Table of Contents
ارزیابی های تأثیر تنظیمی (RIAs) تبدیل به یک سنگ بنای حکومت نظارتی مدرن شده است، ارائه یک چارچوب سیستماتیک و مبتنی بر شواهد برای ارزیابی اثرات بالقوه مقررات پیشنهادی قبل از تصویب آنها، در عصر چالش های سیاست به طور فزاینده پیچیده - از تغییرات آب و هوا به تحول دیجیتال - دولت ها در سراسر جهان متکی به اطمینان از اینکه مقررات کارآمد، موثر، و هماهنگ با اهداف گسترده تر اجرای سیاست، تجزیه و تحلیل منافع اساسی خود را، و تحلیل می کند، و تحلیل پیامدهای ضعیف، و تحلیل آنها.
ارزیابی تاثیر نظارتی چیست؟
ارزیابی تاثیر تنظیم کننده یک تجزیه و تحلیل رسمی و ساختاری است که اثرات مورد انتظار یک پیشنهاد نظارتی را بررسی می کند، معمولا در طول مرحله توسعه سیاست انجام می شود و هدف آن پاسخ به سوالات کلیدی است: مقررات تلاش برای حل چیست؟ روش های جایگزین چیست؟ چه چیزی احتمالا اقتصادی، اجتماعی و اثرات زیست محیطی هستند؟ و مزایای آن را توجیه می کنند؟
RIA ها یک اندازه مناسب نیستند؛ آنها در محدوده و عمق بسته به اهمیت مقررات متفاوت هستند، با این حال، اصول اصلی به طور جهانی اعمال می شوند: شفافیت، مشارکت سهامداران، استدلال مبتنی بر شواهد و ارتباط روشن بین مشکل شناسایی شده و سازمان های راه حل پیشنهادی مانند OECD [LT:1] بهترین چارچوب عملیاتی را توسعه داده اند که بسیاری از کشورها را سازگار می کند و زمینه های اداری خود را برای انطباق می کنند.
اهمیت ارزیابی های تاثیر تنظیم کننده
RIA ها چندین عملکرد حیاتی در اکوسیستم حکومت را در زیر بررسی می کنند و دلایل کلیدی که چرا ضروری هستند را بررسی می کنند.
تصمیم گیری آگاهانه –Making
سیاست ها و مقررات تنها به اندازه اطلاعاتی که بر اساس آن ها هستند، خوب هستند. RIA ها بینش های مبتنی بر شواهد را ارائه می دهند که به سیاستگذاران کمک می کند تا ماهیت تجارت را در هر انتخاب قانونی درک کنند، به عنوان مثال، یک RIA ممکن است نشان دهد که یک استاندارد محیط زیست پیشنهادی مزایای بهداشتی قابل توجهی را ایجاد می کند، اما همچنین هزینه های انطباق را بر کسب و کارهای کوچک تحمیل می کند.این اطلاعات به تصمیم گیرندگان اجازه می دهد تا جایگزین های جایگزین - مانند پیاده سازی، پیاده سازی، تمام معافیت های مالی - یا کمک های مالی - همه معافیت مالی - یا کمک های مالی - معافیت مالی - را به عنوان یک معافیت مالی -
مشارکت ذینفعان
RIA های موثر شامل ورودی از کسانی که تحت تاثیر مقررات قرار می گیرند: کسب و کارها، جامعه مدنی، کارشناسان دانشگاهی و دیگر سازمان های دولتی است.این تعامل شفافیت و پاسخگویی را افزایش می دهد، خطر جذب نظارتی را کاهش می دهد و اغلب نگرانی های عملی را که تحلیلگران میز ممکن است از دست بدهند، پیدا می کند.هنگامی که ذینفعان دیدگاه های خود را در ارزیابی نهایی منعکس می کنند - حتی اگر به طور کامل پذیرفته نشوند - احتمالا بیشتر از نتیجه حمایت می کنند.
تحلیل هزینه-Benefit Analysis
ویژگی مرکزی هر RIA مقایسه سیستماتیک از مزایای و هزینه های مورد انتظار است.[۵] مزایای ممکن است شامل بهبود سلامت عمومی، کاهش آسیب های زیست محیطی، افزایش حفاظت از مصرف کننده، یا افزایش بهره وری بازار است.هزینه های انطباق مستقیم (هزینه های اداری، برنامه های اجرایی اتحادیه اروپا) یا غیر مستقیم (برنامه ریزی کاهش یافته، مقررات قانون گذاری بهتر).
تنظیم کیفیت
قانونگذاران را مجبور می کنند تا این مشکل را به وضوح بیان کنند، طیف وسیعی از گزینه ها را در نظر بگیرند و انتخاب خود را توجیه کنند، این نظم کیفیت کلی مقررات را بهبود می بخشد - آنها هدفمندتر، کمتر بار و آسان تر برای اجرای.در طول زمان، فرهنگ قانون گذاری مبتنی بر شواهد ریشه می گیرد، کاهش احتمال زانو-jerk یا مقررات انگیزه سیاسی.
قابلیت حساب و شفافیت
با انتشار گزارش های RIA در کنار مقررات پیشنهادی، دولت ها به شهروندان، کسب و کارها و نهادهای نظارت اجازه می دهند تا استدلال قوانین جدید را بررسی کنند.این باز اعتماد عمومی را ایجاد می کند و مبنایی برای چالش قانونی فراهم می کند اگر یک قانون به طور وحشیانه یا غیر منطقی باشد.
عوامل کلیدی ارزیابی تاثیر تنظیم کننده
در حالی که ساختار دقیق یک RIA متفاوت است، اما موثرترین ارزیابی ها شامل اجزای زیر می شوند.
تعریف مشکل
RIA باید به وضوح این مسئله را بیان کند که مقررات هدف آن رسیدگی است.این شامل توصیف شکست بازار، خارجی بودن، خوب عمومی یا مسئله دیگر، همراه با شواهد از اندازه و عواقب آن است.یک مشکل مبهم یا ضعیف تعریف شده منجر به مقررات پراکنده می شود که ممکن است هدف آن را از دست بدهد.
اهداف
تنظیم کنندگان باید اهداف خاص و قابل اندازه گیری را که مقررات پیشنهادی برای دستیابی به آن را تعیین می کند، بیان کنند.اهداف باید با اولویت های سیاست گسترده تر هماهنگ شوند و از نظر نتایج به جای خروجی، به عنوان مثال، “کاهش ترافیک تا 20 درصد در عرض پنج سال” مفیدتر از “امنیت جاده” است.
گزینه های Analysis
یک RIA قوی گزینه های متعدد نظارتی و غیر قانونی را ارزیابی می کند.این موارد ممکن است شامل موارد زیر باشد:
- هیچ اقدام (بر اساس: [FLT1] اگر دولت هیچ کاری انجام ندهد چه می شود؟
- خود تنظیم مقررات: آیا نهادهای صنعتی می توانند بدون دخالت دولت به مشکل رسیدگی کنند؟
- اطلاعات و آموزش و پرورش: آیا می تواند دستورالعمل های داوطلبانه یا کمپین های آگاهی عمومی کافی باشد؟
- ابزار اقتصادی: مالیات، یارانه ها یا مجوزهای قابل پرداخت ممکن است کارآمد تر از مقررات مستقیم باشد.
- تنظیم مقررات: ترکیبی که دولت تعیین اهداف و صنعت ابزار.
- مقررات مستقیم: قوانین فرماندهی و کنترل با الزامات خاص.
هر گزینه باید در برابر اهداف ارزیابی شود.
تحلیل تاثیر
این بخش تحلیلی اصلی است که اثرات اقتصادی، اجتماعی و زیست محیطی هر گزینه را ارزیابی می کند.هر دو شواهد کمی و کیفی باید مورد استفاده قرار گیرند.
مشاوره مشاوره مشاوره
مشاوره عمومی اجازه می دهد تا احزاب تحت تاثیر برای ارائه داده ها، برجسته عواقب ناخواسته، و پیشنهاد جایگزین. RIAs باید توصیف چگونه مشاوره انجام شد، که شرکت کردند، و چگونه بازخورد تاثیر تجزیه و تحلیل نهایی در بسیاری از حوزه های قضایی، مشاوره یک الزام قانونی است.
نظارت و ارزیابی
یک RIA باید شامل مقررات ارزیابی پست های سابق باشد – ارزیابی اثرات واقعی مقررات پس از پیاده سازی، این شامل شناسایی شاخص ها، روش های جمع آوری داده ها و جدول زمانی برای بررسی است. RIA های خوب در حلقه های بازخورد ایجاد می کنند که اجازه می دهد مقررات تنظیم شود اگر آنها به عنوان مورد نظر کار نمی کنند.
گام های در انجام ارزیابی تاثیر تنظیم کننده
فرآیند انجام یک RIA یک توالی منطقی را دنبال می کند، اگرچه این روند به عنوان اطلاعات جدید رایج است.
مرحله 1: نیاز به تنظیم را شناسایی و مشکل را تعریف کنید
با جمع آوری شواهد در مورد این مشکل شروع کنید: دامنه، شدت، علل ریشه و چرا سیاست های موجود یا نیروهای بازار آن را حل نکرده اند.
مرحله ۲: تعیین اهداف شفاف
چه نتایج خاصی باید به مقررات دست یابد؟ اهداف باید تا حد ممکن کمی و مرتبط با مشکل باشند، به عنوان مثال، اگر مشکل باقی مانده های آفت کش بالا در غذا باشد، یک هدف ممکن است "میزان متوسط باقی مانده را تا 50٪ در عرض سه سال کاهش دهد."
مرحله 3: جمع آوری داده ها و شواهد
جمع آوری اطلاعات مربوطه از منابع داخلی، تحقیقات علمی، گزارش های صنعت و معیارهای بین المللی.اگر شکاف داده وجود دارد، بررسی مطالعات کمیسیونی یا استفاده از القاء متخصص.کیفیت RIA به طور مستقیم به کیفیت پایگاه شواهد آن بستگی دارد.
مرحله 4: توسعه و ارزیابی گزینه های تنظیم مقررات
طیف وسیعی از گزینه های قابل قبول را - از نور لمسی تا پیش نویس.برای هر یک، برآورد مزایای و هزینه های احتمالی، از جمله هزینه های پیاده سازی و اجرای برای دولت استفاده از اهداف به عنوان معیار ارزیابی.
مرحله پنجم: تجزیه و تحلیل اثرات بالقوه
تجزیه و تحلیل دقیق تاثیر را برای هر گزینه انجام دهید، این ممکن است شامل مدل سازی اقتصادی، ارزیابی ریسک یا تجزیه و تحلیل تاثیر اجتماعی باشد.توجه به اثرات توزیعی – چه کسی برنده است و چه کسی از دست می دهد؟ آیا اثرات بی نظیری بر کسب و کارهای کوچک، خانواده های کم درآمد یا جوامع جدا شده جغرافیایی وجود دارد؟
مرحله 6: جذب کننده و بازخورد شرکت
یک سند مشاوره ای را منتشر کنید که مسئله، اهداف، گزینه ها و تجزیه و تحلیل مقدماتی را خلاصه می کند. دعوت نامه های کتبی، برگزاری جلسات عمومی یا تشکیل گروه های تمرکز.
مرحله 7: آماده و منتشر گزارش RIA
گزارش نهایی RIA باید یک سند مستقل باشد که خواننده می تواند از آن برای درک منطق گزینه انتخاب شده استفاده کند، باید شامل خلاصه اجرایی، شرح واضح هر جزء و توجیهی برای اینکه چرا گزینه ترجیحی انتخاب شده است، باشد.این گزارش باید در کنار مقررات پیشنهادی برای فعال کردن نظارت عمومی و پارلمانی منتشر شود.
چالش های ارزیابی اثرات تنظیم مقررات
علی رغم بسیاری از فضیلت های آنها، RIA ها با موانع دنیای واقعی مواجه هستند که می توانند اثربخشی آنها را تضعیف کنند.
دسترسی به داده ها و کیفیت
داده های قابل اعتماد اغلب در دسترس نیست، به ویژه برای مناطق نظارتی جدید یا در کشورهای در حال توسعه، حتی زمانی که داده ها وجود دارد، ممکن است اختصاصی، گران یا منسوخ شده باشد. تنظیم کنندگان ممکن است نیاز به تکیه بر مفروضات یا قضاوت متخصص داشته باشند که می تواند استراتژی های پیش فرض را معرفی کند.
مقاومت ذینفعان
برخی از ذینفعان ممکن است با هرگونه مقررات جدید مخالفت کنند و سعی کنند روند را از طریق دادرسی یا فشار سیاسی به تعویق بیندازند، برخی دیگر ممکن است بر مشورت برای پیشبرد منافع محدود تسلط داشته باشند.برای مقابله با این، قانونگذاران باید به طور فعال به دنبال دیدگاه های متنوع، از روش های شفاف استفاده کنند و اطمینان حاصل کنند که تیم RIA استقلال خود را برای ارائه یافته ها به صورت عینی دارند.
منابع Constraints
انجام یک RIA با کیفیت بالا نیازمند تحلیلگران ماهر، زمان و بودجه است. بسیاری از سازمان های نظارتی، به ویژه در کشورهای کم درآمد، فاقد این برنامه های آموزشی، کمک های فنی بین المللی و قالب های ساده تر برای مقررات کم تاثیر می تواند کمک کند.
پیچیدگی تجزیه و تحلیل
اثرات نظارتی اغلب وابسته به هم و غیر خطی است، به عنوان مثال، مقرراتی که آلودگی هوا را کاهش می دهد ممکن است بر هزینه های بهداشت عمومی، بهره وری نیروی کار و ارزش های املاک و مستغلات تاثیر بگذارد - همه به روش های پیچیده ساده سازی مدل ها ممکن است حلقه های بازخورد مهم را از دست بدهند.
فشار سیاسی و تیمینگ
چرخه های سیاسی می توانند بدون RIA به سرعت مقررات را ایجاد کنند، یک فرایند طولانی RIA می تواند مداخلات فوری را به تاخیر بیندازد.تحق تعادل نیاز به قوانین روشن دارد که در آن یک RIA اجباری است و مقررات مربوط به روش های اضطراری با سرعت پیگیری شده اما هنوز هم ارزیابی دقیق است.
بهترین روش ها برای ارزیابی های موثر تاثیر تنظیم مقررات
با توجه به تجربه بین المللی، بهترین شیوه های زیر می تواند به طور قابل توجهی ارزش ریا را افزایش دهد.
مشارکت زودهنگام و مستمر
ذینفعان را از مرحله تعریف مسئله تا گزارش نهایی درگیر کنید. تعامل اولیه اعتماد، دیدگاه های عملی را ایجاد می کند و شانس غافلگیری های آخرین دقیقه را کاهش می دهد.استفاده از سیستم عامل های آنلاین، اطلاع رسانی عمومی و دستیابی به جوامع آسیب دیده.
ارتباط شفاف اهداف و یافتن
گزارش RIA را در زبان ساده بنویسید، با خلاصه اجرایی روشن که نشان دهنده معاملات و استدلال است.از اصطلاحات یا توضیحات فنی بیش از حد اجتناب کنید - مانند جداول، نمودارها و اینفوگرافیک ها - می تواند به غیر متخصص در درک مقایسه های پیچیده کمک کند.
بهبود مستمر و یادگیری درس
ایجاد مکانیسم هایی برای بررسی RIAs تکمیل شده و مقایسه اثرات پیش بینی شده با نتایج واقعی.استفاده از این بینش ها برای اصلاح روش ها، راهنمایی به روز رسانی و تحلیلگران قطار مانند برنامه های اصلاح مقررات بانک جهانی تاکید بر یادگیری آن.
بینش مستقل
در نظر بگیرید که یک بدن نظارت مستقل (به عنوان مثال، یک هیئت نظارت نظارتی تنظیم شده) برای بررسی کیفیت RIA ها قبل از اینکه مقررات نهایی شود، چنین نهادهایی می توانند تجزیه و تحلیل ضعیف را به چالش بکشند، حداقل استانداردها را اجرا کنند و نظرات عمومی را که مسئولیت پذیری را ترویج می کنند، مورد بررسی قرار دهند.
آموزش و ظرفیت سازی ساختمان
در آموزش منظم برای کارکنان مدنی در روش های RIA، تجزیه و تحلیل هزینه، تکنیک های آماری و طراحی مشاوره سرمایه گذاری کنید. ایجاد یک جامعه از تمرین در سراسر دولت برای به اشتراک گذاری منابع و مطالعات موردی.
مقدماتی
همه مقررات نیاز به همان سطح تجزیه و تحلیل دارند. اعمال یک رویکرد متناسب: مقررات کم تاثیر ممکن است تنها به یک ارزیابی کیفی کوتاه نیاز داشته باشد، در حالی که افراد با آرامش بالا باید یک RIA کامل داشته باشند.این منابع را حفظ می کند که در آن بیشتر مورد نیاز است.
بررسی های موردی ارزیابی های موثر نظارتی
مثال های دنیای واقعی نشان دهنده قدرت ریا برای بهبود نتایج حکومت است.
مقررات زیست محیطی در اتحادیه اروپا
طبق دستور کار مقررات بهتر، کمیسیون اروپا برای دستورالعمل های عمده زیست محیطی، هزینه های ارتقاء تجهیزات کنترل آلودگی را در برابر مزایای کاهش انتشار گازهای گلخانه ای مواد مضر انجام می دهد. RIA به طراحی دوره های انتقال و حمایت مالی از شرکت های کوچک و متوسط کمک کرد که منجر به ارتقاء تجهیزات کنترل آلودگی و بهره برداری قابل توجه از محیط زیست می شود.
مقررات بهداشت و ایمنی در ایالات متحده
دفتر اطلاعات و امور نظارتی ایالات متحده (OIRA) همه مقررات قابل توجه را بررسی می کند. مثال قابل توجه قانون 2018 در تنظیم حداکثر سطوح آلاینده برای هروئولایل و مواد پلی فلوروئولایل (PFAS) در آب آشامیدنی است. RIA ثبت نام مطالعات اپیدمیولوژیک، مدل سازی و برآورد هزینه برای فن آوری های تصفیه آب در حالی که آنها را برجسته کرده اند - و مزایای قابل توجه سرطان و اثرات قابل اعتماد - این است.
سیاست های اقتصادی در استرالیا
دفتر بهترین مقررات تمرین استرالیا یک سیستم از بیانیه های تاثیر تنظیم مقررات را اداره می کند، در هنگام بررسی تغییرات در بخش خدمات مالی، یک تنظیم کامل با کدهای مدیریت صنعت، تجزیه و تحلیل نشان داد که یک مدل هماهنگ، با حمایت یک بدن اجرای قانونی، اهداف سیاست را در یک چارچوب کاهش هزینه پایین تر به دست می آورد.
روندهای آینده در ارزیابی های تاثیر نظارتی
عمل RIA همچنان به تکامل است. ابزارهای دیجیتال جمع آوری داده و تجزیه و تحلیل سریع تر و قوی تر است. مدل های یادگیری ماشین می توانند به پیش بینی هزینه های انطباق و شناسایی اثرات ناخواسته کمک کنند، علاوه بر این، برخی از حوزه های قضایی با استفاده از "جعبه های انعطاف پذیری زیست محیطی" آزمایش می کنند که اجازه می دهد معافیت های موقت از قوانین در حالی که داده ها جمع آوری شده اند تا یک آینده را مطلع کنند، علاوه بر این، تاکید در حال رشد در مورد اهداف توسعه پایدار، نه تنها در تجزیه و تحلیل زیست محیطی، بلکه به مقررات زیست محیطی و نه تنها برای اطمینان از صرفه جویی در بهره وری اقتصادی کمک می کند.
روند دیگر، هماهنگ سازی بین المللی استانداردهای RIA است.سازمان هایی مانند OECD و بانک جهانی چارچوب های مشترکی را ترویج می دهند که مقایسه های متقابل کشور را امکان پذیر می کنند و تقسیم بندی قانونی برای کسب و کارهای جهانی را کاهش می دهند، زیرا دولت ها به طور فزاینده ای اصول "تنظیم هوشمند" را اتخاذ می کنند، RIA ها یک ابزار ضروری برای اطمینان از اینکه قوانین به نفع عمومی بدون تحمیل بار غیرضروری خدمت می کنند، باقی خواهند ماند.
نتیجه گیری
ارزیابی های تأثیر تنظیمی رسمی نیستند؛ آنها موتورهای حکمرانی بهتر هستند، با آوردن شواهد، مشاوره و تفکر ساختار یافته به روند تنظیم مقررات، RIA ها به سیاستگذاران کمک می کنند تا قوانینی را ایجاد کنند که موثر، متناسب و به طور گسترده ای از تنظیم مقررات حمایت می کنند، در حالی که چالش هایی مانند شکاف های داده، محدودیت های منابع و فشارهای سیاسی باقی می مانند، اتخاذ بهترین شیوه ها و تکامل ابزارهای دیجیتال برای تقویت نظم و تحلیل واقعی افراد، ادامه می یابد.