הערכת יעילותה של תקנה: מסובכים ומתודולוגיות

הקדמה: למה להעריך מחדש את העניינים

תקנה מעצבת כמעט כל היבט של החיים המודרניים – מהאוויר שאנו נושמים והמזון שאנו אוכלים ליציבות השווקים הפיננסיים ובטיחות מקומות העבודה.אבל תקנות אינן משלמות עצמית. כלל שנראה הגיוני על הנייר יכול לייצר השלכות בלתי מאוישות, לכפות עלויות לא פרופורציונליות, או פשוט לא מצליח לשנות את יעילות הרגולציה היא פונקציה קריטית.

מאמר זה מספק בדיקה מקיפה של המדדים והשיטות המשמשות להערכת יעילות רגולטורית.הוא מתבסס על מסגרות הערכה מבוססות מארגונים כגון FLT:0.99.03FLT:1 ו-FLT:2U.S. Environmental Protection Agencyreave 3, וכן שיעורים ממחקרים של מקרים אמיתיים בעולם.

הבנה של יעילות תגמול

יעילות רגולטורית אינה מושג יחיד אלא רב-ממדי אחד.בלבו, היא מתייחסת לדרגה שבה תקנה משיגה את מטרותיה המוצהרות.עם זאת, מטרות אלה לעתים קרובות משתרעות על תחומים רבים - יעילות כלכלית, איכות סביבתית, בריאות הציבור, הון וכדאיות אדמיניסטרטיבית.תקנה יעילה באמת חייבת להופיע היטב במספר קריטריונים:

(ב) [ה]העיקרון [ה]: האם הכלל יוצר את השינוי הרצוי בהתנהגות או בתוצאות?
(ב) האם היתרונות של הכלל מוצדקים על ידי עלויות המוטלות על החברה?
(ב) [ה]: [ה], [ה], האם העול וההטבות המופצות באופן הוגן על פני קבוצות שונות?
(ב) ,0) אחריות (הראשונה ל"ה)" (בתרגום חופשי: האם ניתן להתאים את הרגולציה לשינוי הנסיבות או מידע חדש?
[ה]ה': [ה], [ה], [ה],] האם הכלל נתפס כמקובל וסביר על ידי אלה שנפגעו?

ממדים אלה לעתים קרובות לסחור זה נגד זה.לדוגמה, תקנה גבוהה מאוד עשוי להשיג יעילות גבוהה אבל עלות גמישות ויעילות.הערכה חייבת לאזן את המתחים האלה, תוך שילוב של מדדים ושיטות שלוכדים את התמונה המלאה.ה-OECD:0 רגולציה מדיניות רגולציה על מדיניות רגולציה OutlookFLT:1 מדגישה יעילות כי יש להעריך לא רק על ידי עמידה מיידית אלא גם על ידי תוצאות ארוכות טווח של תהליך רגולטורי.

מפתח הערכה

Metrics לתרגם מטרות רגולטוריות לאינדיקטורים למדידה.אין מדד אחד מספיק; חבילת אינדיקטורים נדרשת ללכוד את ההיבטים הרבים של יעילות. להלן הם המדדים הנפוצים ביותר, הורחבו עם דוגמאות והקשר.

שיעורי שכר

Compliance הוא המדד הפשוט ביותר: הוא מודד את מידת הגופים המבוקרים התואמים את הכלל.שיעורי תאימות גבוהים מציעים כי תקנה היא מעוצבת היטב, מאוכפימת, ומקובלת, ציות נמוך עשוי להצביע על עיצוב גרוע, אכיפה חלשה או דרישות לא מציאותיות. עם זאת, עמידה לבדה יכולה להיות מטעה.כלל שנפגש בקלות אינו מניע שינוי משמעותי, בעוד ששלטון קשה עם תאימות מתונה עדיין עשוי לייצר יתרונות נטו גדולים, לדוגמה, דרישות ניירות ערך בארה"ב.

השפעה על Outcomes

מדדים חיצוניים הולכים מעבר לציות למדידת השינוי האמיתי בעולם.לתקנות סביבתיות, ייתכן כי הפחתה בריכוזים מזוהמים או שחזור מינים.לתקנות בטיחות, ייתכן כי פחות פציעות במקום העבודה או קטלניות התנועה.המדדים של Outcome הם המדד הישיר ביותר של אם תקנה עובדת.

ניתוח עלויות-Benefit (CBA)

CBA משווה את העלויות הכלכליות הכוללות של תקנה (עלויות תגמול, נטלים מינהליים, פרודוקטיביות אבודה) נגד היתרונות הכוללים שלה (שיפורי בריאות, רווחי איכות סביבתית, סיכונים מופחתים) הן מעלות והטבות מובעות במונחים כספיים שבהם ניתן, ומאפשר הערכה ישירה של רווחה חברתית נטו.CBA הוא אבן הפינה של ניתוח השפעה רגולטורית במדינות רבות, אך יש לו מגבלות.

בעל ה-Stake Feedback

(המדדים המשתנים צריכים להיות משלימים על ידי קלט איכותי מאלה שנפגעו.הנמען משוב - שנאסף באמצעות סקרים, הערות ציבוריות, או פגישות ייעוץ - יכול לחשוף תוצאות לא מאומתות, יישום מכשולים, ותפיסת ההוגנות.לדוגמה, סקר עסקי קטן עשוי להראות כי דרישה של דיווח היא כה מעוררת כי היא מונעת עמידה, למרות שהשלטון עצמו הוא הגיוני, למרות שראיונות פיננסייםFactlements: 1.

מחקרים ארוכי טווח וניתוח זמן

תקנות רבות מייצרות אפקטים המתפרשים לאורך שנים או עשורים.מחקרים ארוכי טווח עוקבים אחר אותם גופים מוסדרים או אזורים גיאוגרפיים לאורך זמן, ומאפשרים למבחנים להתבונן במגמות לפני ואחרי הרגולציה.זמן-סדרה econometrics יכול לבודד את ההשפעה הרגולטורית של שינויים כלכליים או חברתיים אחרים.לדוגמה, חוקרים הלומדים את ההשפעה של חוק דוד-פרנק על סיכון בנק, השתמשו עשרות שנים של נתונים רבעוניים על מנת להעריך שינויים אלה, אך הם דורשים שינויים משתנים.

חסרונות נוספים: הון, יעילות, ותגובה

מעבר למדדי הליבה לעיל, הרגולטורים מודדים יותר ויותר את ה- 0FLT:0 (שווה ערך ל-1:1), בין אם הרגולציה משפיעה באופן לא פרופורציונלי על אוכלוסיות פגיעות.יתכן כי ניתן לתפוס אותה באמצעות התמוטטות דמוגרפית של עלויות עמידה או שינויים בתוצאות (FLT:2EfficiencyFLT 3: 3) ניתן להעריך עוד באמצעות ניתוח עלות (למשל, דולרים לכל החיים) או שינויים סבירים על ידי מספר כפול של סמכות שיפוטית:

שיטות של הערכה

בחירת שיטת הערכה נכונה תלויה בהקשר הרגולטורי, זמינות נתונים, והשאלות הנשאלות.שיטות נופלות בדרך כלל לאורך ספקטרום מהכמותי לאיכות, עם גישות מעורבות-method לעתים קרובות מניבות את התובנות העשירות ביותר.

שיטות אסטרטגיות

שיטות קוונטיות מסתמכות על נתונים מספריים וניתוק סטטיסטי.כוחם הוא אובייקטיביות ומשכפליות, אך הן דורשות נתונים איכותיים ומפרט מודל זהיר.

עיצובים Quasi-Experimental Designs

(ה) כי ניסויים מבוקרים אינם אפשריים לתקנות (לא ניתן להקצות כמה חברות כדי להיות מוסדרים ואחרים לא), הערכה של שיטות חקירה לאחריות (FLT:0Difion-in-differences) ואחרים אינם יכולים, משווה קבוצה מוסדרת למשטר בקרה לא מוסדר לפני ואחרי שינוי המדיניות.

מודלים כלכליים וסימונים

מודלים של איזון כללי ומודלים של מערכות יכולים לדמות את ההשפעות של תקנה דרך כלכלה או מגזר שלם.לדוגמה, ה-FLT:0.EPA של גזי החממה תוכנית דיווח גזי החממה של EPA:1 משתמשת במודלים הכלכליים כדי להעריך את ההשפעות ברמת המאקרו של מגבלות פליטה.מודלים אלה חזקים לחיזוי אבל תלויים במידה רבה בהנחה על התנהגות וטכנולוגיה.

סקרים ונתונים מנהליים

סקרים בקנה מידה גדול של גופים מוסדרים יכולים ליצור נתוני עמידה ותוצאות בעלות נמוכה. רשומות מנהליות - כגון הגשת מס, דוחות זיהום או בדיקות בטיחות - לספק נתונים ארוכי טווח עשיר ללא צורך איסוף נתונים ראשוני.קישור נתונים מנהליים על פני סוכנויות (למשל, רשומות בריאות ו ניטור סביבתי) מאפשר ניתוחים חזקים אך מעלה חששות פרטיות שיש לנהל.

שיטות Qualitative

שיטות Qualitative לחקור את "איך" ו "למה" מאחורי הממצאים הכמותיים, הם חיוניים להבנת תהליכי יישום וחוויות בעלי עניין.

ראיונות ב-Depth

ראיונות למחצה עם הרגולטורים, נציגי התעשייה, קבוצות של חברות, ואזרחים מושפעים יכולים לחשוף מחסומים לציית, תפיסות של ההוגנות, ותוצאות לא מכוונות.לדוגמה, ראיונות עם בעלי עסקים קטנים לאחר הצגת חוק בטיחות המזון החדש עשויים לחשוף כי עלויות של בדיקות הרבה יותר עולים על היתרונות הבטיחותיים של הפעולה הספציפית שלהם.

קבוצת מיקוד

קבוצות מיקוד משלבות קבוצות קטנות ומגוונות של בעלי עניין לחקור את השקפותיהם על תקנה.הם שימושיים במיוחד כאשר בדיקות טיוטת כללים או חקר מדוע עמידה היא נמוכה.האינטראקציה של הקבוצה הדינמית לעתים קרובות מעל פני נקודות מבט שלא יופיעו בראיונות בודדים.

מקרה מחקרים

מחקרים מעמיקים של יישום רגולטורי ספציפי מספקים ראיות עשירות, קונטקסטואליות.מחקר מקרה עשוי לעקוב אחר האופן שבו חוק בקרת השכירות החדש של העיר השפיע על התנהגות בעל הבית, היצע הדיור, ושביעות רצון גבוהה יותר מ שנתיים.

שיטות מעורבות: שילוב הטוב ביותר של שניהם

יותר ויותר, מסגרות הערכה מתומכות בשיטות מעורבות: שימוש בנתונים כמותיים כדי להעריך אפקטים סיבתיים ולזהות דפוסים, ולאחר מכן באמצעות חקירה איכותית כדי להסביר את הדפוסים הללו ולזהות מנגנונים.לדוגמה, מחקר של ה-FLT:0) תקנות הטבק של ה-FDA (FLT:1) עשוי לשלב ניתוח של זמן של שיעורי עישון עם ראיונות של פקידי בריאות הציבור וקמעונאי טבק.

אתגרים ב-Avenating Regulation

גם עם המדדים והשיטות הטובים ביותר, הערכה רגולטורית עומדת בפני מכשולים מתמידים.הכרה באתגרים אלה חיונית להערכה ריאלית.

זמינות נתונים ואיכות

הערכה רגולטורית לעתים קרובות דורשת נתונים שאינם קיימים או אינם נגישים.מידע עסקי סודי, רשומות סוכנות מפורקות, או תקופות מדידה קצרות יכולות להגביל את הניתוח. במדינות מתפתחות, ייתכן שהנתונים הבסיסיים חסרים לחלוטין.

סליחות ו-Deaduals

⁇ האפקט של תקנה משינויים מקבילים אחרים - מחזורים כלכליים, שינויים טכנולוגיים, מדיניות אחרת - הוא קשה לשמצה.ללא ניגוד חוקי (מה היה קורה ללא תקנה), תגמול סיבתי נשאר אוהל. שיטות מחקריות Quasi-experimental לעזור אבל להסתמך על הנחות (למשל, מגמות מקבילות) שעשויות לא להחזיק.

זמן לבלוט ואפקטים דינמיים

תקנות רבות מייצרות השפעות רק לאחר הדבקה ארוכה של תקנות סביבתיות לוקחות לעתים קרובות שנים כדי להראות שיפורים הניתנים למדידה בבריאות המערכת האקולוגית.תקנות פיננסיות עשויות למנוע משברים שהתרחשו עשרות שנים מאוחר יותר - או לעולם לא.ההערכה המבוצעת מוקדם מדי עשויה למצוא השפעה, בעוד ההמתנה לסיכונים ארוכים מדי באמצעות נתונים מיושנים.

Stake Animal Resistance ו- Gaming

ישויות מתקנות עשויות להתנגד לאיסוף נתונים או לדווח באופן אסטרטגי על מנת למזער את אי-ציות הנתפסות.זה יכול להטיא את שני המדדים ואת אמצעי התוצאות של עמידה.לדוגמה, חברות בכפוף לכיסוי פליטות עלולות לזיהום, מה שהופך את הרגולציה להיראות יעילה יותר מאשר זה. ביקורת עצמאית ואימות צד שלישי יכול להקטין את המשחקים אך להוסיף עלויות.

כלכלה פוליטית ומוסדית

הערכות המציגות רגולציה אינה יעילה יכולות להיות לא נוח מבחינה פוליטית.סוכנויות עלולות להתמודד עם לחץ לפרסם תוצאות חיוביות בלבד, או הערכת תקציבים עשויה להיחתך כאשר הממצאים אינם נוחים.אינטרטיה מוסדית יכולה גם למנוע את השימוש בממצאים הערכה כדי לעדכן כללים.בניית תרבות של הערכה דורשת מנהיגות ומחויבות ארוכת טווח.

מחקרים בנושא הערכה

הערכות בעולם האמיתי ממחישות כיצד התיאוריה פוגשת את התרגול.המקרים הבאים מדגישים מדדים ושיטות שונים בפעולה.

חוק האוויר הנקי (Environmental Regulation)

חוק האוויר הנקי של ארה"ב היה אחד התקנות המוערכות ביותר בהיסטוריה.ניתוחי רטרוספקטיבה של EPA משתמשים בשילוב של נתוני תאימות, ניטור איכות אוויר (outcome metrics), והשפעה בריאות מודלינג. מחקר ציוני שהעריך כי בין 1970 ל-2020 החוק מנע מעל 200 אלף מקרי מוות מוקדמים מדי שנה.ההערכה על הבדלים בין מחוזות עם רמות זיהום שונות, כמו גם עלות של ניתוח זה נעשה שימוש על ידי 30 מעלות על ידי ניתוח איכות.

חוק דוד-פרנק (Financial Regulation)

לאחר המשבר הפיננסי של 2008, דורד-פרנק נועד להפחית את הסיכון המערכתי ולהגן על הצרכנים.ההערכות התמקדו במדדים כגון יחסי הון בנק, התנהגות של לקיחת סיכונים, ומספר כשלים בבנקים.מחקר באמצעות נתונים בנקאיים רבעוניים ותכנון של הפסקת תוקפנות סביב סף גודל הנכס מצא כי פיקוח קרוב יותר תחת דוד-פרנק מופחת סיכון, אך גם גדל תאימות לראיונות משפטיים כגון:

מדיניות בקרת טבק (Health Regulation)

כאשר ה- FDA קיבל סמכות להסדיר את מוצרי הטבק בשנת 2009, הוא יישמה הגבלות פרסום, תוויות אזהרה ואיסור טעם. העריך החוקרים השתמשו במודלים של זמן עם נתוני מכירות ברמת החנות כדי להראות כי איסורי טעם מופחתים על ידי 40%. סקרים של קמעונאים וקבוצות מיקוד עם בני נוער בתנאי הקשר סיפקו: האיסורים היו יעילים כי הם הסירו טעמים מושכים, אך עברו לרכישות מקוונות.

תקנה הגנת הנתונים הכללית של האיחוד האירופי, יעילה בשנת 2018, שמטרתה לחזק את זכויות הפרטיות של הנתונים. הערכת יעילותו היא מאתגרת בשל האופי הגלובלי של זרימת הנתונים. mtrics כוללים את מספר הודעות הנתונים, קנסות המוטלות, וסקרי אמון הצרכנים. מחקר מעורב-method המשלב ניתוח כמותי של דוחות (אשר גדל) עם ראיונות של נושאי פרטיות מצאו כי המודעות מוגברת אך גם יצר עבור ציות עבור חברות קטנות של מנגנונים הקשורים להפרעות אכיפה.

מסקנה: לקראת דיקטטורה חכמה יותר

הערכת יעילות הרגולציה אינה פעילות גופנית חד פעמית אלא מחויבות מתמשכת.כפי שמורכבותן של כלכלות מודרניות ומערכת אקולוגית גדלה, כך גם הצורך בהערכה קפדנית, שקופה. המדדים והשיטות המתוארות במאמר זה - משיעורי ציות וניתוח עלות-תועלת ועד לראיונות של עיצובים וספקי עניין - לספק ערכת כלים שיכולה להתאים לכל מערכת רגולטורית, ללא כל אמצעי הערכה מושלמת, וודאות.

האתגרים של זמינות נתונים, תגמול והתנגדות פוליטית הם אמיתיים, אבל הם לא בלתי ניתנים למדידה ממשלות יכולים להשקיע בתשתיות נתונים, לחייב יחידות הערכה עצמאיות ולבנות מנגנוני משוב המאפשרים תקנות להתפתח.המטרה הסופית היא לא למצוא פסק דין סופי על כלל אלא ליצור תהליך דינמי של למידה ושיפור.תקנה כי הוא מוערך היטב יכול להרוויח אמון, לספק תוצאות, לשרת את האינטרס הציבורי ביעילות רבה יותר מאשר רגולציה לא אמין.