Inbertsoreen salerosketa eta baloreen urraketak ikertzeko agindua

Barne-merkataritza eta balore-urraketak ikertzeak oreka zehatz bat eskatzen du lege-indarren eta babes konstituzionalen artean. Arauek mekanismo juridiko kritiko gisa balio dute ikertzaileei ebidentziak bilatzeko eta eskuratzeko, norbanakoak eta #x2019 babesten dituzten bitartean; Laugarren Zuzenketa-eskubideak. Testuinguru horretan ezarritako baldintzak ulertzea ezinbestekoa da legezko profesionalentzat, betearazleentzat eta finantza-erakundeentzat baloreen arauen paisaia konplexuan zehar nabigatzen.

Artikulu honek legezko arauak, prozedura-urratsak eta baloreen iruzurraren ikerketan oinarritzen diren kontsiderazio praktikoak aztertzen ditu. Kausa probablearen oinarrizko kontzeptua, ebidentzia digitalek aurkezten dituzten erronka bakarrak, Balore eta Trukatze Batzordearen (SEC) eta Justizia Saila (DOJ) funtzioak aztertuko ditugu, eta gaur egungo praktika bermatzen duen kasuen lege berria.

Balore-ikerketetan arauzko autoritatearen oinarriak

Laugarren zuzenketa eta aginduaren eskakizuna

Estatu Batuetako Konstituzioaren laugarren zuzenketak pertsona batzuk babesten ditu arrazoizko bilaketa eta bahiketatik. Segurtasun-ikerketak egitean, horrek esan nahi du polizia-erakundeek eskuarki lortu behar dutela baimena, dokumentuak bilatu, dokumentuak hartu edo datu elektroniko batzuk atzitu aurretik. Berme-eskakizuna ez da bakarrik etxe eta bulegoei aplikatzen, baita hirugarrenekin gordetako informazio digitalari ere, Auzitegi Gorenak argitu duen bezala, Kaliforniako eta FLT:2Carpen v:222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222.

Oinarrizko printzipioa da agindu bat kausa probable batean oinarritu behar dela, bereziki bilatu beharreko lekua deskribatzean eta magistratu neutral batek eman behar dituen elementuetan. Babes horiek ez dituzte eragozten pribatutasun-eskubideak urratu ditzaketen intrusio zabal edo bermatuak.

Kausa posibleen estandarra

Kausa ziurra da, agindua eman aurretik bete beharreko muga legala. Bada, ikertzailearen ustez ezagutzen diren zirkunstantziak oso-osorik egoteak arrazoizko pertsona bat eramango luke krimen baten froga bilatu beharreko lekuan dagoela sinestera.

  • Datuen anomalia transzendentea eta #x2013; informazio materialaren eta ez-publikoaren merkataritza iradokitzen duten ereduak.
  • Witness instrukzioak edo aholku informatzaileak eta#x2013; pertsona bat legez kontrako jokabidera lotzen duten kontu sinesgarriak.
  • Komunitateen frogak – mezu elektronikoak, telefono-erregistroak edo mezularitza-aplikazioen edukia, koordinazioa edo ezagutza adierazten dutenak.
  • Fanzentzia-erregistroak – banku-adierazpenak, bitartekaritza-kontuak edo ezohiko irabaziak edo denbora erakusten duten alanbre-transferentziak.
  • Analisi bikaina, eta analisi sakona, finantza-analista edo auzitegiko kontularien testigantza, barne-merkataritzaren aukerari buruz.

Araua ez da ziurra, baizik eta arrazoizko probabilitatea. Auzitegi Gorenak, Illinois v. Gates (1983) adierazi zuenez, kontzeptu malgu eta praktikoa da, eguneroko bizitzaren ikuspegi praktikoetan oinarritzen dena, arrazoizko eta zuhurren arabera jokatzen duena.

Agindu-aplikazioaren prozesua

Urratsez urrats ikuspegi orokorra

Batasun-urraketen agindua lortzeak, normalean, ikerketa-agentzien eta Estatu Batuetako Justizia Sailaren arteko koordinazioa eskatzen duen prozesu egituratu bati jarraitzen dio.

  1. Inbestiduraren hasiera eta #x2013; SEC edo beste organo arautzaile batek jarduera susmagarriak identifikatzen ditu merkatu-zaintzaren, aholkuen edo erreferentzien bidez.
  2. Diferentziazioa bilduz eta #x2013; Ikertzaileek aldez aurretik frogak egiten dituzte kausa probablea onartzeko, azpipoen, lekukoen eta erregistro publikoen bidez.
  3. ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇ ⁇
  4. Epaile federal bati edo barrutiko epaile bati aurkezten zaio, onespena lortzeko.
  5. Aginduaren arabera, eta #x2013; epaileak kausa probablea aurkitzen badu, agindua sinatuko du, zehaztutako elementuak bilatzeko eta ezabatzeko baimena emanez.
  6. Execution – Legea betearazteko bilaketa exekutatzen du, normalean, kolpe- eta ontza-prozedura batekin, ez bada inolako baimenik onartzen.

Affidavit-eko gako-beharrak

Affidavita da eskaeraren bihotza. Xehetasun nahikoa eduki behar du magistratu batek kausa-determinazio independente bat egiteko.

  • Bortxaketa susmagarriaren azalpena (adibidez, AEB eta #xA7 azpiko barne-merkataritza;§ 78j(b) eta 10b-5 araua).
  • Ustezko delitura eramaten duten gertaeren denbora-lerroa.
  • Helburua krimenarekin lotzen duen froga, telefono-erregistroak, gako-bileratan jarriz.
  • Bilatu beharreko kokalekuari buruzko informazioa, sarbide digitalerako beharrezko kredentzialak barne.
  • Hartu beharreko elementuen zerrenda, eta bereziki zehaztu behar da, berme orokorrak saihesteko.

Informazio konfidentzialaren bidez oinarritzen diren afidabitek informatzailea eta #x2019;s fidagarritasuna eta haien ezagutza oinarri izan behar dute, zirkunstantzia guztien probarekin bat etorriz.

Azterketa digitaletarako ohar bereziak

Komunikazio eta gailu elektronikoetarako arauak

Balore-urraketek gero eta ebidentzia digitalak hartzen dituzte: posta elektronikoa, berehalako mezuak, sare sozialak, merkataritza-berrespenak eta kriptokonferentzia-transakzio-historiak. Atxilotu beharreko telefono-istripu bat aztertzeak bermea eskatzen du, datu digitaletan pribatutasun-interes izugarria aitortuz. Era berean, Estatu Batuetan, Estatu Batuetan, L.L.5.T.T.-k bermatu egin zuen auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak, auzitegiak,

Barne-merkataritzan, aginduek baimena ematen dute maiz:

  • Ordenagailuak eta zerbitzariak informazio ez publikoaz trukatu edo komunikatzeko erabiltzen ziren.
  • Gailu mugikorrak, smartphoneak eta tabletak barne.
  • Hodeiko biltegi-kontuak eta posta-zerbitzariak.
  • Mezularitza-aplikazio enkriptatuak (adibidez, Seinalea, WhatsApp) agenteek frogatu ahal badute gailuaren jabea ikerketa-gaia dela eta froga-arrazoia egon daitekeela.

Datuak kudeatzea

Enkriptatzeak erronka handia aurkezten du. Baimen batek enkriptatzeko baimena ematen duenean, ikertzaileek susmagarriak pasahitza edo datu biometrikoak ematera behartu beharko dituzte. Lege-esparrua ez dago ezarrita oraindik. Apple MacProFLT:1]] (2020) Estatu Batuetan, Bigarren Zirkuituak zioenez, Writs Legea ezin da Applek software bat sortu pasahitzaren bidez enkriptatzeko, baina susmagarriak gailuen deszifratzeko eska daitezke Bosgarren Zuzenketaren bidez; Ekintza-2019 Legearen bidez, hala ere, autoritatearen bidez, ez da posible baimen hori egiaztatzea.

Gordetako Komunikazioen Legearen eta ECPAren artean

Lege federalek, hala nola, Gordetako Komunikazioen Legea (SCA) eta Komunikazio Elektronikoen Pribatutasun Legea (ECPA), komunikazio elektronikoetarako sarbidea arautzen dute. Lege hauek edukiaren eta eduki gabeko datuen artean bereizten dira. Adibidez, gordetako mezu elektronikoen edukia lortzeak (180 egun baino gutxiago) normalean bermea eskatzen du, eta edukia ez da onartzen posta elektronikoko goiburuak bezalako metadatuak azpipoen bidez lor daitezke. Ikertzaileek laugarren zuzenketa eta lege-esparru hauek bete behar dituzte, ebidentzia onargarriak direla ziurtatzeko.

Balore-kaxetan erabiltzen diren arau motak

Bilaketa tradizionalaren agindua

Motarik arruntena bilaketa-berme tradizionala da, kokaleku jakin baten bilaketa fisiko edo digitala baimentzen duena. Dokumentuak, ordenagailuak, finantza-erregistroak eta bestelako ebidentzia ukigarriak hartzeko erabiltzen da.

Seizure Warrant

Agindu batek baimentzen du elementu zehatzak desegitea, lokalen bilaketa osoa egin gabe. Adibidez, ikertzaileek eskubidea dute akzio, aktibo edo bitartekari kontuak hartzeko, legez kanpoko merkataritzaren ondoriotzat jotzen direnak. 18 urtetik beherakoak, AEBetakoak eta#xA7; 981 eta 28 AEBak eta #xA7; 2461(c) gobernuek galerazi ditzakete ondasunak proba izoztu gabe.

Atxilotzeko agindua

Kasu batzuetan, atxiloketa-agindu bat eman daiteke bilaketa-agindu baten ondoan. Atxilotze-aginduak delitu bat egin duen kausa probablean oinarritzen dira.

Kausa eta ikuspegi judiziala xehetasunetan

Magistratuaren eginkizuna

Kontrol judiziala ez da gomazko zigilua. Kontrol judiziala ez da gomazko zigilua. Kontrol-agintariek arretaz gainbegiratzeko eskakizunak egiten dituzte, kausa posiblearen estandarra betetzen dutela eta jakingarriak direla ziurtatzeko. Informazio gehigarria eska dezakete, informazio sentikorren berri emateko edo aplikazio guztiak baztertzeko. Praktikan, SEC eta DOJek askotan eskatzen dituzte magistratu bati eskaerak, eraso koordinatu baten aurretik, hala nola FBIk 2008ko finantza-krisiaren ondoren egindako merkataritza-arakadentak.

Errespekziorako mugimenduak:

Akusatuek sarritan erronka egiten dute afidavitak kausa probablerik ez zuelako, adierazpen faltsuak barne (FLT:0]]Franks v. Delaware, 1]]), edo bahitu beharreko elementuen deskribapenean ihes egiten zuelako. Ezabatze-mugimendu arrakastatsuak akusazio bat larriki kaltetu dezake, Laugarren Zuzenketa urratzen duten frogak oro har barkaezinak baitira. Adibidez, Estatu Batuetan v. (2019), auzitegiak ez du inolako frogarik lortu merkataritza-jarduerak arautzeko.

Azpipoenen administrazioarekin konparatu

SEC Subpoenas eta beren mugak

SECek normalean azpigai administratiboak erabiltzen ditu ikerketa-tresna ez hain intrusibo gisa. Bermeek ez bezala, azpipoenek ez dute aldez aurretik onarpen judizialik behar, eta dokumentu edo testigantzaren ekoizpena behartu dezakete. Hala ere, azpipoenek muga garrantzitsuak dituzte:

  • Ezin dute baimenik eman lokal edo elementuen bilaketa edo ezabaketa egiteko, informazio-eskariak besterik ez dira.
  • Epaitegiaren bidez bakarrik bete daitezke; norbaitek ez badu betetzen, SECek auzitegi federalera joan behar du, betearaztera.
  • Ez dute Laugarren Zuzenketaren babes maila bera sortzen bilaketa-agindu gisa.

Ikertzaileek frogak bildu behar dituzte gairik eta #x2019 ezagutzarik edo lankidetzarik gabe, edo suntsipen edo ezkutatzeko arriskua dagoenean. Profil handiko merkataritza-kasuetan, aginduetan oinarritutako eraso koordinatuak izaten dira askotan ikerketa luze baten emaitza, azpien eta zaintzaren bidez.

Azken kasuen eta joerak

Hirugarrenen datuen bermea

Auzitegi Gorenak eta #x2019;s erabakiak, Carpenter v. Estatu Batuetan (2018), hirugarrenentzako datuetarako berme-eskakizunei buruzko itxaropenak birmoldatu zituen. Auzitegiak zioen zelula-gune historikoaren kokapen-erregistroak atzitzeak bermea eskatzen duela, gobernuak eta #x2019;s argumentuari uko egiten diola hirugarrenen doktrina aplikatu dela. Arau horrek ondorioak ditu kokapen-datuen arabera, merkataritza-mahaietatik hurbil edo bulego korporatiboetatik une jakin batzuetan susmagarriak jartzeko. Auzitegi Federalak beste datu-mota batzuetara hedatu dira, hala nola bankuek gordetako transakzio digitaletara.

Posta-kontuetarako arauak

Estatu Batuetan v. Microsoft Corp. (2016) (eta #x201C; Irlandako posta elektronikoa eta #x201D); Bigarren Zirkuituak zioenez, Gordetako Komunikazio Legearen pean emandako bermea ez dela estraterritorialki aplikatzen itsasoz haraindi gordetako mezu elektronikoei. Kongresuak geroago argitu zuen arazoa C]]LOUD Act (2018) legearekin, eta horrek Estatu Batuetako legeak baimentzen du atzerrian gordetako edukia eskuratzeko bermea lortzea, baldin eta zenbait prozedurak egiten badira, beste herrialde batzuetako merkataritza-zerbitzuen bidez zuzenean jarraitu ahal izateko.

Agindu eta Cryptocurrency

Kriptokonferentziak segurtasun iruzurraren ardatz bihurtzen diren heinean, kontrolak blockchain analisiari aurre egiteko bihurtzen ari dira. Ikertzaileek askotan lortzen dituzte gako pribatuak hartzeko bermeak, transakzio-erregistroak zabaltzeko edo zorro digitalak izozteko trukeak. Laugarren zuzenketa eta #x2019; arrazoizkotasun-maila aktibo digitalen bila aplikatzen da, eta auzitegiek oraindik arauak garatzen dituzte bloke-kateen helbideetarako baldintza partikularren inguruan.

Praktika onenak lege eta betetze profesionalentzat

Ekonomia eta finantza erakundeentzat

Enpresek bermaturiko ikerketen helburu bihurtzeko arriskua arindu dezakete, betetze-programa sendoak ezarriz.

  • Merkataritza-jardueraren eta komunikazioen erregistro zehatzak eta eskuragarriak mantentzea.
  • Barne-merkataritzako legeei buruzko prestakuntza eta informazio publikoa ez den materiala ez partekatzearen garrantzia.
  • Barne-ikuskaritza periodikoak egitea, ezohiko merkataritza-ereduak detektatzeko.
  • Gobernuaren ikerketarekin lankidetzan aritzea, agindua aurkezten denean, eta gainbideko eskaerak desafiatzeko eskubidea mantenduz.

Defentsa-abokatua

Balioen ikerketa bati aurre egiten dion bezero bat ordezkatzean, abokatuek egin beharko lukete:

  • Begiratu azkar eta egiaztatu akats guztien bermea eta affidavit.
  • Kontuan izan eskaera ezabatzeko mugimendu bat aurkeztea, baldin eta agindua ez bazen kausa probablerik edo gainezka bazegoen.
  • Bezeroei jakinarazi ebidentzia elektronikoak deszifratzeari eta ekoizteari buruzko eskubideak.
  • Fiskalekin negoziatu, dagokion jabetza itzultzeko.

SEC eta DOJren eginkizuna agindupeko praktiketan

SECek, arau-agentzia zibil gisa, ez du bilaketa-aginduak zuzenean exekutatzen. Kargu penalak ikusten direnean, SECek kasu batzuk aipatzen ditu DOJri, eta FBIrekin eta beste polizia federal batzuekin lan egiten du, bermeak lortzeko eta exekutatzeko. SEC’ funtzioak espezializazioa, frogak eta batzuetan zeregin bateratuaren lankidetza barne hartzen du. TheFLT:0]]SEC’ Instrukzio-dibidulazio-dibidulazioak askotan laguntzen du aftida-plantea egiten, finantza-analisien eta analisien bidez.

Ondorioa:

Bermeak ezinbesteko tresnak dira barne-merkataritzaren eta baloreen urraketak ikertzeko, baina lege-eskakizun zorrotzekin datoz, norbanakoen eskubideak babesteko eta ebidentziak onartzeko. Froga digitalen konplexutasunean nabigatzeko kausa posibleak erakustean, prozesu horrek prestakuntza eta atxikimendua eskatzen du konstituzio-arauetan. Behar horiek ulertzea ezinbestekoa da ikertzaile, fiskal, defentsa-abokatu eta betearazleentzat.

Teknologia eta merkataritza-praktikek aurrera egin ahala, legeak ere aginduko du. Auzitegi Goreneko azken erabakiek eta estatutu federalek dagoeneko bermatu dute baldintza eremu berrietan, hala nola kokalekuaren datuak eta hodeien biltegia. Garapen horiei buruz informatuta egotea funtsezkoa da segurtasun-legearen betearazpenean edo betetzean parte hartzen duen edonorentzat.

Azken finean, bermeen erabilera egokiak balore-merkatuen zuzentasuna eta justizia-sisteman konfiantza publikoa mantentzen ditu. Kontrol judizial sendoekin indar eraginkorra orekatuz, bermeen esparru legalak merkataritza barnekoaren aurkako borroka erasokorra eta konstituzionala izaten jarraitzen duela ziurtatzen du.