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Las agencias gubernamentales sirven como la columna vertebral de la gobernanza reguladora en los Estados Unidos, creando y aplicando normas que afectan casi todos los aspectos de la vida moderna. Desde el alimento que comemos hasta el aire que respiramos, desde las normas de seguridad en el trabajo hasta las protecciones financieras, las regulaciones federales moldean el paisaje de la salud pública, la seguridad y el bienestar. Comprender cómo estas agencias desarrollan regulaciones es esencial para los ciudadanos, las empresas y las organizaciones que buscan navegar por el complejo mundo del derecho administrativo y participar significativamente en el proceso democrático.
La fundación del gobierno federal
La Ley de procedimiento administrativo (APA) rige el proceso por el cual las agencias federales desarrollan y emiten reglamentos. Promulgada en 1946, esta legislación histórica estableció un marco diseñado para garantizar la transparencia, la rendición de cuentas y la participación pública en el proceso regulador. La regulación es el "proceso agencia para formular, modificar o derogar una regla", y representa una de las formas más significativas en que las agencias federales ejercen su autoridad delegada.
Al delegar autoridad a las agencias administrativas para escribir y hacer cumplir reglamentos que tengan la fuerza y el efecto de la ley, el Congreso proporciona a las agencias federales un poder considerable. Esta delegación ocurre porque el Congreso reconoce que no puede abordar todos los detalles técnicos necesarios para aplicar políticas públicas complejas. En cambio, el Congreso aprueba estatutos que establecen objetivos generales de políticas y autoriza a las agencias con experiencia especializada a llenar los detalles mediante la elaboración de normas.
Por qué el Congreso Delega la Autoridad Reglamentaria
La delegación de autoridad normativa a las agencias administrativas tiene varios fines importantes. Esto puede ser útil para el Congreso, que es responsable de establecer políticas en una amplia gama de áreas temáticas y no necesariamente tiene la misma profundidad de experiencia que las agencias pueden tener. Las agencias emplean científicos, ingenieros, economistas y otros especialistas que poseen los conocimientos técnicos necesarios para desarrollar reglamentos detallados en sus respectivos campos.
Delegar autoridad a las agencias puede permitir al Congreso centrarse en cuestiones de "grande imagen" en lugar de gastar su tiempo y recursos de debate de todos los detalles técnicos necesarios para implementar plenamente una política pública compleja. Esta división del trabajo permite una gobernanza más eficiente, con el Congreso estableciendo la dirección política y las agencias que manejan los detalles de la implementación.
Sin embargo, esta delegación también viene con importantes controles y contrapesos. Incluso después de delegar la autoridad normativa a las agencias, el Congreso conserva su poder legislativo general, que le da la capacidad de llevar a cabo supervisión, modificar o derogar las regulaciones, y modificar la autoridad legal subyacente de las agencias. Esto asegura que las agencias sigan siendo responsables ante los representantes elegidos y, por extensión, ante el pueblo estadounidense.
Comprensión de la regulación de las notificaciones y comentarios
La mayoría de las regulaciones se crean mediante un procedimiento de elaboración de normas descrito en el §553 del APA que se denomina "reglamentación informal" o "regulación de notificación y comentarios". En general, este proceso consta de 3 pasos básicos. Este procedimiento se ha convertido en el método estándar para que las agencias federales creen nuevas reglas y modifiquen las existentes, equilibrando la necesidad de la toma de decisiones por expertos con la participación democrática.
Regulación informal es el proceso más común por medio del cual las agencias administrativas hacen reglas. También se denomina normación de notificación y comentarios. El término "formal" distingue este proceso de la regulación formal, que requiere audiencias en juicio y rara vez se utiliza hoy en día.
Paso uno: Notificación de la propuesta de elaboración de normas
El proceso de elaboración de normas comienza cuando una agencia identifica una necesidad de regulación. Esta necesidad podría derivarse de un mandato del congreso, de una petición del público, de evidencia científica emergente o de la propia evaluación de las cuestiones que se encuentran dentro de su jurisdicción. Una vez que la agencia decide seguir elaborando normas, debe notificar públicamente sus intenciones.
La sección 553 del APA requiere que una agencia generalmente debe informar primero de que tiene intención de promulgar una regla. Una agencia lo hace publicando un aviso de la elaboración de normas propuesta en el Registro Federal. El Registro Federal es la publicación diaria de Reglas, Normas propuestas y Notificaciones del Gobierno Federal. Esta publicación sirve como el periódico oficial del Gobierno Federal, asegurando que los reglamentos propuestos reciban amplia difusión.
El aviso debe proporcionar (1) el momento, el lugar y la naturaleza del procedimiento reglamentario; (2) una referencia a la autoridad jurídica bajo la cual se propone la regla; y (3) los términos o el objeto de la regla propuesta. Estos requisitos garantizan que las partes interesadas tengan información suficiente para entender lo que la agencia propone y para preparar comentarios significativos.
Esto también generalmente incluye un "preámbulo" que describe el propósito de la regla y lo que la agencia espera lograr mediante su promulgación. El preámbulo proporciona un contexto crucial, explicando el problema que la agencia busca abordar, el enfoque reglamentario que ha elegido, y los beneficios y costos previstos de la regla propuesta.
Paso dos: Período de comentarios públicos
Después de publicar la notificación de la regulación propuesta, las agencias deben dar tiempo para la aportación pública. La agencia debe entonces permitir que "las personas interesadas una oportunidad" comentar sobre la regla propuesta. Este período de comentarios representa una oportunidad crítica para la participación democrática en el proceso regulatorio.
La ley federal exige que las agencias gubernamentales permitan al menos 30 días después de la publicación que el público presente "datos escritos, opiniones o argumentos" respecto a una regla propuesta. Sin embargo, muchas agencias proporcionan plazos de comentarios más largos, especialmente para reglas complejas o controvertidas. La mayoría de los períodos de comentarios duran entre 30 y 60 días, y algunos son reabridos si la agencia cree que no había tiempo suficiente para que el público respondiera o que la agencia no recibió tantos comentarios como quisiera.
Muchas agencias ofrecen varias opciones para enviar comentarios, incluyendo correo electrónico estadounidense, mensajero privado, correo electrónico y el portal oficial de comentarios electrónicos federales: Regulations.gov. Este portal electrónico ha revolucionado la participación pública, haciendo más fácil que nunca que los ciudadanos se encarguen del proceso de elaboración de normas. Cualquiera puede enviar comentarios—desde ciudadanos individuales a grandes corporaciones, desde organizaciones de defensa a gobiernos estatales y locales.
Los comentarios presentados durante este período pueden variar mucho en su alcance y sofisticación. Estos comentarios pueden ser simples o contener argumentos detallados. Algunos comentaristas pueden presentar breves declaraciones de apoyo u oposición, mientras que otros proporcionan análisis técnicos extensos, datos económicos o argumentos jurídicos. Todos los comentarios se convierten en parte del registro oficial de regulación y deben ser considerados por la agencia.
Paso tres: Publicación de la Regla Final
Después de que el período de comentarios se cierre, las agencias deben enfrentarse a la importante tarea de revisar y responder a las aportaciones recibidas. Las agencias deben considerar toda la "materia relevante presentada" durante el período de comentarios, y deben responder de alguna forma a todas las observaciones recibidas. No obstante, no se les exige tomar ninguna medida específica con respecto a la regla propiamente dicha.
La agencia no está obligada a incluir en la regla final una respuesta a cada comentario recibido. En cambio, la agencia está obligada a responder únicamente a lo que los tribunales han caracterizado como comentarios "significativos". Este requisito garantiza que las agencias tomen en serio las aportaciones públicas, reconociendo que no pueden abordar cada presentación individual en detalle.
Después de recibir comentarios, la agencia debe publicar un Aviso de Reglamento Final en el Registro Federal. Este aviso debe indicar nuevamente las razones por las que la agencia está creando o modificando la regla y responder a los comentarios recibidos durante el período de comentarios públicos. La publicación de la regla final incluye tanto el texto reglamentario que será codificado en el Código de Reglamentos Federales como un preámbulo explicando las decisiones de la agencia.
El APA requiere que la mayoría de las reglas tengan una fecha de efecto tardía de 30 días. Este retraso da a las partes reguladas tiempo para prepararse para el cumplimiento de los nuevos requisitos. Sin embargo, las agencias pueden implementar normas inmediatamente en determinadas circunstancias, como cuando proporcionan beneficios o cuando el retraso sería contrario al interés público.
La fase de pre-reglamentación
Aunque el proceso formal de notificación y comentario representa el núcleo de la regulación, el trabajo significativo ocurre antes de que una agencia publique una regla propuesta. La comprensión de esta fase pre-regulatoria proporciona una visión de cómo se desarrollan y maduran las ideas reguladoras.
Identificando la necesidad de regulación
Las agencias identifican posibles temas de regulación a través de varios canales. Los estatutos del Congreso a menudo ordenan que las agencias elaboren reglamentos por plazos específicos. Las decisiones judiciales pueden exigir a las agencias que aborden las lagunas normativas o revisen las normas existentes. Las peticiones de los miembros del público también pueden desencadenar procedimientos de regulación.
Si una agencia recibe una "petición para la elaboración de normas" de un miembro del público, puede decidir anunciar la petición en el Registro Federal para solicitar información adicional. Este mecanismo permite a los ciudadanos y organizaciones solicitar formalmente que las agencias consideren nuevas regulaciones o modifiquen las existentes.
Las agencias también llevan a cabo sus propias investigaciones y seguimiento para identificar las cuestiones emergentes. información a través de procesos no estructurados y conversaciones informales con personas y organizaciones interesadas en las cuestiones. Esta reunión informal de información ayuda a las agencias a comprender las perspectivas de las partes interesadas y los enfoques normativos potenciales antes de comprometerse a una propuesta formal.
Notificación previa de la propuesta de reglamento
Para cuestiones regulatorias particularmente complejas o nuevas, las agencias a veces publican un Aviso Anticipado de Proposición de Reglamentación (ANPRM) antes de elaborar una propuesta formal. Una agencia podría publicar un Aviso preliminar, en el que describe sus conclusiones objetivas e iniciales, a fin de obtener aportaciones de las partes interesadas antes de redactar la regla propuesta.
Este paso adicional permite a las agencias probar ideas, recopilar datos y comprender las preocupaciones de las partes interesadas antes de invertir recursos significativos en la redacción de una regla propuesta detallada. Puede conducir a una reglamentación mejor informada y ayudar a las agencias a evitar proponer reglas que se enfrentarían a obstáculos prácticos o legales insoportables.
Planificación y agenda reguladoras
Las agencias tienen que publicar un "Plan regulador" una vez al año en otoño y un "Agenda de Acciones Regulatorias y Deregulares" en primavera y otoño. Estos documentos proporcionan transparencia sobre las prioridades reglamentarias de las agencias y las acciones que se aproximan, permitiendo a las partes interesadas anticipar y prepararse para posibles normativas.
La Agenda Unificada, como es comúnmente conocido, enumera los reglamentos en desarrollo, incluidos los que están en la etapa pre-regla, los que están en la etapa de regla propuesta y los que están en la etapa de regla final. Esta notificación previa ayuda a las empresas a planificar su cumplimiento, permite a los grupos de promoción preparar comentarios y permite al Congreso llevar a cabo la supervisión de las actividades de las agencias.
Procedimientos alternativos de elaboración de normas
Si bien la regulación de la notificación y el comentario representa el enfoque estándar, las agencias a veces utilizan procedimientos alternativos dependiendo de los requisitos legales o de la naturaleza del reglamento.
Reglamentación formal
Reglamentación formal, que requiere una audiencia en el registro con la presentación de pruebas, similar a un procedimiento de sala de audiencia; y regulación informal, que requiere notificación al público y la oportunidad de comentar sobre la regla propuesta. Regulación formal normalmente tiene lugar cuando se requiere específicamente por el estatuto que autoriza la regla.
La regulación formal es apropiada en dos casos: (1) cuando un estatuto dispone que las reglas "se deben hacer en el registro después de la oportunidad de una audiencia de una agencia"; y (2) en las normas que implican hechos de arbitraje, o hechos específicos de los derechos de una persona. Este proceso es mucho más largo y costoso que la regulación informal, por lo que el Congreso rara vez lo requiere y las agencias lo evitan cuando es posible.
Reglamentación híbrida
Al proporcionar autoridad normativa a una agencia, el Congreso puede ordenar a la agencia que siga requisitos procesales específicos además de los requeridos por los procedimientos de reglamentación informales del APA. Estos procedimientos híbridos suelen estar en algún lugar entre la regulación informal y formal, añadiendo requisitos como audiencias orales o oportunidades limitadas de contrainterrogación, mientras que se detienen a corto de los procedimientos completos de tipo experimental.
Reglamentación Final Directa
Para las reglas no controvertidas que se espera reciban un amplio apoyo, las agencias a veces utilizan la regulación final directa. En este proceso, la agencia publica una regla como final, pero declara que retirará la regla si recibe comentarios adversos. Si se presentan comentarios adversos, la agencia debe retirar la regla final directa antes de la fecha de entrada en vigor. La agencia puede reiniciar el proceso publicando una regla propuesta convencional o decidir poner fin enteramente al proceso de regulación.
Reglamentación negociada
La Ley de regulación negociada de 1990 esboza el marco para el procedimiento, y el Congreso ocasionalmente ordena su uso al aprobar una ley. Sin embargo, debido a la dificultad de incorporar las opiniones de diversos grupos de partes interesadas, las agencias no suelen seguir la elaboración de normas negociadas. Este enfoque reúne a representantes de los intereses afectados para negociar los términos de una regla propuesta antes de su publicación formal, lo que puede reducir los conflictos y mejorar la calidad de las reglamentaciones.
Excepciones a los requisitos de aviso y comentarios
El APA reconoce que no todas las acciones de agencia requieren el proceso de notificación y comentario completo. Varias excepciones permiten a las agencias contournar estos procedimientos en circunstancias específicas.
Excepciones categóricas
El APA identifica varias excepciones a los requisitos de notificación y comentarios: Reglas relativas a la "función militar o de asuntos exteriores"; Reglas relativas a la "gestion de agencia o personal"; Reglas relativas a "bienes públicos, préstamos, subvenciones, beneficios o contratos"; Reglas interpretativas, que significan reglas que interpretan un estatuto o una regla existente; Estas excepciones reconocen que determinados tipos de reglas no afectan significativamente al público o implican asuntos en los que los comentarios públicos no serían prácticos o inadecuados.
Las reglas interpretativas y las declaraciones de política merecen mención especial. Estos documentos explican cómo una agencia entiende la ley existente o cómo tiene intención de ejercer su discreción, pero no crean nuevas obligaciones legales. Debido a que no tienen la fuerza vinculante de las normas legislativas, están exentos de los requisitos de notificación y observación.
Excepción de buena causa
Cuando la agencia descubre por buena causa que el proceso de notificación y comentarios es impracticable, innecesario o contrario al interés público. Esta excepción permite a las agencias actuar rápidamente en situaciones de emergencia u otras situaciones en las que el retraso causaría daño. Sin embargo, los tribunales examinan cuidadosamente las invocaciones de esta excepción para prevenir el abuso.
El retraso propio de la agencia no puede causar buena causa de que el proceso de notificación y comentarios sea impracticable, innecesario o contrario al interés público. Esto impide que las agencias creen urgencia artificial mediante un planeamiento deficiente y luego utilizan esa urgencia para superar los requisitos de participación pública.
El papel de la participación pública
La participación pública es una de las piedras angulares del sistema regulador estadounidense. El proceso de notificación y comentarios ofrece múltiples oportunidades para que los ciudadanos, las empresas, los grupos de promoción y otros interesados influyan en los resultados de la regulación.
Quién puede participar
El proceso de elaboración de normas es notablemente abierto y democrático. Cualquiera puede enviar comentarios sobre una propuesta de elaboración de normas. Esto incluye individuos, empresas de todas las dimensiones, asociaciones profesionales, sindicatos, grupos de interés público, gobiernos estatales y locales, gobiernos extranjeros y organizaciones internacionales. No se requiere ninguna calificación o calificación especial—si tiene interés en una regla propuesta, tiene derecho a comentar.
Cómo enviar comentarios efectivos
Mientras que cualquiera puede comentar, la calidad y el fondo de los comentarios importan. Los organismos deben responder a los comentarios "significativos", lo que normalmente significa comentarios que plantean cuestiones importantes, proporcionan datos o análisis pertinentes, o identifican posibles problemas con el enfoque propuesto. Los comentarios eficaces a menudo incluyen:
- Referencias específicas a las disposiciones de la regla propuesta
- Explicaciones claras de cómo la regla afectaría al comentarista
- Datos, estudios u otras evidencias que apoyen la posición del comentarista
- Sugerencias concretas para mejorar la regla
- Identificación de consecuencias no deseadas o desafíos de implementación
Los comentarios que simplemente expresan apoyo general u oposición sin proporcionar razonamiento o evidencia son menos propensos a influir en la regla final, aunque las agencias deben considerarlos como parte del registro.
El atajo de regulación
El expediente de regulación es el archivo electrónico en el que la Comisión coloca todos los documentos de regulación que emite (por ejemplo, el NPRM, cualquier extensión de los períodos de comentarios y las reglas finales), los documentos justificativos que prepara y los comentarios públicos, las respuestas y las presentaciones ex parte relacionadas con el Reglamento. Este expediente proporciona transparencia, permitiendo a cualquiera ver qué información consideró la agencia y qué argumentos hicieron las diferentes partes.
La naturaleza pública del portafolio sirve para múltiples fines. Permite a los comentaristas ver lo que otros han dicho y potencialmente responder a esos argumentos. Proporciona un registro para la revisión judicial si la regla final es impugnada en el tribunal. Y promueve la rendición de cuentas al hacer visible el proceso de toma de decisiones de la agencia para el público y el Congreso.
Análisis y revisión reglamentarios
Antes de finalizar las principales regulaciones, las agencias deben realizar diversas análisis para evaluar los impactos y justificar sus decisiones. Estos requisitos analíticos añaden rigor al proceso de elaboración de normas y ayudan a asegurar que las regulaciones sean bien consideradas y rentables.
Análisis de los beneficios de los costos
Las órdenes ejecutivas emitidas por los presidentes de ambas partes han obligado a las agencias a realizar análisis de costo-beneficio para las regulaciones económicamente significativas. Además, la agencia puede ser requerida para analizar el impacto de una regla propuesta en: pequeñas empresas; gobiernos estatales, locales y tribales; familias; federalismo. También puede necesitar analizar cuestiones de justa compensación y mandatos sin financiación.
Estas análisis requieren que las agencias cuantifiquen, en la medida de lo posible, tanto los costos como los beneficios de la reglamentación propuesta. Los costos podrían incluir gastos de cumplimiento para las empresas, costos administrativos para el gobierno y impactos económicos tales como la reducción del empleo o los precios más elevados. Los beneficios podrían incluir vidas salvadas, enfermedades prevenidas, mejoras ambientales o eficiencias económicas ganadas.
Oficina de Información y Asuntos Regulatorios
Para las regulaciones significativas, las agencias deben presentar sus reglas propuestas y finales al Oficina de Información y Asuntos Regulatorios (OIRA) del Oficina de Gestión y Presupuesto para su examen. Este proceso de revisión centralizado asegura la coordinación entre el poder ejecutivo y proporciona un control adicional de la calidad reglamentaria.
Una vez redactada una regla, se somete al proceso de revisión centralizada descrito en la sección III. Una vez que este proceso esté completo, la regla se publica en el Registro Federal como aviso de la elaboración de normas propuesta (NPRM). La revisión de la OIRA puede dar lugar a cambios en las reglas propuestas, aunque la extensión y la naturaleza de estos cambios no siempre son transparentes para el público.
Análisis de impacto de pequeñas empresas
La Ley de flexibilidad reglamentaria requiere que los organismos consideren el impacto de la reglamentación en las pequeñas empresas y, cuando sea posible, adopten enfoques reglamentarios que minimicen los cargamentos sobre las pequeñas entidades. Esto podría implicar eximir a las pequeñas empresas de ciertos requisitos, proporcionar plazos de cumplimiento más largos, o adoptar normas de rendimiento en lugar de requisitos prescriptivos.
Implementación y aplicación de las reglas finales
Una vez que una regla se finaliza y se publica, se convierte en parte del Código de Reglamentos Federales y tiene la fuerza y el efecto de la ley. Sin embargo, el trabajo de la agencia no termina con la publicación—la aplicación y la aplicación efectivas son cruciales para alcanzar los objetivos reglamentarios.
Codificación en el Código de Reglamentos Federales
Las reglas que son inmediatamente efectivas se integran en la base de datos "Código electrónico de reglamentos federales" (e-CFR) (ecfr.gpoaccess.gov). Las reglas con fechas efectivas de retraso se colocan en archivos de modificaciones y se vinculan desde la base de datos principal del e-CFR. El e-CFR es una compilación editorial no oficial, pero autorizada, publicada por el Oficina del Registro Federal y el GPO.
El Código de Reglamentos Federales está organizado por materia en 50 títulos, cada uno de ellos abarcando una amplia área de regulación. Dentro de cada título, los reglamentos se dividen más en capítulos, partes y secciones. Esta organización sistemática facilita a las partes reguladas encontrar requisitos aplicables y comprender sus obligaciones.
Mecanismos de cumplimiento y aplicación
Las agencias emplean diversas herramientas para asegurar el cumplimiento de las regulaciones, entre ellas:
- Inspecciones y auditorías: Muchas agencias realizan inspecciones regulares de instalaciones reguladas o revisan registros para verificar la conformidad
- Requisitos de notificación: Los reglamentos suelen exigir a las entidades que presenten informes periódicos que demuestren su conformidad
- Programas de certificación: Algunos esquemas regulatorios requieren certificación o licencia antes de que las entidades puedan realizar actividades reguladas
- Panimas civiles: Los organismos pueden imponer multas monetarias por violaciones, con cantidades a menudo calibradas a la gravedad de la violación
- Accusación penal: Para violaciones graves, las agencias pueden remitir casos al Departamento de Justicia para que lo enjuicien penalmente
- Aliviación indirecta:[ Los organismos pueden solicitar órdenes judiciales que exijan a los infractores que cesen la conducta ilícita o tomen medidas correctivas
La aplicación efectiva requiere recursos adecuados, normas claras y una aplicación coherente. Los organismos deben equilibrar la necesidad de disuadir las violaciones con el reconocimiento de que algunas violaciones pueden ser de naturaleza involuntaria o técnica.
Documentos de orientación y asistencia de cumplimiento
Para ayudar a las partes reguladas a entender y cumplir con las regulaciones, las agencias suelen emitir documentos de orientación, preguntas frecuentes y otros materiales de asistencia para la conformidad. Estos documentos no tienen fuerza de ley, pero proporcionan explicaciones útiles de cómo las agencias interpretan y aplican las regulaciones.
Muchos organismos también operan programas de asistencia para la conformidad, ofreciendo capacitación, asistencia técnica y servicios de consulta para ayudar a las empresas y otras entidades reguladas a cumplir sus obligaciones. Estos programas reconocen que el cumplimiento voluntario es a menudo más eficaz y eficiente que las medidas de aplicación.
Revisión judicial de las reglas de la Agencia
El proceso de elaboración de normas no necesariamente termina cuando una agencia publica una regla final. Las partes afectadas por la reglamentación pueden impugnarlas ante el tribunal federal, proporcionando un control importante del poder de la agencia.
Motivos de la revisión judicial
Un tribunal puede desalojar una regla de agencia si la agencia actuó (1) arbitrariamente o caprichosamente, (2) en exceso de la autoridad legal, (3) en contravención de un derecho constitucional, o (4) en violación de los procedimientos exigidos por la ley. Estas normas garantizan que las agencias actúan dentro de su autoridad legal y siguen los procedimientos apropiados, dandoles la debida deferencia en asuntos que estén dentro de su competencia.
El estándar "arbitrario y caprichoso" es la base más común para las reglas de impugnación. Bajo este estándar, los tribunales examinan si la agencia consideró factores relevantes, explicó su razonamiento, y hizo una conexión racional entre los hechos encontrados y las elecciones hechas. Los tribunales no sustituirán su fallo por el de la agencia, pero se asegurarán de que la agencia participa en la toma de decisiones motivada.
La importancia del registro reglamentario
Cuando revisan las reglas de la agencia, los tribunales normalmente se limitan al registro administrativo—los documentos, comentarios y análisis que se presentaron a la agencia cuando tomó su decisión. Esto hace que el registro normativo sea crucial. Las agencias deben asegurarse de que el registro contenga el apoyo adecuado para sus decisiones y que hayan respondido a los comentarios y preocupaciones significativos planteados durante el período de comentarios públicos.
Remedios para reglas ilícitas
Si un tribunal considera que una agencia violó el APA u otros requisitos legales, puede desobedecer totalmente la regla, desobedecer disposiciones específicas o remitir la regla a la agencia para que la examine más a fondo. Bajo el APA, un tribunal puede obligar a cualquier acción de la agencia que sea excesivamente retrasada o retenida ilegalmente. Esta disposición permite a las partes demandar a las agencias que no cumplan las normas requeridas dentro de plazos razonables.
Supervisión del Congreso y la Ley de revisión del Congreso
El Congreso mantiene varios mecanismos para supervisar la elaboración de normas por las agencias y, cuando sea necesario, revocar las decisiones reglamentarias.
La Ley de revisión del Congreso
La Ley de revisión del Congreso (CRA) permite al Congreso revocar las reglas de la agencia mediante una resolución de desaprobación. Bajo este estatuto, las agencias deben someter las reglas finales al Congreso antes de que puedan entrar en vigor. El Congreso tiene entonces un plazo limitado para aprobar una resolución que desaprueba la regla. Si una resolución así pasa a ambas cámaras y es firmada por el Presidente (o si el Congreso prevalece sobre un veto presidencial), la regla es anulada y se prohíbe que la agencia emita una regla sustancialmente similar sin nueva autorización legal.
La CRA proporciona un proceso simplificado con reglas procesales especiales que facilitan la votación de las resoluciones de desaprobación. Sin embargo, se utiliza relativamente raramente, ya que requiere acuerdo entre ambas cámaras del Congreso y el Presidente (o votos suficientes para anular un veto).
Otros mecanismos de supervisión
Más allá de la CRA, el Congreso ejerce supervisión mediante audiencias, investigaciones y controles presupuestarios. Las comisiones del Congreso celebran regularmente audiencias sobre las normas de las agencias, interrogan a los funcionarios de las agencias sobre sus decisiones y las pruebas que las apoyan. El Congreso también puede utilizar los riders de créditos para prohibir a las agencias de utilizar fondos para aplicar o hacer cumplir reglamentos específicos.
En última instancia, el Congreso puede modificar los estatutos subyacentes que autorizan la reglamentación, ya sea para revocar las reglas específicas o para cambiar el marco dentro del cual operan las agencias. Este poder legislativo proporciona la verificación más fundamental en la regulación de las agencias.
Desafíos y críticas del proceso de elaboración de normas
Aunque el proceso de notificación y comentarios ha servido de base para la formulación de normas federales durante más de 75 años, enfrenta diversos desafíos y críticas.
Preocupaciones sobre la captura reglamentaria
Algunos críticos se preocupan de que grupos industriales bien recursos tengan influencia desproporcionada sobre los resultados reglamentarios. Estos grupos pueden permitirse enviar comentarios extensos, contratar consultores expertos y mantener relaciones continuas con funcionarios de la agencia. Esto puede darles ventajas sobre los grupos de interés público menos organizados o los ciudadanos individuales.
Sin embargo, la transparencia del proceso de elaboración de normas proporciona cierta protección contra la captura. Todos los comentarios se convierten en parte del registro público, y las agencias deben explicar sus decisiones de manera que respondan a toda la gama de aportaciones recibidas. Las decisiones de las agencias de revisión de los tribunales para asegurarse de que no son arbitrarias o basadas en consideraciones inadecuadas.
Demoras y osificación
El proceso de elaboración de normas puede ser demorado, a veces tomando años desde la propuesta inicial hasta la regla final. Los múltiples niveles de análisis, revisión y comentarios públicos, aunque valiosos para garantizar la calidad y legitimidad, pueden ralentizar las respuestas de las agencias a los problemas emergentes. Algunos estudiosos se preocupan por la "ossificación" del proceso de elaboración de normas—la preocupación de que los requisitos procesales se hayan vuelto tan onerosos que las agencias evitan la elaboración de normas incluso cuando las nuevas reglamentaciones serían beneficiosas.
Preocupaciones de rendición de cuentas
A diferencia de los miembros del Congreso, el personal de la agencia y los funcionarios que escriben reglamentos no son directamente responsables ante el electorado. Esto plantea preguntas sobre la legitimidad democrática. Sin embargo, las agencias son responsables a través de múltiples canales: nombramiento presidencial y remoción de los jefes de la agencia, supervisión y créditos del Congreso, y revisión judicial de las acciones de la agencia.
El futuro del establecimiento de normas
A medida que la tecnología evoluciona y la sociedad enfrenta nuevos desafíos, el proceso de elaboración de normas sigue adaptándose.
Participación digital
El aumento de la presentación de comentarios electrónicos a través de Regulations.gov ha aumentado dramáticamente la participación pública en la elaboración de normas. Se pueden presentar miles o incluso millones de comentarios sobre reglas controvertidas, aunque esto plantea preguntas sobre cómo las agencias pueden revisar y responder significativamente a tan grandes volúmenes de entrada. Algunas agencias están experimentando con analítica de datos y herramientas de inteligencia artificial para ayudar a procesar y categorizar comentarios.
Innovación reguladora
Las agencias están explorando nuevos enfoques de regulación que pueden ser más flexibles y adaptativos que las normas prescriptivas tradicionales. Las normas basadas en el rendimiento, los sandboxes regulatorios y los enfoques de gestión adaptativa permiten la experimentación y el aprendizaje, protegiendo al mismo tiempo los intereses públicos.
Transparencia y gobierno abierto
Las iniciativas para aumentar la transparencia del gobierno han conducido a un mayor acceso público a la información reglamentaria. Las agencias cada vez más hacen disponibles en línea documentos, datos y análisis de apoyo. Algunas agencias celebran reuniones públicas o webinars para explicar las reglas propuestas y responder a preguntas, complementando el proceso tradicional de comentarios escritos.
Consejos prácticos para participar en el proceso de elaboración de normas
Para los ciudadanos, empresas y organizaciones interesadas en participar en la elaboración de normas, varios pasos prácticos pueden aumentar la eficacia de su compromiso.
Manténgase informado sobre las próximas reglas
Monitore los sitios web de la Agenda Unificada y la agencia para aprender acerca de las próximas normativas en áreas de interés. Suscríbase a las listas de correo electrónico de la agencia o a los feeds RSS para recibir notificaciones sobre las nuevas normas propuestas. Las asociaciones comerciales, los grupos de defensa y las organizaciones profesionales suelen seguir las normativas pertinentes y alertar a sus miembros.
Enviar comentarios sustantivos
Centrate en proporcionar datos específicos basados en pruebas en lugar de declaraciones generales de apoyo u oposición. Explica cómo la regla propuesta afectaría a usted o a su organización. Proporciona datos, estudios o ejemplos que apoyen su posición. Sugerirá alternativas o modificaciones concretas si cree que el enfoque propuesto es defectuoso.
Activar temprano en el proceso
Si una agencia publica un aviso previo de propuesta de reglamento o celebra reuniones previas a la propuesta, participe en esta etapa temprana. La contribución proporcionada antes de que la agencia se haya comprometido con un enfoque específico puede tener más influencia que los comentarios presentados después de que se haya elaborado una propuesta detallada.
Construir coaliciones
Considera la coordinación con otros que comparten tus intereses. Los comentarios de la coalición que representan a múltiples organizaciones o circunscripciones pueden recibir más atención que las presentaciones individuales. Sin embargo, las agencias también valoran perspectivas diversas, por lo que hay margen para los comentarios de la coalición y las presentaciones individuales.
Seguir a través
Después de enviar comentarios, vigile el expediente para ver lo que otros han dicho y si la agencia solicita información adicional. Cuando se publique la regla final, revise el preámbulo para ver cómo la agencia respondió a sus comentarios. Si cree que la regla final es ilícita, considere si es apropiado impugnar la demanda judicial.
Recursos para aprender más
Hay numerosos recursos disponibles para aquellos que buscan profundizar su comprensión del proceso de elaboración de normas:
- Reglamentos.gov:[ El portal oficial para encontrar y comentar las normas federales
- Registro Federal: La publicación diaria que contiene las reglas propuestas y finales, disponible en www.federalregister.gov
- Oficina del Registro Federal: Proporciona guías y recursos que explican el proceso de elaboración de normas
- Conferencia administrativa de los Estados Unidos: Una agencia federal independiente que estudia procedimientos administrativos y recomienda mejoras
- Informes del Servicio de Investigación Congresual: Proporcionar un análisis detallado de los procedimientos y cuestiones de elaboración de normas
Muchas escuelas de derecho, grupos de estudio y organizaciones de defensa también publican guías, toolkits y análisis relacionados con el establecimiento de normas. Los sitios web de la Agencia suelen incluir información sobre sus procedimientos específicos de establecimiento de normas y oportunidades de participación pública.
Conclusión
El proceso de elaboración de normas federal representa un logro notable en la gobernanza administrativa, equilibrando la necesidad de la toma de decisiones por expertos con la rendición de cuentas democrática y la participación pública. Mediante el proceso de notificación y observación establecido por la Ley de procedimiento administrativo, las agencias desarrollan reglamentos detallados que ejecutan los mandatos del congreso, proporcionando al mismo tiempo oportunidades para que todas las partes interesadas contribuyan con sus conocimientos y perspectivas.
Comprender cómo las agencias hacen reglas habilita a los ciudadanos a participar más eficazmente en el proceso democrático. Ya sea que usted sea un propietario de empresas preocupado por los costos de cumplimiento, un defensor de la salud pública o la protección ambiental, o simplemente un ciudadano interesado en cómo funciona el gobierno, el proceso de elaboración de normas ofrece oportunidades significativas para influir en las decisiones que afectan a la vida diaria.
Mientras que el sistema enfrenta desafíos —desde la preocupación por el retraso y la complejidad hasta las preguntas sobre la rendición de cuentas y la influencia— ha resultado notablemente duradero y adaptable.A medida que emergen nuevas tecnologías y la sociedad enfrenta nuevos desafíos, los principios fundamentales de transparencia, participación pública y toma de decisiones motivadas que subyacen al proceso de elaboración de normas siguen siendo tan importantes como siempre.
Al participar en el proceso de elaboración de normas, presentar comentarios reflexivos y responsabilizar a las agencias por sus decisiones, los ciudadanos pueden ayudar a garantizar que las regulaciones federales sirvan al interés público y reflejen las diversas perspectivas y valores de la sociedad estadounidense. El proceso de elaboración de normas no es meramente un ejercicio técnico en el derecho administrativo—es un componente vital de la gobernanza democrática que merece nuestra atención, participación y perfeccionamiento continuo.