Tilefni til þátttöku í viðskiptum og varaleiðni

Innbrot og brot á milli innviði og framboðs krefjast nákvæms jafnvægis milli skilvirkra löggæslu og stjórnaryfirvalda. Brot eru mikilvæg lagalegs verkunarháttar sem heimilar rannsóknarmönnum að leita og grípa sönnunargögn á meðan einstaklingar eru í vörnum ȁ fjórða ráðherraréttarvald. Að skilja kröfur í þessu samhengi er nauðsynlegt fyrir löglega starfsmenn, starfsheldni og fjármálastofnanir að koma á fót hinum flóknu landslagi innanlandslöggjafar.

Í þessari grein er dregin upp áreiðanleg rannsókn á lagalegum stöðlum, starfsháttum og hagnýtum athugunum sem gerðar eru í tengslum við fjársvik. Við munum rannsaka grunnhugmyndina um líklegar orsakir, þau sérstöku vandamál sem gilda fyrir hendi, hlutverk vara - og viðskiptanefndarnefndar (SEC) og dómsmálaráðuneytisins (DJEJ) og nýlegri löggjöf sem heimilar okkur að fara eftir.

Rannsóknaniðurstöður um handtökuvald til að varðveita frið

Fjórði amen og hin alvarlega krafa

Fjórða ráðherrastjórn Bandaríkjanna verndar einstaklinga fyrir óeðlilegum leitar- og krömpum. Í samhengi við rannsóknir á útboðum er það að löggæslustofnunar verða almennt að fá heimild fyrir leit, aðskilgreina skjöl, eða aðgangur að ákveðnum tegundum af rafrænum gögnum. Kröftin gildir ekki aðeins um heimili og skrifstofur heldur einnig til að koma fyrir upplýsingum sem settar eru inn með þriðju aðila, eins og skýring hæstaréttar er í Raility v. (2014) og [FLT: 2] Carpenterenter v. [3]

Kjarni málsins er sá að tilefnisheimildin verður að byggjast á hugsanlegum orsökum, einkum þegar lýsing hennar á staðnum er rannsökuð og þeim hlutum sem taka skal í notkun, og gefin út af hlutlausum yfirvaldi. Þetta kemur í veg fyrir að of breið eða tilefni sé til að brjóta gegn réttindum einkalífsins.

Hinar ósennilegu orsakir eru venjulegar

Það er hinn ósennilegi ástæða fyrir því að lagalegur þröskuldur þarf að mæta áður en heimild getur komið til sögunnar. Það er til staðar þegar allur fjöldi aðstæðna sem rannsóknarforinginn þekkir, myndi leiða til þess að sanngjarn maður teldi að sönnunargögn séu til staðar á staðnum sem leita þarf að. Í þessum tilvikum er líklegt að orsökin sé staðfest með einu af eftirfarandi:

  • ] Afbrigðileg gögn – mynstur sem benda til þess að skiptast á upplýsingum um efni sem ekki eru opinberaðar.
  • orð um skilning eða uppljóstrari &# x2013; credible reikningar tengja einstakling við ólöglega hegðun.
  • Teiknigögn – póstur, símskrár eða brenglunarforrit sem gefa til kynna samhæfingu eða þekkingu.
  • ] [Financial skrár] – bankayfirlit, reikningar eða vírfærslur sem sýna óeðlilegan hagnað eða tímasetningu.
  • Expert greining – vitnisburður frá fjármálasérfræðingum eða endurskoðanda um möguleika innherjaviðskipta.

Staðal er ekki áreiðanlegur, en sanngjarnar líkur. Eins og Hæstiréttur framsettur í lininois v. Gates (1983], líklega orsök er sveigjanleg, hagnýt hugmynd sem reiðir sig á staðreyndir og hagnýtar ákvarðanir daglegs lífs sem sanngjarnir og skynsamir menn láta til sín taka.

Umsóknarferlið

Yfirlit fyrir skref

Að fá heimild til að brjóta gegn verđbréfasamningi fylgir venjulega skipulegu ferli sem felur í sér samhæfingu milli rannsóknarstofnunar og bandaríska dómsmálaráðuneytisins.

  1. ] Inngangur – SEC eða annar líkami auðkennir grunsamlega virkni með markaðseftirliti, oddum eða tilvísunum.
  2. Samsöfnun – rannsakendur safna saman bráðabirgðagögnum til að styðja líklega orsök, með stefnum, viðtölum við vitni og opinberum skýrslum.
  3. ]] &# x2013; Löggæslufulltrúi, oft með FBI eða SEC亗, sem er deild encement, gerir uppkast að ítarlegri yfirlýsingu sem lýsir bæði glæpum og sönnunargögnum sem leitað var eftir.
  4. [FLT:]] [Litilldómari] – Áfridvit og leggur til að hann fái samþykki alríkisdómara eða dómara fyrir lög.
  5. Warriant Issuance – Ef dómarinn finnur líklega orsök, undirrita þeir heimildina, heimila leit og flog af tilteknum hlutum.
  6. Excution [[FLT:] & # x2013; Lögregla gerir leitina, yfirleitt með knock-og-unnounce aðgerð nema ekki sé hægt að réttlæta nei- skokk heimild.

Lykilkröfur í afsökunarskálanum

Afsökunarskráin er hjarta umsóknarinnar. Hún verður að innihalda nægar staðreyndir til að yfirvald geti ákveðið hvort það sé óháð. Affaðir eru oft:

  • Lýsingu á broti sem grunur leikur á (t.d. innherjaviðskiptum undir 10b-5. U.S.C. §§ 78jb).
  • Tímalínu af atburđum sem leiddu til meints brots.
  • Sönnunargögn sem tengja skotmarkið við glæpinn, svo sem símaskrár þar sem þau koma nálægt helstu samkomum.
  • Upplýsingar um staðsetningu sem leita skal á, þar með talin öll auðkenni sem þarf til að fá aðgang að stafrænum tækjum.
  • Listi yfir hluti sem þarf að taka upp, sem þarf sérstaklega til að forðast almennar kröfur.

Affaðlur sem treysta á upplýsingar frá uppljķstrara verða einnig að staðfesta uppljóstraraȁ áreiðanlegi og grundvöllur þekkingar þeirra, í samræmi við Glates [[FLT:] heildarity-circscumcsances próf.

Sérstakt álit á stafrænum rökum

Vörur fyrir raftækjum og tæki

Brot á bannsvæði fela í sér sífellt stafrænar vísbendingar: bréf, skyndiskilaboð, fjölmiðlakort, viðskiptastaðfestur og kóðunarreikningsreikningareikninga. ]Stendurréttur í ] Riley v. Kaliforníu [3] sem hélt því fram að leita að farsímaatviki til að handtaka, krefst almennt, viðurkenna gríðarlega persónulega hagsmuni í stafrænum gögnum. Á sama hátt Carptenter v. [3], sá dómstóll hélt því fram að hann þyrfti að fá aðgang að eldri frumustað, sem getur verið mikilvæg staðsetningar á sviði.

Í verslunum innanlands, er algengt að heimila að:

  • Tölvur og þjónar sem voru notaðir til að skiptast á eða koma upplýsingum á framfæri við óopinberar upplýsingar.
  • Tæki, þar með talin snjallsímar og töflur.
  • Uppsöfnunaraðstæður og tölvupóstþjónar.
  • Dulkóðaðar forrit (t.d. merkja, WhasApp) ef fulltrúar geta sýnt að búnaðurinn eigi að vera viðfangsefni rannsóknarinnar og líklegt er að það sé til gögn.

Sýsla með dulritað gögn

Dulritun gefur upp mikilvæga áskorun. Þegar heimild gefur leyfi til að leita að tæki sem er dulkóðað, gætu rannsakendur þurft að knýja þann grun að gefa upp lykilorð eða líffræðileg gögn. Lagagrunnurinn fyrir þetta er óskipaður. Í USA Bandaríkjunum v. Apple MacPro (2020), annar hringurinn sem öll Writs-lögin gátu ekki hvatt Apple til að búa til hugbúnað til dulritunar, en einstaklingurinn getur fengið skipun um að afkóða tæki undir Fimmtu Amendment𠄙 aðgerð-hluta, svo að stjórnvöld gætu ekki sent lykilorð eða tákn um leyfið í ráðningu, ## 2 (þ. e. e. s. s. ment, ekki he. he. he. he. he. he. he. he. he. he. he. he- th. health. heaction int- int- intching.

Að koma á framfæri við þau lög sem geymd eru í geymslu og EPA

Lög um samskipti við fyrirtæki eins og í St. SCA (Secreened Communications Privacy Act (ECPA)) stjórna einnig aðgang stjórnvalda að rafrænum fjarskiptum. Þessi lög greina á milli efnis og ekki-hluta. Til dæmis þarf að fá innihald geymdra pósta (undir 180 daga aldri) yfirleitt að tilefni, en ekki-hlutað metagögn eins og pósthausa má fá með stefnu. Rannsakendur verða að fylgja bæði fjórðu stefnu og þessum lögum til að tryggja að hægt sé að tryggja vísbendingar séu leyfileg.

Tegund af handtökum sem notaðar eru í náttúruhamförum

Hefðbundin leitarleit

Algengasta tegundin er hin hefðbundna leitarheimild sem heimilar bókstaflega eða stafræna leit á ákveðnum stað. Hún er notuð til að ná í skjöl, tölvur, fjármálaskrár og önnur áþreifanleg sönnunargögn. Til að koma í veg fyrir að innherjaviðskipti eru oft gerð samtímis á mörgum stöðum til að koma í veg fyrir eyðingu gagna.

Tilraunavernd

Til dæmis heimilar flogakast af ákveðnum hlutum án þess að leita í fullum stað. Til dæmis geta rannsakendur fengið heimild til að taka hlut, eignir eða reikninga sem talið er að séu í gildi af ólöglegum viðskiptum. Undir 18 U.S.C. § 981 og 28 U.S.C. § 2461(c), getur stjórnvöld leitað eftir því að frysta eignir í biðprófun.

Handtaka handtökudeild

Í sumum tilfellum má gefa handtökuskipunina samhliða leitarheimild. Handtökuheimildir eru byggðar á hugsanlegum orsökum þess að einstaklingurinn framdi glæp. handtöku hins ákærða í innsta máls vekur oft athygli almennings og getur leitt til þess að hann hreyfi rök gegn sönnunargögnum ef undirliggjandi heimild var gölluð.

Áreiðanlegar orsakir og dómsvald í ítarlegum málum

Hlutverk öldunga

Yfirsjón með geirum er ekki gúmmímerki. Ætlunin er að fara fram á að þeir uppfylli líklegar ástæður og séu sérstakir. Þeir geta beðið um frekari upplýsingar, krafist útlínur fyrir viðkvæmar uppljóstraraupplýsingar eða hafnað umsóknum með öllu. Í reynd krefjast SEC og DULJ oft umsóknar á lög um að skírteinið fari fram fyrir samhæfða árás, svo sem vel upplýsta, innherja viðskiptasamninga sem FBI hefur framkvæmt í kjölfar fjármálakreppunnar 2008.

Krayon: Beiðni um hömlur

Verjendur sem oft ögra, krefjast þess að að að að að það hafi ekki verið nein hugsanleg orsök, þar á meðal falskar fullyrðingar [undir Franks v. Delaware [1], eða hafi átt sér stað yfirskinið af hlutum sem skal grípa til. Árangursríkar hreyfingar geta valdið verulegum skaða, eins og vísbendingar um að brot fjórðu setningar eru almennt ólöganlegar. Til dæmis í [[5LT:2] Bandaríkjunum v. Castro [3LT:] (2019), er rétturinn, sem safnað er í úrskurði um að hægt sé að treysta á að upplýsingar innanlandsstarfsemi.

Samanburður við undirpoena sem eiga að fara fram

SKOKBBER og takmörk þeirra

SEC notar venjulega stefnur um stjórnsýslu sem óáreiðanlegra rannsóknargagna. Ólíkt kröfum er ekki nauðsynlegt að stefnan fari fram á að dómstólar séu samþykktir áður og geti hvatt framsetningu skjala eða vitnisburðar.

  • Þeir geta ekki heimilað leit eða flog á stað eða í húsnæði; þeir eru aðeins kröfur um upplýsingar.
  • Ef einstaklingur neitar að hlýða lögum er réttinum einungis hægt að framfylgja þeim.
  • Ūeir koma ekki af stađ sömu hæđ og í fjķrđu stjķrnarskránni.

Umboðsverðir verða nauðsynlegar þegar rannsóknarmenn þurfa að safna sönnunargögnum án þess að viðkomandi kosti#x201; þekking eða samvinnu, eða þegar hætta er á eyðileggingu eða leynd. Í hágæða verslunum er samhæfð heimildaleit oft hápunktur langrar rannsóknar með stefnum og eftirliti.

Nýlegt mál og ákvæði

Fyrirsögn fyrir þriðja hluta gögn

Hæstiréttur ȁ ákvörðun í Carpenter v. Bandaríkin (2018) Endurskapaðar væntingar um gögn í þriðja aðila. Dómurinn hélt því fram að að aðgang að sögulegum staðsetningarskrám á frumustað krefjist heimildar, hafna ríkisstjórninni𠄙 rökstyðja þá kenningu að þriðja aðilan hafi verið beitt. Þessi regla hefur áhrif á rannsóknir á gjaldeyrisrannsóknum sem treysta á staðsetningu til að setja hugsanleg ritborð eða skrifstofur á lykilviðskiptum. Dómar hafa fært þessi rök út í aðrar viðkvæmar upplýsingar, svo sem fjármálaskrár sem geymdar eru af bönkum.

Skráning fyrir póstaðgang

Í Bandaríkjunum v. Microsoft Corp. ] (#x201C; Írland er tilkynning um að í geymslu er ekki sótt utanlands til pósts sem geymdur er utan landamæra. Þingið skýrði málið síðar með CLODDE Act (2018) , sem gerir U.S. Lirfa til að fá leyfi til að geyma efni utan Sameinuðu þjóðanna. S.

Árekstrar og dulkóðunarkennd

Þar sem dulkóðun verður meiri miðlæg í leynisvindla, eru heimildirnar þróist til að setja upp keðjukeðjuþræði. Rannsakendur fá oft tilefni til að taka eftir einkalykla, knýja víxlskipti til að gefa upp millifærslur eða fryst stafræn veski. Fjórðu amenment𠄙 sanngjarn staðall gildir um leitir með stafrænum eignum og dómstólar eru enn að þróa reglur um varnarkerfi.

Bestu starfsvenjur lögfræði og samheldni

Fyrir ritsala og fjármálastofnanir

Þættir geta dregið úr hættunni á að ná markmiðum heimildarrannsókna með því að framkvæma trausta meðferðarheldni. Bestu aðferðir eru meðal annars:

  • Við varðveitum nákvæmar og aðgengilegar skrár um viðskipti og samskipti.
  • Þjálfa starfsfólk í innherjasamningum og mikilvægi þess að deila ekki upplýsingum sem ekki eru opinberar.
  • Að fara reglulega innvortis í skipulag til að greina óvenjulegt viðskiptamynstur.
  • Að vinna að rannsóknum á stjórnvöldum þegar gefin er heimild til að styðja við beiðnir um ofar vegi.

Til varnar

Ūegar skjķlstæđingur sem stendur frammi fyrir rannsķkn á verđbréfamálum ættu lögfræđingar ađ:

  • Skoðaðu strax heimildina og leggðu blessun sína yfir alla galla.
  • Íhugaðu tillögu sem gæti bælt það ef tilefnið var ekki líklegt eða væri of hátt.
  • Segðu viðskiptavinum frá rétti sínum varðandi afkóðun og framleiðslu á rafrænum gögnum.
  • Sem dæmi má nefna að við höfum sótt eigur þar sem við á.

Hlutverk SME og VMR í hernaðarathöfnum

SEC, sem opinber eftirlitsstofnun, kemur ekki beint af stað leitarheimildum. Þegar glæpaákærur eru íhugaðar, vísa SEC til tilvika til DUL, sem starfa síðan með FBI og öðrum löggæslustofnunum til að fá og framkvæma handtökuheimildir. SECȁ hlutverk felur í sér að veita sérfræðiþekkingu, rök og stundum samvinnu í samstarfi við vinnu. sosk#x201; Desktopment of Enrencement aðstoðar oft við að gera útdrátt með því að leggja fram fjárhagsgreiningu og innherja.

Niðurstaða

Ákvæðin eru ómissandi verkfæri til að rannsaka brot á milli innsta aðila og milli landa, en þau koma með strangar lagakröfur sem vernda mannréttindi og tryggja að vísbendingar séu leyfilegar. Til að sýna fram á líklegar ástæður til að draga úr stafrænum gögnum krefst ferlið nákvæms undirbúnings og fastheldni við stjórnarkröfur. Skilningur á þessum kröfum er nauðsynleg fyrir rannsóknarmenn, saksóknara, verjanda og fagfólk eins.

Nýlegar úrskurðir hæstaréttar og alríkislöggjöf hafa nú þegar gert kröfur til nýrra svæða svo sem hvar sem gögnin og skýið geyma.

Að lokum er rétt að beita handtökum til stuðnings heilindum á verðbréfamarkaðum og opinberu trausti til réttarkerfisins. Með því að hafa góða jafnvægi við stranga eftirlitsnefnd, er rétt að tryggja að baráttan gegn innherjaviðskiptum sé bæði ágeng og stjórnsýsluleg.