مقدمه: اقدامات بالا سیاست نظارتی

چارچوب های تنظیم کننده ستون فقرات حکومت مدرن را تشکیل می دهند، شکل دادن به چگونگی فعالیت صنایع، چگونگی مدیریت منابع و چگونگی حفاظت از رفاه عمومی، هنگامی که این چارچوب ها به عنوان در نظر گرفته می شوند، آنها ثبات، ایمنی و عدالت را در سراسر سیستم های اقتصادی و اجتماعی فراهم می کنند، هنگامی که شکست می خورند، عواقب آن می تواند در جوامع، بازارها، و اکوسیستم ها برای سال ها یا حتی دهه ها به بررسی آناتومی شکست نظارتی منجر شود، تنها یک نمونه های عملی در طراحی و یا سیاست های عملی است.

تعریف شکست نظارتی

شکست تنظیم کننده زمانی رخ می دهد که یک تنظیم یا نتواند به اهداف اعلام شده خود دست یابد یا نتایج منفی ناخواسته ای را تولید کند که از هر گونه مزایایی که به دست می آید، این تعریف شامل شکست های سیاست و موقعیت های آشکار است که در آن مقررات مشکلات جدیدی ایجاد می کنند در حالی که تلاش برای حل آن شکست نظارتی غیر قابل اجرا می تواند به عنوان قوانین بی اثر که نادیده گرفته می شوند یا دور انداخته می شوند، الزامات بیش از حد سخت افزاری که نوآوری بدون مزایای عمومی مربوطه یا شکاف های کامل در حال ظهور ایجاد می شود.

محققان و تمرین کنندگان بین انواع مختلف شکست های نظارتی تمایز قائل می شوند.[۱۰] [FLT: ۱] هنگامی که مقررات به دلیل تحقیقات ضعیف، فرضیات نادرست یا مشاوره ناکافی با احزاب آسیب دیده اشتباه می کنند، عدم اجرای شکست [FLT3] هنگامی رخ می دهد که قوانین بر روی کاغذ صدا می دهند، اما سازمان ها فاقد توانایی و یا مقررات عدم انطباق هستند.

درک این تفاوت ها مهم است زیرا هر نوع شکست نیازمند یک رویکرد اصلاحی متفاوت است. شکست طراحی نیاز به تحقیقات سیاست گذاری و ورودی سهامداران دارد. شکست پیاده سازی منابع و مکانیسم های پاسخگویی قوی تر است. شکست انطباق نیاز به اجرای سخت تر و مجازات دارد. Andaptive Failure نشان می دهد که نیاز به بررسی منظم و مقررات غروب آفتاب که باعث تغییر دوره ای از قوانین موجود می شود.

ریشه دلایل شکست تنظیم کننده

شکست نظارتی به ندرت ناشی از یک منبع واحد است، به طور معمول از همگرایی عوامل متعدد که اثربخشی سیستم های نظارتی را تضعیف می کند، نتیجه می گیرد. شناسایی این علل ریشه اولین گام برای ایجاد چارچوب های تنظیم انعطاف پذیر است.

طراحی سیاست ضعیف

مقررات ساخته شده در داده های ناقص، مدل های اقتصادی معیوب یا درک ناکافی از بخش های تنظیم شده مستعد شکست هستند، زمانی که سیاستگذاران در پاسخ به فشار عمومی یا مهلت های سیاسی عجله می کنند، ممکن است تجزیه و تحلیل دقیق مورد نیاز برای پیش بینی عواقب ناخواسته که اهداف غیرواقعی را تعیین می کنند، هزینه های اجرای را نادیده می گیرند یا نمی توانند رفتار انسانی را در پاسخ به قوانین جدید به ویژه آسیب پذیر یا بی ربط به حساب آورند.

بازی Gaps

حتی مقررات به خوبی طراحی شده می تواند زمانی که اجرای ضعیف یا متناقض است، سازمان های نظارتی ممکن است فاقد کارکنان، تخصص، یا ابزارهای تکنولوژیکی مورد نیاز برای نظارت موثر بر انطباق باشند، در برخی موارد، سازمان های اجرای با فشار سیاسی مواجه می شوند تا به آسانی در صنایع قدرتمند یا کاهش بودجه ای که عملیات خود را هم تراز می کنند، کاهش دهند.

نظارت بر

ثبت مقررات زمانی اتفاق می افتد که صنایع تحت نظارت قرار می گیرند نفوذ نامتناسب بر سازمان ها به منظور نظارت بر آنها، این می تواند از طریق لابی، اشتغال در حال تحول در درب که در آن تنظیم کنندگان بعدا برای صنایع تحت نظارت قرار می گیرند، یا اطلاعات ساده که در آن صنعت دارای دانش است که تنظیم کنندگان فاقد آن هستند، آژانس های ضبط تمایل به اولویت بندی منافع صنعت بر رفاه عمومی، منجر به قوانین ضعیف، اجرای و فرسایش یک ماموریت نظارتی.

منابع Constraints

آژانس های نظارتی اغلب با بودجه و سطوح کارکنانی که برای ماموریت های خود ناکافی هستند، کار می کنند، زمانی که بازرسان نمی توانند بازدید کافی از سایت را انجام دهند، زمانی که اقدامات اجرای به دلیل تیم های حقوقی کم کارکنان، یا زمانی که سیستم های داده نمی توانند با نظارت مدرن، سیستم نظارتی، این محدودیت های منابع گاهی عمدی هستند - یک شکل "کاهش" که مقررات را بدون هزینه های سیاسی لغو می کند.

پیچیدگی و عدم اطمینان

بسیاری از چالش های نظارتی شامل سیستم های پیچیدگی فوق العاده ای است که بازارهای مالی، زنجیره های عرضه جهانی، فن آوری های نوظهور مانند هوش مصنوعی و سیستم های زیست محیطی همه پویایی های مرتبط با هم هستند که از تنظیم مقررات ساده سرپیچی می کنند، باید تصمیم گیری با اطلاعات ناقص در مورد شرایط آینده، و قوانینی که ممکن است به سرعت به عنوان تغییر شرایط ایجاد شوند، انجام شود.

عواقب شکست نظارتی

اثرات شکست نظارتی از منطقه سیاست فوری، تاثیر بر سلامت عمومی، ثبات اقتصادی، کیفیت زیست محیطی و اعتماد اجتماعی، اغلب در هم تنیده است، با شکست در یک حوزه مشکلات تقویت کننده در دیگران.

بهداشت عمومی و ایمنی

هنگامی که مقررات مربوط به ایمنی مواد غذایی، داروها، شرایط محل کار یا آلودگی های زیست محیطی شکست می خورند، اغلب قربانیان عادی هستند. نظارت نامناسب می تواند منجر به محصولات آلوده به مصرف کنندگان شود، شرایط کار ناامن که بدون نظارت یا مواد خطرناک وارد هوا و منابع آب می شود، هزینه های انسانی چنین شکست ها در بیماری ها، آسیب ها و زندگی از دست رفته است بحران مواد مخدر در ایالات متحده، به عنوان مثال نظارت بر مواد مخدر در پیشگیری از مواد مخدر و جلوگیری از آن در سال ها و جلوگیری از درمان های درمانی که اجازه داده شده است.

محیط زیست Degradation

مقررات زیست محیطی برای محافظت از سیستم های طبیعی که هیچ صدایی در فرآیندهای سیاسی ندارند طراحی شده است، زمانی که این مقررات شکست می خورند، عواقب آن می تواند شدید و طولانی مدت باشد.بهاتات تخریب، آلودگی آب و هوا، انقراض گونه ها و تغییرات آب و هوایی تسریع همه نشان دهنده شکست های نظارتی در حفاظت از محیط زیست است.در سال 2010، فاجعه Deepwater Horizon نشان داد که چگونه شکاف های حفاری دریایی می تواند منجر به نشت فاجعه بار نفت با اثرات گسترده ای برای کاهش کربن و یا اجرای گسترده ای از گازهای گلخانه ای از گازهای گلخانه ای از گازهای گلخانه ای از گازهای گلخانه ای جلوگیری کند.

اقتصادی |

شکست نظارتی می تواند بازارهای را بی ثبات کند، اعتماد سرمایه گذار را از بین ببرد و بحران اقتصادی را در سال ۲۰۰۸ ایجاد کند، بحران مالی جهانی به عنوان چشمگیرترین مثال اخیر است، که در آن نظارت ناکافی وام مسکن، معاملات مشتقات و الزامات سرمایه بانکی اجازه می دهد تا به سطوح خطرناک برسد، زمانی که سیستم سقوط کرد، میلیون ها خانه، شغل و پس انداز بازنشستگی این حوادث، شکست های قانونی هزینه های اقتصادی مداوم را از طریق نظارت شدید در بخش های سرمایه گذاری، به جای کاهش می دهد، و کاهش می دهد.

آسیب پذیری عمومی

شکست های نظارتی تکراری اعتماد به نفس را در نهادهای مسئول حفاظت از منافع عمومی تضعیف می کند، زمانی که شهروندان می بینند که قوانین اجرا نمی شوند، نقض کنندگان با عواقب کمی مواجه می شوند، یا اینکه قانونگذاران به نظر می رسد نسبت به افرادی که خدمت می کنند، به کاهش اعتماد، اعتماد می کنند که از دست دادن ایمان، پیامدهای گسترده تری دارد: مردم کمتر تمایل به پیروی از مقررات قانونی دارند، کمتر مایل به حمایت از اقدامات دولت در مورد مسائل فشار و آسیب پذیری بیشتر برای جلوگیری از حد و عدم رعایت تماس های عمده ای هستند که ممکن است.

افزایش نابرابری Inequality

شکست های نظارتی به طور نامتناسب به جوامع آسیب می زند که در حال حاضر با محرومیت اقتصادی، حاشیه اجتماعی یا محرومیت سیاسی مواجه هستند. بحران آب فلینت نشان دهنده این الگو است: شکست های نظارتی کیفیت آب و کنترل خوردگی، جامعه عمدتا کم درآمد، اکثریت سیاه و سفید را ویران کرد در حالی که مناطق ثروتمندتر با نفوذ سیاسی بیشتر پاسخ سریع تر دریافت کردند، مقررات ضعیف کار و اجرای کمک به سرقت، شرایط کار ناامن، و بهره برداری از کارگران آسیب پذیر، و تشدید نابرابری اقتصادی.

اتهام ریسک سیستم

یکی از خطرناک ترین ویژگی های شکست نظارتی تمایل آن به ایجاد شرایط برای بحران های آینده است که بزرگتر و سخت تر از مشکلات اصلی است، زمانی که قانونگذاران قادر به پاسخگویی به خطرات نوظهور در سیستم های مالی، شبکه های زیرساختی یا سیستم های زیست محیطی نیستند، خطرات زیر سطح تجمع می یابند تا زمانی که به توده بحرانی برسند، نتیجه به طور تدریجی بدتر نمی شود، بلکه شکست ناگهانی فاجعه بار - سقوط مالی، یک پل اکولوژیکی، نشانه های هشدار دهنده سیستم عامل، نیاز به جلوگیری از چنین خرابی های نظارتی دارد.

مطالعات موردی قابل توجه در شکست نظارتی

بررسی موارد خاص شکست نظارتی نشان می دهد الگوهایی که می تواند طرح سیاست بهتر را به جلو اطلاع دهد. موارد زیر ابعاد مختلف تجزیه و تحلیل را نشان می دهد.

بحران مالی 2008

بحران مالی جهانی شاید به عنوان یکی از مهمترین شکست های قانونی عصر مدرن باقی مانده باشد.در سال های منتهی به بحران، سازمان های نظارتی در ایالات متحده و دیگر کشورها نتوانستند به سرعت در حال تحول محصولات مالی، به ویژه اوراق وام مسکن و مبادلات پیش فرض، لغو مقررات کلیدی قانون شیشه-سگا، همراه با یک فلسفه تنظیم مقررات اقتصادی در سراسر جهان، کاهش یافته است که منجر به کاهش شدید سرمایه های مالی و کاهش یافته است.

بحران آب فلینت

از سال ۲۰۱۴، ساکنان فلینت، میشیگان، در معرض سطوح خطرناک بالای سرب در آب آشامیدنی خود قرار گرفتند، پس از آنکه شهر منبع آب خود را بدون درمان کنترل مناسب در برابر خوردگی تغییر داد، چندین سازمان نظارتی موفق به اطمینان از انطباق با قانون آب آشامیدنی سالم، نادیده گرفتن شکایت های ساکن در مورد کیفیت آب، و نتایج آزمون پایین که نشان می دهد سطح سرب بالا منجر به افزایش اثرات سلامت پایدار، به ویژه برای کودکان که در معرض بی تفاوتی شدید به عنوان یک دوره های نظارتی و شدید است.

دانلود بازی Deepwater Horizon Oil Spill

انفجار حفاری Deepwater Horizon و نشت نفت بعدی حدود 4.9 میلیون بشکه نفت خام را در خلیج مکزیک در بیش از 87 روز منتشر کرد، تحقیقات نشان داد که چندین شکست نظارتی وجود دارد: سرویس مدیریت مواد معدنی رابطه نزدیک با صنعت نفت دریایی را توسعه داده است که منجر به نظارت ضعیف عملیات حفاری شده است؛ ارزیابی های زیست محیطی ناکافی بوده است؛ و مقررات ایمنی برای حفاری دریایی نیاز به جلوگیری از آسیب های زیست محیطی و تخریب گسترده نفت و آسیب های فاجعه بار در مناطق زیست محیطی دارد.

Opioid Epidemic

بحران مواد مخدر در ایالات متحده که ادعا کرده است صدها هزار نفر از زندگی، نشان دهنده شکست نظارتی است که چندین سازمان و دامنه های سیاست را در بر می گیرد، اداره غذا و داروی آمریکا داروهای قوی را بدون نیاز کافی برای مطالعات ایمنی پس از بازار تایید کرد، اداره مبارزه با مواد مخدر نتوانسته است تا دستورات مشکوک به مقادیر زیاد مواد مخدر را شناسایی و متوقف کند.

استراتژی های جلوگیری از شکست نظارتی

در حالی که شکست نظارتی نمی تواند به طور کامل از بین برود - پیچیدگی سیستم های مدرن باعث می شود تا حدی از شکست اجتناب ناپذیر باشد - سیاستگذاران می توانند گام های مشخصی برای کاهش فرکانس و شدت آن بردارند.

طراحی سیاست مبتنی بر شواهد

مقررات باید در تجزیه و تحلیل دقیق از مشکلات که آنها قصد حل آن را دارند، گزینه های موجود برای پرداختن به آنها و نتایج احتمالی رویکردهای مختلف، این نیاز به سرمایه گذاری در جمع آوری داده ها، مدل سازی اقتصادی و ظرفیت ارزیابی سیاست در سازمان های نظارتی است، همچنین نیاز به فروتنی در مورد آنچه شناخته شده است و چه چیزی نامشخص است، با مکانیسم های ساخته شده برای تنظیم قوانین به عنوان ارزیابی شواهد جدید ظهور می کند، تنظیم مقررات تاثیر گذاری هزینه، و همه برنامه های تصمیم گیری خلبان و می تواند شواهد دقیق تر را کمک کند.

مشارکت معنی دار

مقررات موثر نیاز به ورودی از کسانی که تحت تاثیر آن قرار می گیرند، از جمله نمایندگان صنعت، سازمان های جامعه، اتحادیه های کارگری، گروه های زیست محیطی و اعضای عمومی. تعامل ذینفعان باید فراتر از دوره های نظر پیش بینی شده باشد تا شامل فرآیندهای مشاوره ای باشد که دیدگاه های مختلف شنیده می شوند و در نظر گرفته می شوند، این تعامل طراحی نظارتی توسط اطلاعات پیش رو بهبود می یابد که قانونگذاران ممکن است فاقد شناسایی، شناسایی پیامدهای بالقوه ناخواسته و خرید هستند که هیچ گونه سیاستی را به عنوان یک گروه نظارت بر نظارت بر آن پشتیبانی نمی کند.

عدم نظارت و پاسخگویی مستقل

سازمان های نظارتی نیاز به نظارت معنادار از نهادهای مستقل دارند که می توانند عملکرد خود را ارزیابی کنند، شکست ها را شناسایی کنند و اقدام اصلاحی را توصیه کنند. بازرس ها به طور کلی، سازمان های ناظر، کمیته های نظارت قانونی و هیئت های مشاوره علمی مستقل همه نقش های مهمی ایفا می کنند. مکانیسم های پاسخگویی باید شامل معیارهای عملکرد واضح، الزامات گزارش منظم و عواقب عملکرد مزمن باشند.

مدیریت تطبیقی و تنظیم های Sunset

مقررات باید شامل مکانیسم هایی برای بررسی منظم و سازگاری به عنوان تغییر شرایط باشد. مقررات غروب خورشید که نیاز به مقررات مجدد پس از یک دوره تنظیم شده از قوانین منسوخ شده از باقی مانده در کتاب های به طور نامحدود، روش های مدیریت انطباق ایجاد یادگیری و تنظیم خود فرآیند تنظیم مقررات، اجازه می دهد سازمان ها به تغییر قوانین بر اساس نظارت و دانش در حال ظهور مهم است.

ظرفیت های قوی

حتی بهترین مقررات بدون اجرای کافی بی معنی هستند، این بدان معنی است که ارائه سازمان های نظارتی با بودجه کافی، کارکنان، آموزش و ابزارهای تکنولوژیکی برای نظارت بر انطباق، بررسی نقض و مجازات های معنی دار، همچنین به معنی محافظت از پرسنل اجرای از دخالت سیاسی و تلافی جویی است.

شفافیت و دسترسی عمومی به اطلاعات

شفافیت یک ابزار قدرتمند برای جلوگیری از شکست قانونی است، زمانی که داده های نظارتی، اقدامات اجرایی و فرآیندهای تصمیم گیری برای بررسی عمومی باز هستند، سخت تر است که شکست ها پنهان بمانند تا به نسبت بحران دسترسی عمومی به اطلاعات دسترسی پیدا کنند، همچنین روزنامه نگاران، محققان و سازمان های حمایت کننده را قادر می سازد تا به عنوان مراقبان خارجی خدمت کنند، تکمیل داده های باز، ابتکارات عمومی و اعمال تنظیم کننده برای کمک به اجرای شفاف تر.

نقش آموزش و پرورش در سواد تنظیم مقررات ساختمان

بهبود پایدار در کیفیت نظارتی نه تنها نیازمند اصلاحات نهادی بلکه شهروندی است که می داند چگونه مقررات کار می کند و چرا آموزش و پرورش نقش مهمی در ساخت این سواد قانونی دارد.

در سطح دانشگاه، برنامه های سیاست عمومی، مدیریت عمومی، قانون و اقتصاد باید شامل دوره های دقیق در طراحی نظارتی، پیاده سازی و ارزیابی باشد. دانش آموزان باید هر دو موفقیت و شکست را مطالعه کنند، یادگیری برای تجزیه و تحلیل عوامل که تعیین نتایج قانونی است.

برنامه های توسعه حرفه ای برای تنظیم کنندگان و سیاستگذاران فعلی به همان اندازه مهم هستند. بسیاری از شکست های نظارتی ناشی از شکاف های دانش، سوگیری شناختی، یا شیوه های منسوخ است که آموزش مداوم می تواند به آموزش در تجزیه و تحلیل تاثیر نظارتی، مشارکت سهامداران، استراتژی اجرایی و مدیریت انطباق باید در سراسر حرفه ای تنظیم کننده در دسترس باشد.

برای عموم مردم، آموزش مدنی باید شامل درک اساسی از چگونگی عملکرد سیستم های نظارتی و چگونگی ارتباط شهروندان با آنها باشد.افرادی که می دانند چگونه نظرات خود را در مورد قوانین پیشنهادی ارائه دهند، چگونه نقض گزارش دهند و چگونه با نمایندگان منتخب خود در مورد مسائل نظارتی بهتر است که سیستم را پاسخگو نگه دارند. سواد رسانه ها نیز مرتبط است: شهروندان باید قادر به ارزیابی ادعاهای مربوط به مقررات و استدلال های خاص زمانی که آنها به منافع خاص هستند.

نتیجه گیری: به سوی مقررات بیشتر

شکست نظارتی اجتناب ناپذیر نیست، اما جلوگیری از آن نیاز به توجه پایدار، منابع کافی و تواضع نهادی دارد.هزینه های شکست - اندازه گیری شده در زندگی از دست رفته، محیط های آسیب دیده، اقتصادهای بی ثبات و اعتماد از بین رفته - بسیار بالا هستند تا به عنوان عوارض جانبی اجتناب ناپذیر حکومتداری، با درک علل ریشه شکست نظارتی، یادگیری از اشتباهات گذشته، و اجرای استراتژی های مبتنی بر شواهد برای بهبود، همیشه می تواند به پایان برساند سیستم های اطمینان عمومی، و کارآمد تر باشد.

برای مطالعه بیشتر در سیاست های نظارتی و اصلاحات، منابع را از برنامه تنظیم مقررات مدرسه کندی ، ، مشورت کنید برنامه مطالعات نظارتی مرکز منrcatus [FLT3]، و [LT:4]کار مشترک المنافع Ombudman در مورد شکست گسترده برای هر کسی که از موسسات تجزیه و تحلیل عمومی استفاده می کند.