incorporó este principio a nivel federal a través de la Enmienda 11a, ratificada en 1795. La enmienda declara: "El poder judicial de los Estados Unidos no se interpretará para extender a cualquier demanda, en derecho o en equidad, iniciado o procesado contra uno de los Estados Unidos por ciudadanos de otro Estado, o por cualquier otro Estado
Los casos fundamentales incluyen Hans v. Louisiana (1890), que sostuvo que un ciudadano no puede demandar a su propio estado en el tribunal federal bajo la Enmienda Once, y Alden v. Maine (1999), que extendió inmunidad soberana a los juicios estatales para la soberanía.
Esta inmunidad no es absoluta, sin embargo, los Estados pueden renunciar a la inmunidad con el consentimiento de la demanda, y el Congreso puede derogar la inmunidad soberana estatal bajo ciertas facultades de ejecución, como la Sección 5 de la 14a Enmienda. Pero el Tribunal Supremo ha establecido límites estrictos a la derogación del Congreso, especialmente en los casos de daños privados.
La magnitud de la inmunidad soberana del Estado
La inmunidad soberana moderna se extiende a las agencias estatales, incluyendo departamentos de policía estatales, universidades estatales y otros brazos del estado. La pregunta crítica en cualquier demanda contra un departamento de policía estatal es si el acusado es un "arma del estado" con derecho a la inmunidad. Factores incluyen cómo la entidad es financiada, que nombra su liderazgo, y si un juicio provendría del tesorería estatal.
La mayoría de los departamentos de policía estatales operan bajo el control directo de los gobiernos estatales, haciéndolos armas del estado para fines de la Enmienda Once. Como resultado, no pueden ser demandados en el tribunal federal sin el consentimiento del Estado. Lo mismo ocurre en muchos tribunales estatales, donde las protecciones de inmunidad soberana del Estado a menudo reflejan la doctrina federal.
Sin embargo, hay excepciones importantes. Un Estado puede renunciar a la inmunidad mediante leyes legales, como una ley de reclamos de torta. Muchos estados han creado renuncias limitadas que permiten demandas por actos negligentes pero conservan la inmunidad para las responsabilidades intencionales. Además, los estados pueden consentir en demandar en contextos específicos, como por ejemplo en términos de aceptar fondos federales (por ejemplo, para programas de seguridad vial).
Leyes y renuncias de los Estados
La Ley federal de reclamaciones de torta (FTCA) establece un modelo para los actos de denuncia de daños estatales (TCA). Según la FTCA, el gobierno federal renuncia a la inmunidad por demandas basadas en actos negligentes o ilícitos de empleados que actúan dentro del ámbito de su empleo. De igual manera, estados como California, Nueva York y Texas han promulgado TCAs integrales que permiten demandas contra entidades estatales, incluyendo departamentos de policía, para ciertos tipos de reclamaciones.
Por ejemplo, el Código de Gobierno de California, § 815.2, renuncia a la inmunidad por lesiones causadas por un acto u omisión de un empleado dentro del ámbito de trabajo si una persona privada sería responsable. Sin embargo, la renuncia no se extiende a las reclamaciones derivadas de funciones discrecionales o falta de conducta intencional en muchos estados. Un informe de 2019 por la Asociación Americana de Justicia detalla amplia variación en la ley de la inmunidad que no retiene la retención de la inmunidad.
Responsabilidad civil de la policía estatal: vías legales y obstáculos
Las víctimas de mala conducta policial se enfrentan a un complejo panorama jurídico. Existen dos vías principales: las reclamaciones de la ley estatal por daños y perjuicios federales de derechos civiles en virtud de 42 U.S.C. § 1983. Cada una tiene limitaciones distintas derivadas de la inmunidad soberana.
Ley Federal de Reclamaciones de Tort y Analogues Estatales
Los actos de dolencia estatal a menudo permiten demandas por negligencia como el incumplimiento de la capacitación, la supervisión negligente o los accidentes de vehículos automotores causados por agentes de policía. Pero muchos estados excluyen las dolencias intencionales como asalto, batería, arresto falso y procesamiento malicioso de sus renuncias. Esto significa que incluso si un oficial de policía estatal comete un error intencional, el departamento puede ser inmune de responsabilidad, dejando al oficial personalmente responsable (pero a menudo protegido por la inmunidad calificada o indemnificación).
Cuando se demanda bajo un TCA estatal, las víctimas deben cumplir con estrictos requisitos de aviso, breves prescripciones (a menudo seis meses a un año), y caps de daños. Por ejemplo, La ley de exención de Florida capte la responsabilidad a 200.000 dólares por persona y 300.000 dólares por incidente. Estos obstáculos de procedimiento reducen significativamente las posibilidades de recuperación.
Sección 1983 y Tortas Constitucionales
Para evitar la inmunidad estatal, muchos demandantes recurren a 42 U.S.C. § 1983, lo que permite demandas contra funcionarios estatales y locales que violan los derechos constitucionales federales. Sin embargo, los propios estados no son considerados "personas" bajo § 1983 y son inmunes a la demanda. La misma barrera de enmienda de la misma 11a se aplica: un departamento de policía estatal no puede ser demandado directamente bajo § 1983 en el tribunal federal, a menos que el consentimiento del Estado.
¿Qué hay de la demanda contra el funcionario individual? Bajo la doctrina de la inmunidad calificada, los oficiales están protegidos de responsabilidad a menos que violaron la ley claramente establecida. Esta defensa a menudo derrota § 1983 afirma incluso cuando la mala conducta es severa. Además, aunque un oficial sea responsable, el estado puede indemnizarlo, pero el pago de una sentencia del estado no renuncia a la inmunidad para el departamento en sí mismo.
Entre las estrategias alternativas se incluyen la demanda de municipios locales (como un departamento de policía de la ciudad) bajo la doctrina ]Monell, pero que sólo se aplica a los gobiernos locales, no a las agencias estatales. Véase Monell v. Department of Social Services] (1978). Para los agentes de la ley del Estado, § 1983 las acciones contra los supervisores o los encargados de la política pueden proporcionar una vía de la inmunidad.
State-Specific Variations and Case Law
La jurisprudencia ilustra el parche de la inmunidad. En Kentucky v. Graham (1985), la Corte Suprema sostuvo que un recurso contra un funcionario del Estado en su capacidad oficial es esencialmente un recurso contra el Estado y está prohibido por la Enmienda Once. En contraste, los juicios contra funcionarios en su capacidad personal no son desechados, pero se aplica inmunidad calificada.
Una reforma notable ocurrió en Colorado después de las protestas de 2020, cuando el poder legislativo estatal aprobó SB21-169, que redujo la excepción de la función discrecional y la responsabilidad ampliada por la fuerza excesiva por la aplicación de la ley. A partir de 2023, la renuncia de inmunidad de Colorado cubre ahora las reclamaciones por agresión, agresión y encarcelamiento falso por los oficiales de paz. Conferencia Nacional de Legislaturas Estatales[].
Factores que determinan la responsabilidad
Varios factores críticos influyen en si un departamento de policía estatal puede ser civilmente responsable:
- El Estado ha aprobado una ley de reclamaciones de la torta que incluye específicamente la aplicación de la ley? La estrechez de la renuncia es el factor más importante.
- Tipo de mala conducta: Las reclamaciones de negligencia (por ejemplo, accidentes de coche) tienen más probabilidades de sobrevivir que las reclamaciones de responsabilidad intencional en estados que excluyen a este último.
- Escopia de empleo: ¿El funcionario que actúa dentro del ámbito de las funciones? La mala conducta o las acciones que claramente están fuera de las responsabilidades laborales a menudo caen fuera de la exención de inmunidad.
- ]Atención procesal:] ¿El demandante presentó un aviso de reclamación dentro del plazo legal? Muchos estados TCA requieren aviso dentro de 90 días, y los resultados de fallo en despido.
- Excepción de funciones discrecionales: Muchas exenciones estatales mantienen inmunidad por "actos discrecionales". Los tribunales a menudo clasifican las decisiones policiales durante situaciones de alta presión como discrecionales, protegiendo al departamento de reclamaciones de negligencia.
- Políticas de indemnización estatal: Si un Estado indemniza a los funcionarios por juicios de responsabilidad personal, eso no renuncia a la inmunidad para el departamento, sino que afecta la capacidad práctica de recoger los daños.
Estos factores son muy litigiosos. El abogado de una víctima debe analizar los estatutos estatales específicos y la jurisprudencia en la jurisdicción antes de presentar el recurso. Un estudio de 2021 del Harvard Civil Rights-Civil Liberties Law Review encontró que en 28 estados, la inmunidad soberana proporciona un bar absoluto a las reclamaciones de responsabilidad intencionada contra la policía estatal, mientras que sólo 9 estados tienen amplia renuncia a una falta de conducta.
Problemas para mantener a la policía contable mediante la responsabilidad civil
La inmunidad soberana crea obstáculos significativos para las víctimas que buscan justicia. Incluso cuando un estado ha renunciado a la inmunidad, siguen existiendo barreras prácticas. Los límites de daños limitan la recuperación, incluso para lesiones catastróficas. Por ejemplo, la renuncia de Georgia limita los daños a 1.000.000 dólares por ocurrencia (O.C.G.A. § 36-92-9), pero sólo si la reclamación surge de una "pérdida" causada por un agente de la ley que se encuentra bajo caución o caución de los casos dispuestos a la contingencia.
Otro reto es la dificultad de probar negligencia en casos de mala conducta policial. Los Estados a menudo conservan la defensa de la "funcionalidad discrecional", lo que significa que las decisiones de los oficiales son inmunes a las reclamaciones de negligencia, incluso si resultaron en daño. Los tribunales dan una amplia latitud a la sentencia de los oficiales, haciendo casi imposible prevalecer sin evidencia de conducta egregious o violación de política explícita.
Además, la intersección de la inmunidad soberana con inmunidad calificada crea un doble escudo. La inmunidad calificada protege a los funcionarios individuales de las reivindicaciones federales de derechos civiles, mientras que la inmunidad soberana protege al departamento de las reclamaciones de la deuda estatal. Una víctima puede encontrar ambos caminos bloqueados a menos que el Estado haya restringido intencionalmente estas protecciones.
Actividades de reforma y tendencias
En respuesta a la creciente demanda pública de responsabilidad policial, varios estados han promulgado o examinado reformas para reducir las protecciones de inmunidad soberana de los departamentos de policía estatales, que generalmente adoptan uno de los tres enfoques:
- Exención de encrucijada: Estados como Colorado, Washington y Nuevo México han aprobado leyes que renuncian específicamente a la inmunidad por reclamaciones de fuerza excesiva, asalto y detención falsa por agentes del orden.
- Eliminar los límites de daños por falta de conducta policial: California SB 2 (2021) removió la gorra de 200.000 dólares por daños a los funcionarios de paz por violaciones de los derechos civiles, permitiendo una recuperación ilimitada para futuros gastos médicos y dolor y sufrimiento.
- Creación de mecanismos independientes de supervisión y compensación: Algunos estados han establecido juntas de revisión civil con poder de citación y la capacidad de recomendar disciplina, aunque estos órganos rara vez tienen la autoridad para otorgar daños.
- Un modelo creciente vincula la renuncia a la inmunidad soberana con la adopción de las mejores prácticas por parte de un departamento de policía, como cámaras corporales y formación de escalada.
A nivel federal, el Congreso ha considerado proyectos de ley para derogar la inmunidad soberana estatal por las reclamaciones de falta de conducta de la policía, pero las limitaciones constitucionales dificultan la aprobación de esa legislación bajo el actual precedente del Tribunal Supremo. La Ley de justicia inundada George Floyd en la policía], reintroducida en 2023, condicionaría la financiación federal a los estados que renuncian a la inmunidad para ciertas denuncias de falta de conducta policial, pero no se ha convertido en ley.
Algunos tribunales supremos del Estado han reinterpretado sus constituciones para encontrar que la inmunidad soberana no impide las reclamaciones de tortura intencional contra la policía. En Doe v. State] (2020), el Tribunal Supremo de Washington sostuvo que la amplia renuncia del Estado bajo la Ley de Reclamaciones Tort abarca las reclamaciones por agresión y agresión por parte de las fuerzas del orden, rechazando el argumento de que los funcionarios tienen facultades discrecionales en funciones judiciales.
Conclusión
La inmunidad soberana del Estado sigue siendo un obstáculo formidable a la responsabilidad civil de los departamentos de policía estatales. Mientras que la 11a Enmienda y las protecciones constitucionales estatales aíslan a los organismos estatales de muchas demandas, existen excepciones mediante actos de denuncia, renuncias limitadas y reformas selectivas. La capacidad de exigir responsabilidades a un departamento de policía estatal depende del marco legal del estado específico, la naturaleza de la mala conducta y las medidas procesales adoptadas por el demandante.
A medida que crece la conciencia pública y las legislaturas estatales responden, la tendencia es reducir la inmunidad soberana en los casos de uso policial de la fuerza y la mala conducta. Sin embargo, el progreso es desigual, y muchos estados todavía proporcionan inmunidad casi absoluta para las torturas intencionales. Para las víctimas, entender el panorama legal es el primer paso hacia la búsqueda de justicia. Los abogados y defensores continúan impulsando reformas que equilibran el interés del Estado en la soberanía con la necesidad fundamental de responsabilidad y reparación.
Para más información sobre la interacción de la inmunidad soberana y la responsabilidad policial, el informe de la Escuela de Derecho de Stanford sobre la rendición de cuentas policial ofrece un análisis a fondo de las cuestiones legales y constitucionales. Además, el Departamento de la Justicia[] sobre el alcance de la inmunidad soberana estatal bajo la Once Enmienda proporciona una perspectiva federal.