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Las agencias gubernamentales sirven como base de la gobernanza regulatoria en los Estados Unidos, creando y aplicando reglas que tocan casi todos los aspectos de la vida moderna. De la comida que comemos al aire que respiramos, desde las normas de seguridad en el lugar de trabajo a las protecciones financieras, las regulaciones federales dan forma al paisaje de la salud pública, la seguridad y el bienestar. Entendiendo cómo estos organismos desarrollan regulaciones es esencial para los ciudadanos, las empresas y las organizaciones que buscan navegar por el complejo mundo del derecho administrativo y participar significativamente en el proceso democrático.
La Fundación de la Gobernanza Federal
La Ley de Procedimiento Administrativo (APA) rige el proceso por el cual las agencias federales desarrollan y emiten regulaciones. En 1946, esta legislación histórica estableció un marco diseñado para garantizar la transparencia, la rendición de cuentas y la participación pública en el proceso regulatorio. La formulación de normas es el "proceso interinstitucional para formular, enmendar o derogar una norma", y representa una de las formas más significativas que las agencias federales ejercen su autoridad delegada.
Al delegar autoridad a los organismos administrativos para escribir y hacer cumplir normas que tienen la fuerza y el efecto de la ley, el Congreso proporciona a los organismos federales un poder considerable, porque el Congreso reconoce que no puede abordar ningún detalle técnico necesario para implementar políticas públicas complejas, sino que aprueba leyes que establecen objetivos generales de política y autoriza a los organismos con experiencia especializada a rellenar los detalles mediante la formulación de normas.
Por qué el Congreso delegadas Autoridad de Gobierno
La delegación de autoridad de gobierno a los organismos administrativos tiene varios propósitos importantes, lo que puede ser útil para el Congreso, que es responsable de establecer políticas en una amplia gama de ámbitos de la cuestión y no necesariamente tiene la misma profundidad de conocimientos que los organismos pueden tener. Los organismos emplean a científicos, ingenieros, economistas y otros especialistas que poseen los conocimientos técnicos necesarios para elaborar reglamentos detallados en sus respectivos ámbitos.
Delegando autoridad a las agencias puede permitir que el Congreso se centre en temas "grandes" en lugar de pasar su tiempo y recursos debatiendo todos los detalles técnicos necesarios para implementar una política pública totalmente compleja. Esta división del trabajo permite una gobernanza más eficiente, con el Congreso estableciendo dirección de políticas y las agencias que manejan los específicos de implementación.
Sin embargo, esta delegación también viene con importantes controles y equilibrios. Incluso después de delegar autoridad de la regla a los organismos, el Congreso mantiene su poder legislativo general, lo que le da la capacidad de llevar a cabo la supervisión, modificar o derogar las regulaciones, y modificar la autoridad estatutaria subyacente de las agencias. Esto asegura que las agencias sigan siendo responsables a los representantes electos y, por extensión, al pueblo estadounidense.
Entender la formulación de normas de notificación y compromiso
La mayoría de las regulaciones se crean mediante un procedimiento de elaboración de reglas descrito en el §553 de la APA que se denomina "reglamentación formal" o "reglamentación de notificaciones y comentarios". En general, este proceso consiste en 3 pasos básicos. Este procedimiento se ha convertido en el método estándar para las agencias federales para crear nuevas reglas y modificar las existentes, equilibrando la necesidad de tomar decisiones expertas con participación democrática.
La norma informal es el proceso más común por el cual las agencias administrativas hacen reglas. También se denomina "reglamentación de avisos y compromisos".El término "informal" distingue este proceso de la formalización de la norma, que requiere audiencias de tipo de juicio y raramente se utiliza hoy.
Primera etapa: Aviso sobre la formulación de normas propuestas
El proceso de elaboración de normas comienza cuando una agencia identifica una necesidad de regulación. Esta necesidad podría surgir de un mandato del Congreso, una petición del público, evidencia científica emergente, o la propia evaluación de cuestiones dentro de su jurisdicción. Una vez que la agencia decide seguir la formulación de normas, debe proporcionar aviso público de sus intenciones.
El artículo 553 de la APA exige que un organismo en general presente primero que tiene la intención de promulgar una norma. Un organismo lo hace publicando una notificación de la propuesta de establecimiento de normas en el Registro Federal. El Registro Federal es la publicación diaria de Reglas, Reglas propuestas y Avisos del Gobierno Federal. Esta publicación sirve como diario oficial del gobierno federal, asegurando que las regulaciones propuestas reciban amplia difusión.
La notificación debe proporcionar (1) el tiempo, el lugar y la naturaleza del procedimiento de elaboración de normas; 2) una referencia a la autoridad jurídica bajo la cual se propone la norma; y 3) los términos o sujetos de la norma propuesta. Estos requisitos aseguran que las partes interesadas tengan suficiente información para comprender lo que propone el organismo y para preparar comentarios significativos.
Esto también incluye un "preámbulo" que describe el propósito de la norma y lo que la agencia espera lograr por su promulgación.El preámbulo proporciona un contexto crucial, explicando el problema que la agencia busca abordar, el enfoque regulatorio que ha elegido, y los beneficios y costos esperados de la norma propuesta.
Paso Dos: Período de observación pública
Después de publicar el aviso de la propuesta de establecimiento de normas, las agencias deben permitir tiempo para la entrada pública. La agencia debe entonces permitir que "personas interesadas una oportunidad" para comentar sobre la norma propuesta. Este período de comentario representa una oportunidad crítica para la participación democrática en el proceso regulatorio.
La ley federal exige que las agencias gubernamentales permitan al menos 30 días después de la publicación para el público presentar "datos escritos, opiniones o argumentos" sobre una norma propuesta. Sin embargo, muchas agencias proporcionan períodos de comentarios más largos, especialmente para reglas complejas o controvertidas. La mayoría de los períodos de comentarios duran entre 30 y 60 días, y algunos se reabrieron si la agencia cree que no había tiempo suficiente para que el público respondiera o que la agencia no recibira tanto como quisiera.
Muchas agencias ofrecen varias opciones para presentar comentarios, incluyendo correos estadounidenses, correo privado, correo electrónico y el portal oficial federal de comentarios electrónicos: Regulations.gov. Este portal electrónico ha revolucionado la participación pública, facilitando que los ciudadanos participen con el proceso de formulación de normas. Cualquiera puede enviar comentarios, desde ciudadanos individuales a grandes corporaciones, desde organizaciones de defensa a gobiernos estatales y locales.
Los comentarios presentados durante este período pueden variar ampliamente en alcance y sofisticación. Estos comentarios pueden ser simples o contener argumentos detallados. Algunos comentaristas pueden presentar breves declaraciones de apoyo o oposición, mientras que otros proporcionan análisis técnicos extensos, datos económicos o argumentos legales. Todos los comentarios forman parte del registro oficial de la formulación de normas y deben ser considerados por el organismo.
Paso Tres: Publicación de la Regla Final
Después de que el período de comentarios se cierre, las agencias se enfrentan a la importante tarea de revisar y responder a los aportes recibidos. Las agencias deben considerar toda "tema pertinente presentado" durante el período de comentario, y deben responder de alguna manera a todos los comentarios recibidos. No están, sin embargo, obligados a tomar ninguna acción específica con respecto a la regla misma.
La agencia no está obligada a incluir en la regla final una respuesta a cada comentario recibido. En cambio, la agencia está obligada sólo a responder a lo que los tribunales han caracterizado como comentarios "significantes". Este requisito asegura que las agencias tomen en serio la información pública al tiempo que reconocen que no pueden abordar cada presentación individual en detalle.
Después de recibir comentarios, la agencia debe publicar un Aviso de la toma de reglas definitivas en el Registro Federal. Este aviso debe indicar nuevamente las razones por las que la agencia está creando o modificando la norma y responder a los comentarios recibidos durante el periodo de comentario público. La publicación final de la regla incluye tanto el texto regulatorio que será codificado en el Código de Reglamento Federal como un preámbulo que explica las decisiones de la agencia.
La APA requiere que la mayoría de las reglas tengan una fecha efectiva de 30 días. Esta demora da tiempo a las partes reguladas para prepararse para el cumplimiento de los nuevos requisitos. Sin embargo, los organismos pueden aplicar reglas inmediatamente en determinadas circunstancias, como cuando proporcionan beneficios o cuando la demora sería contraria al interés público.
La fase de pre-reglamentación
Si bien el proceso formal de notificación y compromiso representa el núcleo de la formulación de normas, se realiza un trabajo significativo antes de que una agencia publique una regla propuesta. Entender esta fase de pre-reglamentación proporciona información sobre cómo se desarrollan y maduran las ideas reglamentarias.
Identificar la necesidad de regulación
Los organismos identifican posibles temas de la formulación de normas por diversos canales. Las leyes del Congreso suelen ordenar que los organismos elaboren reglamentos en plazos específicos. Las decisiones de los tribunales pueden exigir a los organismos que atiendan las lagunas reglamentarias o revisen las normas vigentes.
Si una agencia recibe una "Petición para la toma de posesión" de un miembro del público, puede decidir anunciar la petición en el Registro Federal para solicitar una entrada adicional. Este mecanismo permite a los ciudadanos y organizaciones solicitar formalmente que las agencias consideren nuevas regulaciones o modifiquen las existentes.
Las agencias también realizan su propia investigación y monitoreo para identificar cuestiones emergentes. información a través de procesos no estructurados y conversaciones informales con personas y organizaciones interesadas en las cuestiones. Esta reunión informal de información ayuda a las agencias a entender las perspectivas de los interesados y los posibles enfoques regulatorios antes de comprometerse a una propuesta formal.
Aviso de anticipación de la propuesta de formulación de normas
Para cuestiones regulatorias particularmente complejas o novedosas, los organismos publican a veces un Aviso de Avanzada sobre la formulación de normas propuestas (ANPRM) antes de formular una propuesta formal. Un organismo podría publicar un aviso preliminar, en el que describe sus conclusiones objetivas e iniciales, a fin de obtener información de las partes interesadas antes de redactar la norma propuesta.
Este paso adicional permite a los organismos probar ideas, reunir datos y comprender las preocupaciones de los interesados antes de invertir recursos significativos en la elaboración de una norma detallada propuesta, lo que puede llevar a una mejor información normativa y ayudar a los organismos a evitar proponer normas que puedan enfrentar obstáculos prácticos o jurídicos insuperables.
Planificación y Programa Regulatorios
Las agencias tienen que publicar un "Plan Regulatorio" una vez al año en otoño y una "Agenda de Acciones Regulatorias y Deregulatorias" en primavera y otoño. Estos documentos proporcionan transparencia sobre las prioridades regulatorias de las agencias y las próximas acciones, permitiendo a las partes interesadas anticipar y prepararse para posibles dictaciones de reglas.
El Programa Unificado, como se sabe comúnmente, enumera las normas en desarrollo, incluidas las que se encuentran en la etapa previa al mandato, las que se proponen en la etapa de reglas y las que se encuentran en la etapa final de la norma. Este aviso anticipado ayuda a las empresas a planificar el cumplimiento, permite a los grupos de defensa preparar comentarios y permite al Congreso realizar la supervisión de las actividades de los organismos.
Procedimientos alternativos de elaboración de normas
Si bien la formulación de normas de notificación y contratación representa el criterio estándar, los organismos a veces utilizan procedimientos alternativos según los requisitos legales o la naturaleza de la regulación.
Formal Rulemaking
La formulación de normas formales, que requiere una audiencia sobre el expediente con la presentación de pruebas, similar a un procedimiento judicial; y la formulación de normas informales, que requiere aviso al público y la oportunidad de comentar la norma propuesta. La formulación de normas formales suele tener lugar cuando se requiere específicamente en el estatuto que autoriza la norma.
La regla formal es apropiada en dos casos: (1) cuando un estatuto establece que las reglas son "necesitas para ser hechas en el registro después de la oportunidad para una audiencia de agencia"; y (2) en los estados que involucran hechos adjudicadores, o hechos específicos a los derechos de un individuo. Este proceso es mucho más largo y costoso que la regla informal, por lo que el Congreso rara vez lo requiere y las agencias lo evitan cuando sea posible.
híbrida
Al proporcionar autoridad de gobierno a un organismo, el Congreso puede ordenar al organismo que siga requisitos de procedimiento específicos además de los requeridos por los procedimientos informales de la APA. Estos procedimientos híbridos suelen estar entre la formulación de normas informales y formales, agregando requisitos como audiencias orales o oportunidades de interrogatorio limitadas al tiempo que se detienen sin un proceso completo.
Direct Final Rulemaking
Para las normas no controvertidas que se espera reciban un amplio apoyo, los organismos a veces utilizan la formulación de reglas finales directas. En este proceso, la agencia publica una regla como definitiva pero afirma que retirará la regla si recibe comentarios adversos. Si se presentan comentarios adversos, el organismo debe retirar la regla final directa antes de la fecha efectiva. El organismo puede volver a iniciar el proceso publicando una norma convencional o decidir terminar el proceso de formulación de normas por completo.
Negociación de las normas
La Ley de negociación de normas de 1990 describe el marco del procedimiento y el Congreso en ocasiones ordena su uso al aprobar una ley. Sin embargo, debido a la dificultad de incorporar las opiniones de diversos grupos de interesados, los organismos no suelen seguir la formulación de normas negociadas, lo que reúne a representantes de intereses afectados para negociar los términos de una norma propuesta antes de que se publique oficialmente, lo que podría reducir los conflictos y mejorar la calidad de las reglamentaciones.
Excepciones para los requisitos de notificación y compromiso
La APA reconoce que no todas las acciones de los organismos requieren el proceso completo de notificación y compromiso. Varias excepciones permiten a los organismos pasar por alto estos procedimientos en circunstancias específicas.
Excepciones caóticas
La APA identifica varias excepciones a los requisitos de aviso y comentario: Reglas relativas a "funcionamiento militar o de relaciones exteriores"; Reglas relativas a "gestión o personal interinstitucional"; Reglas relativas a "propiedad pública, préstamos, donaciones, beneficios o contratos"; Reglas interpretativas, que significan reglas que interpretan un estatuto o una regla existente; Estas excepciones reconocen que ciertos tipos de reglas no afectan significativamente al público o implican asuntos en los que el comentario público sería impráctico o inapropiado.
Las normas interpretativas y las declaraciones de política merecen mención especial. Estos documentos explican cómo un organismo entiende la ley existente o cómo se propone ejercer su discreción, pero no crean nuevas obligaciones legales. Debido a que no tienen la fuerza vinculante de las normas legislativas, están exentos de requisitos de aviso y compromiso.
Buena causa de excepción
Cuando la agencia encuentra por buena causa que el proceso de notificación y comentario es impracticable, innecesario o contrario al interés público. Esta excepción permite a los organismos actuar rápidamente en situaciones de emergencia u otras situaciones en que la demora causaría daño. Sin embargo, los tribunales examinan detenidamente las invocaciones de esta excepción para prevenir el abuso.
El retraso de la agencia no puede causar una buena causa de que el proceso de aviso y comentario es impracticable, innecesario o contrario al interés público. Esto impide que las agencias creen urgencia artificial a través de una mala planificación y luego utilizan esa urgencia para evitar los requisitos de participación pública.
Función de la participación pública
La participación pública es una de las piedras angulares del sistema regulatorio estadounidense. El proceso de notificación y compromiso ofrece múltiples oportunidades para los ciudadanos, las empresas, los grupos de defensa y otros interesados para influir en los resultados regulatorios.
¿Quién puede participar?
El proceso de elaboración de normas es notablemente abierto y democrático. Cualquiera puede presentar comentarios sobre una propuesta de gobierno. Esto incluye a individuos, empresas de todos los tamaños, asociaciones sindicales, grupos de interés público, gobiernos estatales y locales, gobiernos extranjeros y organizaciones internacionales. No se requiere una posición o calificación especial - si usted tiene interés en una regla propuesta, usted tiene el derecho de comentar.
Cómo presentar comentarios eficaces
Aunque cualquiera puede comentar, la calidad y el fondo de los comentarios importan. Las agencias deben responder a comentarios "significantes", lo que normalmente significa comentarios que plantean cuestiones importantes, proporcionan datos o análisis relevantes, o identificar posibles problemas con el enfoque propuesto.
- Referencias específicas a las disposiciones de la norma propuesta
- Explicaciones claras de cómo la regla afectaría al comentarista
- Datos, estudios u otras pruebas que apoyen la posición del comentarista
- Sugerencias concretas para mejorar la norma
- Determinación de las consecuencias no deseadas o los problemas de aplicación
Los comentarios que simplemente expresan apoyo general o oposición sin proporcionar razonamiento o evidencia son menos propensos a influir en la regla final, aunque los organismos deben considerarlos como parte del registro.
El Docket de Reglas
El documento de redacción de normas es el archivo electrónico en el que la Comisión coloca todos los documentos de la regla que emite (por ejemplo, la NPRM, cualquier extensión de los períodos de comentarios y las reglas finales), documentos de apoyo que prepara, y comentarios públicos, respuestas y presentaciones ex parte relacionadas con la formulación de normas. Este documento proporciona transparencia, permitiendo a cualquiera ver qué información examinó el organismo y qué argumentos hicieron diferentes partes.
El carácter público del docket sirve para múltiples propósitos. Permite a los comentaristas ver lo que otros han dicho y potencialmente responder a esos argumentos. Proporciona un registro para la revisión judicial si la regla final es impugnada en el tribunal. Y promueve la rendición de cuentas haciendo visible el proceso de toma de decisiones de la agencia al público y al Congreso.
Análisis y revisión de la normativa
Antes de finalizar las principales reglamentaciones, los organismos deben realizar diversos análisis para evaluar los efectos y justificar sus decisiones, lo que aumenta el rigor del proceso de elaboración de normas y ayuda a asegurar que las reglamentaciones sean bien consideradas y eficaces en función de los costos.
Análisis de costos y beneficios
Las órdenes ejecutivas emitidas por los presidentes de ambas partes han requerido a las agencias que realicen análisis de costo-beneficio para regulaciones económicamente significativas. Además, la agencia puede ser necesaria para analizar el impacto de una norma propuesta en: pequeñas empresas; gobiernos estatales, locales y tribales; familias; federalismo. También puede necesitar analizar cuestiones de justa compensación y mandatos no financiados.
Estos análisis requieren que los organismos cuantifiquen, en la medida de lo posible, los costos y beneficios de las regulaciones propuestas. Los costos podrían incluir los gastos de cumplimiento de las empresas, los costos administrativos del gobierno y los impactos económicos como la reducción del empleo o los precios más altos.
Oficina de Información y Asuntos Reguladores
Para la reglamentación importante, los organismos deben presentar sus normas propuestas y finales a la Oficina de Asuntos de Información y Reguladores (OIRA) dentro de la Oficina de Gestión y Presupuesto para su examen. Este proceso centralizado de examen garantiza la coordinación en todo el poder ejecutivo y proporciona un control adicional sobre la calidad reglamentaria.
Una vez que se redacta una norma, se somete al proceso centralizado de revisión descrito en la Sección III. Una vez que este proceso esté completo, la norma se publica en el Registro Federal como una notificación de la formulación de normas propuesta (NPRM). La revisión de la OIRA puede dar lugar a cambios en las reglas propuestas, aunque la amplitud y la naturaleza de estos cambios no siempre son transparentes para el público.
Análisis de los efectos en las pequeñas empresas
La Ley de flexibilidad regulatoria exige que los organismos consideren el impacto de las reglamentaciones en las pequeñas empresas y, cuando sea posible, adopten enfoques regulatorios que reduzcan al mínimo las cargas en las pequeñas entidades, lo que podría entrañar la exención de ciertas condiciones a las pequeñas empresas, la provisión de plazos más largos de cumplimiento, o la adopción de normas de desempeño en lugar de requisitos prescriptivos.
Aplicación y aplicación de las normas finales
Una vez que se finaliza y publica una norma, se convierte en parte del Código de Regulación Federal y tiene la fuerza y el efecto de la ley. Sin embargo, el trabajo de la agencia no termina con la publicación—la implementación y la ejecución eficaces son cruciales para alcanzar objetivos regulatorios.
Codificación en el Código de Regulación Federal
Las reglas que son inmediatamente eficaces se integran en la base de datos "Código Electrónico de Reglamentos Federales" (e-CFR) (ecfr.gpoaccess.gov). Las reglas con fechas efectivas retardadas se colocan en archivos de enmienda y se vinculan con la base de datos principal de la E-CFR. La e-CFR es una recopilación editorial no oficial, pero autoritativa publicada por la Oficina del Registro Federal y GPO.
El Código de Regulación Federal se organiza por materia subjetiva en 50 títulos, cada uno que abarca una amplia esfera de regulación. Dentro de cada título, las regulaciones se dividen en capítulos, partes y secciones. Esta organización sistemática facilita a las partes reguladas encontrar requisitos aplicables y comprender sus obligaciones.
Mecanismos de cumplimiento y aplicación
Los organismos emplean diversos instrumentos para garantizar el cumplimiento de las normas, entre los que cabe citar:
- Inspecciones y auditorías: Muchos organismos realizan inspecciones periódicas de las instalaciones reglamentadas o registros de revisión para verificar el cumplimiento
- Requisitos de presentación: Las regulaciones a menudo exigen que las entidades presenten informes periódicos que demuestren el cumplimiento
- Programas de certificación: Algunos esquemas regulatorios requieren certificación o licencia antes de que las entidades puedan participar en actividades reguladas
- Sanciones civiles: Los organismos pueden imponer multas monetarias por violaciones, con cantidades a menudo calibradas a la gravedad de la violación
- Procesamiento penal: Por violaciones graves, los organismos pueden remitir casos al Departamento de Justicia para que se enjuicie penalmente.
- Relevamiento obligatorio: Los organismos pueden solicitar órdenes judiciales que exijan a los violadores que pongan fin a la conducta ilícita o adopten medidas correctivas
Para hacer cumplir eficazmente las normas se necesitan recursos suficientes, normas claras y una aplicación coherente. Los organismos deben equilibrar la necesidad de disuadir de las violaciones con el reconocimiento de que algunas violaciones pueden ser inadvertidas o de carácter técnico.
Documentos de orientación y asistencia para el cumplimiento
Para ayudar a las partes reguladas a comprender y cumplir con las normas, los organismos suelen emitir documentos de orientación, preguntas frecuentes y otros materiales de asistencia para el cumplimiento, que no tienen la fuerza de la ley, sino que proporcionan explicaciones útiles sobre la forma en que los organismos interpretan y aplican las normas.
Muchas agencias también operan programas de asistencia para el cumplimiento, ofreciendo servicios de capacitación, asistencia técnica y consulta para ayudar a las empresas y otras entidades reguladas a cumplir sus obligaciones. Estos programas reconocen que el cumplimiento voluntario es a menudo más eficaz y eficiente que las acciones de ejecución.
Revisión judicial de las normas del Organismo
El proceso de elaboración de normas no termina necesariamente cuando un organismo publica una regla final. Las Partes afectadas negativamente por las regulaciones pueden impugnarlas en el tribunal federal, proporcionando un control importante sobre el poder de la agencia.
Fundamentos para el examen judicial
El tribunal podrá desocupar una norma de agencia si el organismo actuó (1) arbitrariamente o caprichosamente, (2) en exceso de autoridad legal, (3) en contravención de un derecho constitucional, o (4) en violación de los procedimientos exigidos por la ley. Estas normas garantizan que los organismos actúen dentro de su autoridad legal y sigan los procedimientos apropiados, al tiempo que les dan la debida deferencia sobre asuntos dentro de sus conocimientos.
El estándar "arbitrario y caprichoso" es la base más común para las reglas desafiantes. Bajo esta norma, los tribunales examinan si la agencia consideró factores relevantes, explicó su razonamiento, y tomó una conexión racional entre los hechos encontrados y las decisiones tomadas. Los tribunales no sustituirán su juicio por la agencia, pero asegurarán que la agencia que se dedica a la toma de decisiones razonada.
La importancia del Registro de Reglas
Cuando se examinan las normas de los organismos, los tribunales suelen limitarse al registro administrativo, los documentos, observaciones y análisis que tuvieron ante sí el organismo cuando tomó su decisión, lo que hace que el registro de normas sea crucial, y los organismos deben velar por que el registro contenga apoyo adecuado para sus decisiones y que hayan respondido a comentarios y preocupaciones importantes planteados durante el período de comentarios públicos.
Remedios para las normas ilícitas
Si un tribunal considera que un organismo violó la APA u otros requisitos legales, puede abandonar la norma por completo, desocupar disposiciones específicas o poner en libertad la norma al organismo para su ulterior consideración. En virtud de la APA, un tribunal puede obligar a cualquier acción de agencia que se reduzca indebidamente o se retenga ilegalmente. Esta disposición permite a las partes demandar a los organismos que no completen las normas requeridas dentro de plazos razonables.
Supervisión del Congreso y Ley de Revisión del Congreso
El Congreso mantiene varios mecanismos para supervisar la adopción de normas de los organismos y, cuando sea necesario, invertir las decisiones reglamentarias.
Ley de revisión del Congreso
La Ley de Revisión del Congreso (CRA) permite al Congreso revocar las reglas de los organismos mediante una resolución de desaprobación. En virtud de este estatuto, los organismos deben presentar reglas finales al Congreso antes de que puedan entrar en vigor. El Congreso tiene un plazo limitado para aprobar una resolución que desaproba la norma. Si tal resolución pasa ambas casas y es firmada por el Presidente (o si el Congreso anula un veto presidencial), la regla está nula y la agencia está prohibida sustancialmente.
El CRA proporciona un proceso simplificado con reglas de procedimiento especiales que facilitan la votación de resoluciones desaprobadas. Sin embargo, se utiliza relativamente raramente, ya que requiere un acuerdo entre ambas cámaras del Congreso y el Presidente (o votos suficientes para anular un veto).
Otros mecanismos de supervisión
Más allá del CRA, el Congreso ejerce supervisión mediante audiencias, investigaciones y controles presupuestarios. Los comités del Congreso celebran regularmente audiencias sobre las autoridades de los organismos, cuestionan a los funcionarios de los organismos sobre sus decisiones y las pruebas que los apoyan. El Congreso también puede utilizar a los corredores de consignaciones para prohibir que los organismos utilicen fondos para aplicar o hacer cumplir reglamentos específicos.
En última instancia, el Congreso puede modificar los estatutos subyacentes que autorizan las regulaciones, ya sea para revocar reglas específicas o para cambiar el marco dentro del cual operan los organismos. Este poder legislativo proporciona el control más fundamental sobre la formulación de normas de los organismos.
Desafíos y críticas del proceso de elaboración de normas
Si bien el proceso de notificación y compromiso ha servido de base para la formulación de normas federales durante más de 75 años, enfrenta diversos desafíos y críticas.
Preocupaciones por la captura de regulación
Algunos críticos se preocupan por que los grupos de industria bien dotados tengan una influencia desproporcionada sobre los resultados de la formulación de normas, que pueden permitirse presentar comentarios extensos, contratar consultores expertos y mantener relaciones continuas con funcionarios de agencia, lo que les puede dar ventajas sobre grupos de interés público menos organizados o ciudadanos individuales.
Sin embargo, la transparencia del proceso de elaboración de normas proporciona cierta protección contra la captura. Todas las observaciones pasan a formar parte del registro público, y los organismos deben explicar sus decisiones de manera que respondan a toda la gama de aportaciones recibidas.
Dilaciones y Ossificación
El proceso de elaboración de normas puede ser prolongado, a veces tomando años de la propuesta inicial a la regla final. Las múltiples capas de análisis, revisión y comentario público, mientras que valiosa para garantizar la calidad y legitimidad, pueden retrasar las respuestas de los organismos a los problemas emergentes. Algunos eruditos se preocupan por la "osificación" del proceso de elaboración de normas, la preocupación de que los requisitos de procedimiento se han vuelto tan onerosos que las agencias evitan la formulación de normas incluso cuando las nuevas reglamentaciones serían beneficiosas.
Preocupaciones por responsabilidad
A diferencia de los miembros del Congreso, el personal de los organismos y los funcionarios que escriben reglamentos no son directamente responsables ante el electorado, lo que plantea cuestiones sobre la legitimidad democrática, pero los organismos son responsables por múltiples canales: nombramiento presidencial y remoción de los jefes de los organismos, supervisión y apropiación del Congreso y revisión judicial de las acciones de los organismos.
El futuro de la formulación de normas
A medida que evoluciona la tecnología y la sociedad enfrenta nuevos desafíos, el proceso de elaboración de normas sigue adaptándose.
Participación digital
El aumento de la presentación electrónica de comentarios a través de Regulations.gov ha aumentado drásticamente la participación pública en la formulación de normas. Miles o incluso millones de comentarios pueden ser presentados sobre reglas controvertidas, aunque esto plantea preguntas sobre cómo los organismos pueden revisar y responder significativamente a grandes volúmenes de insumos. Algunos organismos están experimentando con análisis de datos y herramientas de inteligencia artificial para ayudar a procesar y clasificar comentarios.
Innovación reguladora
Las agencias están explorando nuevos enfoques de regulación que pueden ser más flexibles y adaptables que las normas prescriptivas tradicionales. Las normas basadas en el desempeño, los marcos de arena regulatorios y los enfoques de gestión adaptativa permiten la experimentación y el aprendizaje mientras se protegen los intereses públicos.
Transparencia y Gobierno Abierto
Las iniciativas para aumentar la transparencia del gobierno han dado lugar a un mayor acceso público a la información sobre la formulación de normas. Los organismos facilitan cada vez más documentos de apoyo, datos y análisis en línea. Algunos organismos celebran reuniones públicas o seminarios web para explicar las reglas propuestas y responder preguntas, complementando el proceso tradicional de comentarios escritos.
Consejos prácticos para participar en el proceso de elaboración de normas
Para los ciudadanos, las empresas y las organizaciones interesadas en participar en la formulación de normas, varias medidas prácticas pueden aumentar la eficacia de su compromiso.
Mantenerse informado sobre las reglas de actualización
Supervisa la Agenda Unificada y los sitios web de agencias para conocer las próximas reglas en áreas de interés. Suscribirse a las listas de correos electrónicos de agencia o RSS para recibir notificaciones sobre nuevas reglas propuestas. Las asociaciones comerciales, grupos de defensa y organizaciones profesionales suelen seguir las reglas pertinentes y alertar a sus miembros.
Presentar comentarios sustantivos
Enfóquese en proporcionar información específica basada en evidencias en lugar de declaraciones generales de apoyo o oposición. Explique cómo la regla propuesta afectaría a usted o a su organización. Proporcione datos, estudios o ejemplos que apoyen su posición. Sugerir alternativas o modificaciones concretas si cree que el enfoque propuesto es imperfecto.
Participación temprana en el proceso
Si un organismo publica un Aviso de Advance sobre la formulación de normas propuestas o celebra reuniones previas a la propuesta, participe en esta etapa temprana. La entrada proporcionada antes de que el organismo se haya comprometido a adoptar un enfoque específico puede tener más influencia que los comentarios presentados después de que se haya elaborado una propuesta detallada.
Build Coalitions
Considere la posibilidad de coordinar con otros que comparten sus intereses. Los comentarios de la coalición que representan múltiples organizaciones o entidades pueden recibir más atención que las presentaciones individuales. Sin embargo, las agencias también valoran perspectivas diversas, por lo que hay margen para comentarios de la coalición y presentaciones individuales.
Seguir a través de
Después de presentar comentarios, vigile el docket para ver lo que otros han dicho y si la agencia solicita información adicional. Cuando se publica la regla final, revise el preámbulo para ver cómo la agencia respondió a sus comentarios. Si usted cree que la regla final es ilegal, considere si el desafío legal es apropiado.
Recursos para aprender más
Hay numerosos recursos disponibles para quienes buscan profundizar su comprensión del proceso de elaboración de normas:
- Regulations.gov: El portal oficial para encontrar y comentar las regulaciones federales
- Registro Federal: La publicación diaria que contiene reglas propuestas y finales, disponible en www.federalregister.gov
- Oficina del Registro Federal: Proporciona guías y recursos que explican el proceso de elaboración de normas
- Conferencia administrativa de los Estados Unidos: Un organismo federal independiente que estudia los procedimientos administrativos y recomienda mejoras
- Informes del Servicio de Investigación del Congreso: Proveer un análisis detallado de los procedimientos y cuestiones de la formulación de normas
Muchas escuelas de derecho, grupos de reflexión y organizaciones de defensa publican también guías, carpetas de herramientas y análisis relacionados con la formulación de normas. Los sitios web del Organismo suelen incluir información sobre sus procedimientos específicos de elaboración de normas y oportunidades para la participación pública.
Conclusión
El proceso federal de elaboración de normas representa un logro notable en la gobernanza administrativa, equilibrando la necesidad de adoptar decisiones de expertos con responsabilidad democrática y participación pública. Mediante el proceso de notificación y compromiso establecido por la Ley de Procedimiento Administrativo, los organismos elaboran normas detalladas que aplican mandatos del Congreso y brindan oportunidades a todas las partes interesadas para que aporten sus conocimientos y perspectivas.
Comprender cómo las agencias hacen reglas faculta a los ciudadanos para participar más eficazmente en el proceso democrático. Ya sea que sea un propietario de negocios preocupado por los costos de cumplimiento, un abogado por la salud pública o la protección ambiental, o simplemente un ciudadano interesado en cómo funciona el gobierno, el proceso de formulación de normas ofrece oportunidades significativas para influir en las decisiones que afectan la vida cotidiana.
Si bien el sistema enfrenta desafíos, desde preocupaciones sobre retraso y complejidad hasta preguntas sobre responsabilidad e influencia, ha demostrado ser notablemente duradero y adaptable. A medida que emergen nuevas tecnologías y la sociedad enfrenta desafíos novedosos, los principios fundamentales de transparencia, participación pública y toma de decisiones razonadas que sustentan el proceso de formulación de normas siguen siendo tan importantes como siempre.
Al colaborar con el proceso de elaboración de normas, presentar comentarios reflexivos y exigir responsabilidades a los organismos por sus decisiones, los ciudadanos pueden ayudar a garantizar que las regulaciones federales sirvan al interés público y reflejen las diversas perspectivas y valores de la sociedad estadounidense. El proceso de elaboración de normas no es simplemente un ejercicio técnico en el derecho administrativo, es un componente vital de la gobernanza democrática que merece nuestra atención, participación y perfeccionamiento continuo.