جنبه های حقوقی تحقیقات پلیس دولتی درباره جرایم مالی و تقلب

مقدمه: اقدامات بالا در تحقیقات جرایم مالی

جرایم مالی - از اختلاس و تقلب اوراق بهادار به پولشویی و سرقت هویت - حمله به ساختار اقتصادی دولت و از بین بردن اعتماد عمومی. آژانس های پلیس دولتی در خط مقدم این تحقیقات هستند، با بررسی قوانین مالی پیچیده و نقض قوانین حقوقی، در حالی که در حال بررسی یک گام از الزامات قانونی است.

چارچوب حقوقی تحقیق جرایم مالی

بنیادهای قانون اساسی: چهارمین اصلاحیه

چهارمین اصلاحیه و #8217؛ ممنوعیت در برابر جستجوی غیر منطقی و تشنج [۱] بستر عمل کیفری است.در تحقیقات جرایم مالی، این بدان معنی است که پلیس ایالتی نمی تواند به سادگی خواستار سوابق بانکی، دسترسی به فایل های کامپیوتری، یا مقررات خصوصی نظارت بر دسترسی به حساب می آید، دادگاه عالی مدت ها است که سوابق مالی توسط اشخاص ثالث، مانند بانک ها، ممکن است به انتظار کاهش سفارش های دیجیتال و دستورالعمل های زیر شماره ۸:

دولت در مقابل اداره فدرال: Jurisdictional Overlap

جرایم مالی اغلب از خطوط دولتی عبور می کنند، مرزهای قضایی بین پلیس ایالتی و سازمان های فدرال مانند FBI، سرویس مخفی یا شبکه جرایم مالی (FinCEN) را محو می کنند، در حالی که پلیس دولتی دارای اختیارات اولیه در مورد تقلب در سطح دولت است؛ بسیاری از جرائم - از جمله تقلب سیم، تقلب بانک و پولشویی - همچنین نیروهای کار مشترک فدرال هستند، اما باید قوانین فدرال را هدایت کنند (F)

بنیادهای دولتی: قوانین جرایم مالی دولتی

هر ایالت دارای کد خودکار خود است که جرایم مالی را تعریف می کند. اساسنامه های معمولی شامل larceny توسط pretenses کاذب، جعل، تقلب کامپیوتر و نقض اوراق بهادار به طور دائمی است. بسیاری از ایالت ها نیز نسخه هایی از مقررات جرم و جنایت را به طور گسترده ای به عنوان یک قانون تقلب در هر یک از موارد مجاز می تواند به رسیدگی به اسناد جمع آوری مرزی باشد.

روش های حقوقی و انطباق در Probes مالی

جستجو اکتشافی: تخصص و علت قابل قبول

اخذ یک حکم جستجو برای شواهد مالی نیاز به بیش از یک درخواست عمومی دارد. چهارمین اصلاحیه ای که با تأییدیه می کند نیاز به درخواست عمومی دارد. [۲] تأییدیه و اثبات خاص حساب، محدوده تاریخ و انواع اسناد (به عنوان مثال، و #۸۲۲۲۲، بیانیه های حساب می کنند؛ تقریباً باید به اثبات قانونی و #۲۲، ص۲، ص۲، ص۲، ص۲۲۲۲٫۲، و اسناد مربوط به حساب های مربوط به اسناد مربوط به پرونده های پلیس و اسناد خاص، ص۲، ص۲، ص۲، ص۲۲۲۲۲.۲۲۲.۲۲۲.۲۲۲، ص۲.۲۲۲.۲۲۲.۲۲۲.۲۲۲.۲۲۲.۲.۲.۲۲، ص۲.۲۲۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.۲.

زنجیره Custody: Preerva Evidentiary Integrity

شواهد مالی به شدت مستعد تغییر است، چه عمدی یا تصادفی.یک دیسک اشتباه یا غیر امن می تواند به طور ناخواسته می تواند نقض اعتبار آن را از بین ببرد. پلیس ایالتی باید هر گونه شواهد را مستند کند - از لحظه ای که یک بانک سوابق را به تحلیلگران تولید می کند که بهترین شیوه ها شامل استفاده از بسته بندی های غیر قابل توضیح، حفظ یک log نوشته شده با زمان های برچسب و ذخیره سازی شده در زنجیره کنترل دیجیتال است که به طور معمول نمی تواند از اسناد مربوط به اطلاعات پزشکی محافظت کند.

میراندا و جدایی های مالی

در حالی که جرایم مالی اغلب شامل شواهد مستند به جای مقابله های خشونت آمیز است، مظنونین ممکن است با پلیس دولتی مصاحبه شوند.[۲] پنجمین اصلاحیه و #۲۱۷؛ مظنونی که آزاد نیست، برای مثال، هنگامی که یک بازجویی قانونی توسط Miranda هشدار داده می شود [۱۰] مظنون که آزاد نیست برای ترک کردن - به عنوان مثال، هنگامی که متخصصان در یک ایستگاه دولتی به طور خودکار از پلیس اطلاع دارند یا به طور کامل از آنها خودداری کنند.

تکنیک های تحقیق و قانون آنها

تحلیل رکورد مالی و Subpoenas

پلیس دولتی به شدت به تجزیه و تحلیل بیانیه های بانکی، پرونده های مالیاتی، معاملات کارت اعتباری ([۱] و دفترهای کسب و کار متکی هستند، این پرونده ها معمولا از طریق یک زیرمجموعه هیئت منصفه بزرگ به طور فزاینده ای مورد نیاز برای تأیید اطلاعات بیش از حد مجاز است؛ [FLT3:3] (در صورت مجاز توسط قانون دولتی).

عملیات های مخفی و غیر رسمی

در موارد پیچیده تقلب، پلیس ایالتی ممکن است افسران مخفی را به کار گیرد یا از شاهدان همکاری برای جمع آوری شواهد استفاده کند.این عملیات به محدودیت های قانونی طراحی شده برای جلوگیری از ارتقاء دقیق - که در آن اجرای قانون باعث می شود یک فرد را درگیر جرم کند که در غیر این صورت دفاع از تثبیت به صورت ذهنی در برخی از دولت ها ارزیابی می شود (متمرکز نظارت بر خود را به عنوان عوامل پلیس و یا عدم اطمینان از آن ها)

Wiretapping و نظارت الکترونیکی

تماس های تلفنی، ایمیل ها یا پیام های متنی نیاز به انطباق با قانون سیم شات فدرال (Title III) و قوانین سیم کشی دولتی دارند – که بسیاری از آنها محدودتر هستند، اکثر دولت ها نیاز به دستور دادگاه بر اساس علت احتمالی دارند و نشان می دهند که سایر روش های تحقیقاتی شکست خورده اند یا بعید است که تحقیقات تقلب مالی را متوقف کنند، نظارت الکترونیکی اغلب به دلیل نقض اطلاعات و ارتباطات عمومی، استفاده می شود.

حسابداری قانونی و شواهد دیجیتال

تحقیقات مالی مدرن به طور فزاینده ای به حسابداران قانونی متکی است که وجوه را از طریق معاملات لایه ای، شرکت های پوسته و مبادلات رمزنگاری شده ردیابی می کنند.مح.د.د.ک.ک.ک.ک.ک.ک.ک.ک.ک.ک.ک.ک.ک.ک.ک.ک.ک.ک.ک.ک.ک.ک.ک.ک.ک.ک.ک.ک.د.د.د.د.د.د.د (F) همچنین فایل های استاندارد (2) به طور قانونی) اسناد معتبر (2) را در مورد بررسی می کند.

حمایت های حقوقی برای سوسیات، شاهدان و احزاب سوم

پنجمین اصلاحیه و خصوصی سازی علیه خود-Inulation

تحقیقات مالی اغلب شامل افرادی است که ممکن است خودشان هدف قرار بگیرند، امتیاز علیه خود-تحریمی نه تنها برای اظهارات آزمونی بلکه به عمل تولید اسناد - آنچه دادگاه ها آن را "FLT:0act-of-production به تاییدیه اسناد معتبر [FLT 1] می گویند، اگر یک بازجویی قانونی یا حتی یک زیرمجموعه بزرگ هیئت منصفه باعث می شود که مظنون به ایجاد یک شکایت اساسی برای جلوگیری از مجازات قانونی باشد، یا عدم اطمینان از این که آنها می تواند ادعا کند که چگونه به پلیس پنجمین مورد استفاده از مجازات قانونی را ارائه دهد.

دادستان-Client و Accountant-Client Privileges

معاملات مالی اغلب شامل وکلا و حسابداران است و ارتباطات با این متخصصان ممکن است با امتیاز محافظت شود (FLT:0 [FLTivney-client امتیاز از ارتباطات محرمانه محافظت می کند که برای دریافت مشاوره حقوقی، در حالی که امتیاز حساب کننده - مشتری در بسیاری از ایالت ها وجود دارد تا با این موارد قانونی محافظت کنند - به عنوان اسناد پلیس، به عنوان اسناد حقوقی، به عنوان اسناد قانونی، به عنوان اسناد محرمانه از اسناد پلیس، به عنوان اسناد حقوقی، به عنوان اسناد محرمانه، به عنوان اسناد محرمانه، به عنوان اسناد حقوقی، به عنوان اسناد محرمانه، به عنوان اسناد محرمانه، به عنوان اسناد محرمانه، به عنوان اسناد محرمانه، به عنوان اسناد حقوقی، به عنوان اسناد حقوقی، به عنوان اسناد محرمانه را پوشش می تواند اسناد محرمانه از اسناد محرمانه از اسناد محرمانه، به عنوان اسناد حقوقی، به عنوان اسناد محرمانه، به عنوان اسناد محرمانه، به عنوان اسناد محرمانه از اسناد محرمانه از اسناد محرمانه، به عنوان اسناد حقوقی، به عنوان اسناد محرمانه، به عنوان اسناد محرمانه، به عنوان اسناد محرمانه، به عنوان اسناد حقوقی، به عنوان اسناد حقوقی، به عنوان اسناد محرمانه از اسناد حقوقی، به عنوان اسناد پلیس، به عنوان اسناد محرمانه از اسناد محرمانه از اسناد

حمایت از شاهدان و ضعف

وانکارگران، همکاری با هم توطئه گران و قربانیان ممکن است نیاز به حمایت قانونی برای شهادت آزادانه داشته باشند. پلیس ایالتی ممکن است درخواست کند که دادستان ها ترانسفرمال ایمنی] را اعطا کنند - هر دو شاهد عینی از مجازات اعدام هستند و یا use ایمنی [F3] (حفاظت از شهادت اجباری در برابر شهادت من باید در نتیجه تاییدیه به پلیس شماره پنجمین داده شود، و یا [در غیر این صورت گرفته شده] گواهی نامه باید به طور خاص تحت نظارت بر اساس گواهی نامه تایید شده است.

چالش ها و خطرات قانونی در تحقیقات جرایم مالی

حقوق حریم خصوصی و حفاظت از داده ها

تحول دیجیتال مالی مقدار زیادی از اطلاعات شخصی ایجاد کرده است و پلیس دولتی باید نیازهای تحقیق را در برابر افراد و #8217 متعادل کند؛ انتظارات معقول از حریم خصوصی اصلاحیه حفظ حریم خصوصی به عنوان قانون حفاظت از دولت در ارتباط با تمام داده های دیجیتال؛ به عنوان مثال، محرومیت دیوان عالی و #8217؛ تصمیم در [F2] پرونده خصوصی ثابت [F] که ممکن است به یک قانون حفاظت از دولت مربوطه، حتی اگر یک قانون اطلاعات مربوط به آن را ارائه دهد.

شواهد و مدارک و شواهد کشف

تحقیقات مالی اغلب ترابایت اسناد را تولید می کنند – سوابق بانکی، ایمیل ها، صفحات گسترده و log های معامله. تعقیب قانونی تحت برادتی v. مریلند برای افشای شواهد تجربی به دفاع، در یک پرونده تقلب بزرگ، عدم شناسایی و دست بیش از یک سند مطلوب می تواند منجر به حذف یا معکوس مواد به منظور بررسی پرونده های امنیتی و بررسی دقیق پرونده شود.

قابلیت های Cross-Border و Cyber Complexities

مجرمان مالی به طور فزاینده ای از حساب های خارج از کشور، ارزهای مجازی و ابزارهای ناشناس برای پنهان کردن فعالیت های خود استفاده می کنند. پلیس ایالتی ممکن است فاقد صلاحیت یا منابع برای مجبور کردن بانک های خارجی یا مبادلات رمزنگاری برای تولید سوابق باشد.[۱] درخواست های غیر رسمی برای کمک از طریق معاهدات متقابل قانونی (MLATs) می تواند کند، در حالی که زیرمجموعه های دولتی برای نهادهای خارجی اغلب هیچ گونه اثر قانونی لازم دارند یا به دست آمده است.

افسر بدرسانی و مسئولیت مدنی

افسران پلیس دولتی با ریسک های قانونی شخصی مواجه می شوند، زمانی که آنها مرزهای قانونی را به دست می آورند، شواهد را جعل می کنند، اعتراف های اجباری، یا انجام جستجوی غیرقانونی در یک پرونده مالی می تواند منجر به اتهامات جنایی، نظم داخلی و دادخواست های مدنی شود؛ حتی اگر آنها را تحت نظارت قانونی قرار دهند، باید یک هارد دیسک را با داده های مالی حساس و یا نقض یک قانون اطلاع رسانی دولتی انجام دهند.

نتیجه گیری: تعادل عدالت و حقوق

جنبه های حقوقی صرفاً تشریفات رویه ای در تحقیقات پلیس دولتی درباره جنایات مالی و تقلب نیست؛ آنها معماری هستند که تضمین می کند تحقیقات بدون تضعیف حقوق متهم یا درخواست عمومی برای صدور حکم جستجو برای تأیید زنجیره نهایی از پرونده های قانون اساسی، و نه تنها به کارگیری شواهد قانونی و قانونی، هر مرحله باید با آگاهی از حفاظت از قانون اساسی، دستورالعمل های قانونی و مقررات قانونی اجرا شود.

برای مطالعه بیشتر، را ببینید [FLT:FBI White-collar] راهنمای برای چهارمین اصلاحیه و شبکه اجرای جرایم تجاری .