Los departamentos de policía estatales sirven como puerta principal para muchos servicios de verificación de antecedentes y de huella dactilar que sustentan la seguridad pública, la detección de empleo y las decisiones de concesión de licencias. La autoridad para recopilar, almacenar y compartir datos biográficos y biométricos no es un control en blanco; es circunscrita por una red densa de leyes estatales y federales, normas administrativas y protecciones constitucionales.

State Statutory Authority

Cada legislatura estatal promulga leyes específicas que otorgan a la policía estatal la autoridad para realizar controles de antecedentes y huellas dactilares. Estos estatutos suelen identificar los tipos de cheques permitidos (por ejemplo, antecedentes penales, antecedentes laborales), las personas o entidades que pueden solicitarlos (empleadores, juntas de licencias, organizaciones de voluntarios) y los usos permisibles de los datos recogidos.

Federal Law Interplay

Los registros de antecedentes de la policía estatal no funcionan en vacío. La División de Servicios de Información sobre Justicia Penal (CJIS) de la Oficina Federal de Investigación (FLT:0) mantiene la base de datos sobre historia penal nacional. Para acceder a los registros del FBI, los organismos estatales deben concertar un acuerdo oficial y cumplir con los Pacto Nacional de Prevención del Delito y Privacidad (NCPPC).

Constraints Constitucionales

La cuarta enmienda protege a las personas contra registros y convulsiones irrazonables. Aunque históricamente se ha considerado una intrusión mínima (véase Davis v. Mississippi, 394 U.S. 721 (1969)), la recopilación de datos biométricos en entornos no penales debe ser razonable. Los tribunales generalmente han confirmado la huella digital como un interés legal y un paisaje acompañado

Procedimientos para realizar controles de antecedentes

Verificación de identidad y consentimiento aplicable

Antes de iniciar un control de antecedentes, la policía estatal debe confirmar la identidad del partido solicitante y el tema del cheque. Para los controles de empleo y licencias, el sujeto debe proporcionar una identificación válida del gobierno -por lo general una licencia de conducir o pasaporte- y firmar un formulario de consentimiento escrito.El formulario de consentimiento debe indicar claramente el propósito del cheque, los tipos de registros que se registrarán (delincuente, empleo, educación) y las agencias que recibirán el formulario.

Seleccionar la base de datos apropiada

No todos los controles de antecedentes se crean iguales. La policía estatal a menudo tiene acceso a múltiples niveles de datos:

  • Repositorio de historia criminal estatal] – mantenido por la propia policía estatal, que contiene registros de detención, condenas y a veces datos no relacionados con la condena.
  • FBI Criminal Justice Information Services (CJIS) – una base de datos nacional de registros de antecedentes penales aportada por agencias federales, estatales y locales.
  • Registro Público Nacional de Delincuentes Sexuales (NSOPR)] – buscable para el estado del delincuente sexual.
  • Bases de datos específicas de los Estados – por ejemplo, registros de abusos de menores, listas de exclusión de hogares de guarda.

La ley del Estado determina qué base de datos debe ser consultada con un propósito determinado. Por ejemplo, un cheque de antecedentes para un conductor de autobús escolar puede requerir tanto un control de huellas dactilares del estado y del FBI, mientras que un entrenador voluntario sólo puede necesitar un cheque basado en el nombre del estado. Departamento de Justicia de los Estados Unidos ha emitido normas detalladas que rigen el acceso a los registros del FBI (28 C.F.F.R.R.

Realización de la búsqueda

Una vez obtenido el consentimiento y las bases de datos apropiadas identificadas, los técnicos de la policía estatal ejecutan la búsqueda. Para los controles basados en nombres, el sistema coincide con los datos biográficos —nombre, fecha de nacimiento, número de seguridad social— contra los registros criminales.Para los controles basados en huellas dactilares, las huellas son capturadas electrónicamente y transmitidas al sistema de identificación de huellas digitales automatizadas (AFIS), ambos a nivel estatal y al sistema de identificación de identificación del FBI.

Presentación de informes sobre los resultados

Los registros de la policía estatal están obligados a informar de los resultados con exactitud y rapidez. Los plazos de rotación típicos van de 24 horas a varias semanas, dependiendo de la complejidad y el volumen. Los informes se transmiten normalmente a la entidad solicitante (por ejemplo, un distrito escolar, una junta de licencias, un empleador) con una notificación de cualquier registro penal encontrado.

Procedimientos de identificación y requisitos legales

Consentimiento y Notificación

La identificación es una colección biométrica que requiere un consentimiento explícito y informado. El consentimiento debe ser otorgado voluntariamente, sin coacción, y el individuo debe entender cómo se utilizarán, almacenarán y compartirán las huellas. En muchos estados, el formulario de consentimiento debe indicar: “Yo autorizo a la policía estatal a recoger mis huellas y transmitirlas al FBI para realizar un control de antecedentes penales”.

Técnicas de impresión de huellas digitales y equipo

Los agentes de policía estatales emplean técnicos de huellas digitales certificados que utilizan tanto la tinta como la versión livescan sistemas digitales.Los dispositivos de origen en los medios vivos capturan las huellas digitales electrónicamente, eliminando el smudger y la distorsión común con las tarjetas de tinta tradicionales.

Transmisión al FBI

Cuando un control de huellas dactilares requiere una búsqueda federal, la policía estatal debe transmitir las huellas electrónicamente al FBI a través de CJIS. La transmisión debe ser cifrada y autenticada. El FBI realiza una búsqueda en su base de datos nacional y devuelve un registro de antecedentes penales (sábana de antecedentes) a la agencia estatal autorizada. La policía estatal es responsable de manejar los datos devueltos de forma segura y sólo compartirlo con la entidad que solicitó el cheque.

Almacenamiento y retención de datos de huella dactilar

Una vez que se recopilan datos de huellas dactilares, la policía estatal debe seguir estrictas políticas de retención. Algunos estados conservan permanentemente los registros de huellas dactilares de personas que han sido dactilares, ya sea para fines de empleo, licencia o justicia penal. Otros requieren la eliminación después de que se complete el control de antecedentes y se determine que el Instituto Nacional de Normas y Tecnología (NIST)] ha publicado 111 plazos para la retención de la ley penal

Protección de la privacidad y limitaciones legales

Acceso autorizado y necesidad de saber

El acceso a los datos de verificación de antecedentes y de huella dactilar se limita estrictamente al personal que tiene una " necesidad de conocer " legítima para fines de aplicación de la ley o administrativos. La policía estatal debe aplicar controles de acceso, incluidos permisos basados en el papel, registro de auditoría y formación periódica de conciencia sobre seguridad. En virtud de 28 C.F.R. Parte 20.33 b), se prohíbe la difusión de los registros del FBI, excepto como resultado de sanciones penales.

Listas de retención de datos

Los procedimientos legales exigen que los informes de verificación de antecedentes y los datos de huella dactilar se mantengan sólo siempre que sea necesario.

  • 3–7 años para los controles de antecedentes relacionados con el empleo después de que termine la relación laboral.
  • Indefinidamente] para las investigaciones y los enjuiciamientos de la justicia penal.
  • La cirugía en orden judicial para casos en que se han eliminado o sellado registros.

La Ley de Registros Federales impone requisitos adicionales de retención a las agencias que reciben fondos federales. La policía estatal debe adoptar una política de retención escrita que esté disponible y revisada anualmente. La falta de adhesión a los horarios de retención puede exponer a la agencia a demandas bajo actos de privacidad estatales o el gobierno en el Sunshine leyes que requieren transparencia.

Necesidades de notificación

Cuando un control de antecedentes revela información negativa —como una condena penal— la entidad solicitante debe proporcionar al individuo una copia del informe y una descripción de sus derechos bajo la FCRA antes de tomar medidas adversas. Esto se conoce como notificación de acción pre-adversa. Las agencias de policía estatales que suministran directamente el informe a la persona también pueden ser necesarias para notificar si el informe contiene datos de no condena

Cumplimiento de las leyes federales y estatales de privacidad

  • Ley de reportaje de crédito al aire (FCRA)] - rige el uso de informes de antecedentes de terceros; la policía estatal a menudo está exenta si realiza controles directamente, pero si contratan con un organismo de reporte al consumidor, se aplica FCRA.
  • Ley de derechos educativos y privacidad de la familia (FERPA) limita el intercambio de los registros educativos de los estudiantes sin consentimiento.
  • Ley de Portabilidad y Responsabilidad del Seguro de Salud (HIPAA)] – protege los registros médicos; relevante si un cheque de antecedentes incluye pruebas de drogas o antecedentes médicos.
  • Leyes estatales de privacidad biométrica – por ejemplo, BIPA, Texas Capture o Use of Biometric Identifier Act, Washington Biometric Privacy Law.
  • Las leyes de historia criminal estatal registran leyes – muchos estados limitan la divulgación de datos o registros no confidenciales que han sido sellados.

Apelaciones y controversias

Los individuos que creen que su informe de verificación de antecedentes es inexacto tienen derecho a disputar la información. La policía estatal debe proporcionar un mecanismo formal para desafiar los registros de historia criminal. Bajo el El proceso de apelación del Centro Nacional de Información sobre Delitos (NCIC) de FBI, un individuo puede solicitar una copia de su registro del FBI y, si encuentran errores, archiva directamente al FBI o al organismo estatal que presentó la disputa.

Buenas prácticas para el cumplimiento jurídico

Para garantizar que los procedimientos de policía estatal sigan siendo legales y eficaces, los organismos deben adoptar las siguientes prácticas óptimas:

  • Formación regional] – todo el personal involucrado en controles de antecedentes y en la huella digital debe recibir formación anual sobre actualizaciones legales federales y estatales, obligaciones de privacidad y protocolos de seguridad de datos.
  • Ularios de auditoría]: implemente la registro automatizada de cada búsqueda, transmisión y evento de acceso para detectar uso no autorizado y satisfacer los requisitos de supervisión.
  • Transparencia] – publicar guías claras y de lenguaje claro para los solicitantes que expliquen sus derechos, el proceso de consentimiento y cómo desafiar la información errónea.
  • minimización de datos] – recopilar sólo la información necesaria para el propósito específico del control de antecedentes y evitar la recopilación de datos extraneros que pudieran violar las leyes de privacidad.
  • Coordinación con legisladores estatales] – Proactivamente se compromete con legisladores para asegurar que la autoridad legal siga el ritmo con los cambios tecnológicos y las expectativas de privacidad en evolución.
  • Supervisión de terceros proveedores] – al contraer con servicios privados de huella, los contratos incluyen cláusulas de protección de datos, auditorías de terceros e indemnización por infracciones de datos.

Conclusión

[LT] Los procedimientos de seguridad estatales [LTF] [L] se basan en la política de seguridad de los estados [LT] [L] [L] [L]] [L]