La procedura civile è l'organo di legge che stabilisce le regole e gli standard che i tribunali seguono quando si pronunciano le cause civili. Queste regole governano ogni aspetto di un caso civile, dal deposito iniziale di una denuncia attraverso la scoperta, il processo e qualsiasi potenziale appello.Per gli studenti di legge, paralegali, ed educatori, una comprensione approfondita della procedura civile non è semplicemente accademica, è essenziale per la navigazione della meccanica reale di ricerca di rimedi di risoluzione delle controversie.

Panoramica della procedura civile

La procedura civile è un campo vasto e intricato. Negli Stati Uniti, è principalmente governata dalle Regole federali di procedura civile (FRCP) nei tribunali federali, e dalle regole analoghe dello stato nei tribunali statali. Le regole sono progettate per garantire l'equità, l'efficienza e la prevedibilità nella risoluzione delle controversie civili.

L’obiettivo principale della procedura civile è quello di fornire un quadro strutturato che permetta sia agli quesiti che agli imputati di presentare i loro casi, di scoprire i fatti pertinenti e di ottenere una giusta risoluzione, sia attraverso la sentenza, la risoluzione di risoluzione di controversie alternative. Come ha ripetutamente osservato la Corte suprema, le regole procedurali sono destinate a garantire la “giusta, rapida e poco costosa determinazione di ogni azione e procedimento” (R. 1).

Le fasi di un caso civile

I casi civili tipicamente progrediscono attraverso una sequenza di fasi definite. Sebbene non tutti i casi raggiungano il processo, molti si stabiliscono o vengono respinti in precedenza, la roadmap procedurale rimane coerente.

1. Pre-Litigazione e domanda

Prima che una causa sia formalmente presentata, le parti spesso si impegnano in attività di pre-ligitazione. Questa fase può includere negoziazioni informali, inviando una lettera richiesta] (dove il querelante delinea le loro rimostranze e richiede un rimedio specifico), e raccogliendo prove iniziali. Molti contratti richiedono mediazione o arbitrato prima che il contenzioso possa iniziare.

Il finanziamento di una causa è costoso e richiede tempo, così gli avvocati esperti spesso tentano di risolvere le controversie senza intervento del tribunale.

2. Filare il reclamo

La causa formale inizia quando il querelante fa ricorso a ] ] con il tribunale appropriato. La denuncia è la motivazione fondamentale che stabilisce le affermazioni del querelante.

  • Una breve e semplice dichiarazione dei motivi per la giurisdizione del tribunale (ad esempio, giurisdizione della diversità o giurisdizione della domanda federale).
  • Una breve e chiara dichiarazione della domanda che mostra che il motivo ha diritto al sollievo.
  • Una domanda di sollievo ricercato (ad esempio, danni da denaro, sollievo ingiuntivo, o giudizio dichiarativo).

Moderni standard di pieghettatura, modellati dalle decisioni della Corte Suprema in []Bell Atlantic Corp. v. Twombly[ (2007) e Ashcroft v. Iqbal[] (2009), richiedono che la denuncia contenga sufficienti accuse di fatto per dichiarare una pretesa che è “plausibile sul suo volto.”

3. Servizio di processo

Dopo aver depositato la denuncia, il ricorrente deve formalmente notificare all’imputato la causa tramite ]servizio di processo[]]. Ciò comporta la consegna di una copia della denuncia insieme ad una convocazione (o simile avviso) al convenuto.

4. Risposta del difensore

Una volta servito, il convenuto deve rispondere entro un determinato periodo (tipicamente 21 giorni sotto il PFR, anche se le regole dello stato variano).

  • Risposta:[] L'imputato fa una risposta, ammettendo o negando ogni accusa nella denuncia.
  • Mozione di licenziare:[] Invece di una risposta, il convenuto può presentare una mozione di licenziamento ai sensi dell'articolo 12, lettera b) per mancanza di giurisdizione, luogo improprio, processo insufficiente, mancato di dichiarare un reclamo, o altri difetti.
  • Contesa:[] Il convenuto può affermare una richiesta contro il ricorrente depositando una controrivenzione nella stessa azione.
  • Crossclaim:[ Nei casi con imputati multipli, un imputato può affermare una pretesa contro un co-difendente.

Se una proposta di licenziamento è negata, il giudice ordina al convenuto di presentare una risposta. La fase di supplica consente anche modifiche in materia di accettazione o di congedo del tribunale.

5. Discovery

La scoperta è spesso la fase più estesa e costosa del contenzioso civile, ed è il processo con cui entrambe le parti scambiano informazioni e prove per prepararsi al processo. Il FRCP permette una vasta scoperta di “qualsiasi materia non privata che sia rilevante per la rivendicazione o la difesa di qualsiasi parte e proporzionale alle esigenze del caso” (articolo 26, paragrafo 1).

  • Interrogatori:[] Domande scritte che devono essere risolte sotto giuramento.
  • Deposizioni:[] Testimonianza orale in corso davanti a un reporter o un videografo di corte, con possibilità di esame incrociato.
  • Richiesta per la produzione:[] Richieste di documenti, informazioni memorizzate elettronicamente (ESI) e cose tangibili. La moderna e-scoperta è diventata un sottocampo importante, soprattutto nei casi che coinvolgono grandi volumi di email e dati digitali.
  • Richiesta di ammissione:[] Dichiara che il partito avversario deve ammettere o negare, usato per restringere i problemi per il processo.
  • Esami fisici e mentali:[] Ordinati dalla corte solo quando la condizione fisica o mentale di un partito è in polemica.

La scoperta richiede anche che le parti conferiscano e creino un piano di scoperta, e i tribunali impongano sanzioni per non collaborare. L'aumento della e-scoperta ha aggiunto strati di complessità, compreso il dovere di preservare l'ESI e l'uso di codifica predittiva per la revisione dei documenti. Una risorsa utile sulle regole di e-scoprimento è il Regolamento federale di procedura civile modificato.

6. Mozioni e conferenze pre-triali

Prima del processo, le parti possono presentare varie mozioni volte a risolvere il caso o limitare le questioni.

  • Mozione del giudizio sommario:[ Ai sensi dell'articolo 56, un partito può muoversi per giudizio sulle pieghe più materiali di scoperta se non vi è alcuna vera controversia riguardo a qualsiasi fatto materiale e il movant ha diritto a giudizio come materia di legge. Lo standard è alto; i tribunali considerano le prove nella luce più favorevoli al partito non-moving.
  • Mozione in Limine: Una mozione per escludere le prove dalla prova, spesso riguardo a udito, privilegio, o materiale pregiudizievole.
  • Motion to Compel Discovery:[] Registrato quando una parte non risponde alle richieste di scoperta o fornisce risposte insufficienti.
  • Mozione per le sanzioni: Per violazioni delle regole di scoperta o degli ordini di corte.

Il tribunale terrà anche conferenze pre-trial[ (sotto la regola 16) per discutere di pianificazione, possibilità di insediamento e gestione del processo.

7. Prova

Se il caso non viene risolto attraverso la risoluzione, il giudizio sommario o il licenziamento, procede al processo. Le prove possono essere prove di panchina (solo giudizio) o processi di giudizio[] (se una richiesta della giuria è stata fatta correttamente).

  • Selezione di giuria (Voir Dire):[] Nei casi di giuria, gli avvocati e i giudici interrogano i potenziali giurati per identificare i pregiudizi e garantire una giuria imparziale.
  • Aprimento delle dichiarazioni:[ Ogni lato delinea le prove che intendono presentare, senza discutere i fatti.
  • Il capo del Tribunale di Plaintiff: Il querelante presenta prove attraverso testimoni ed esposizioni, soggette a esame diretto e trasversale.
  • Il capo del difensore: L'imputato presenta le proprie prove e testimoni.
  • Ributta e Surrebuttal:[ Limitata prova aggiuntiva per contrastare il caso dell’altro lato.
  • Closing Arguments:[] I procuratori sintetizzano le prove e sostengono un verdetto a loro favore.
  • Istruzioni di giuria:[] Il giudice istruisce la giuria sulla legge applicabile.
  • Deliberazione di giuria e Verditto:[ La giuria delibera in privato e restituisce un verdetto. In tribunale federale, i verdetti della giuria civile in genere non devono essere unanimi a meno che non concordato dalle parti.

Il burden della prova[[]] in casi civili è un [[]]preponderanza delle prove[[[[[]]]]] – significando che il querelante deve dimostrare che è più probabile che l'imputato sia responsabile.

8. Mozioni e appelli post-trial

Dopo il verdetto, la parte perdente può presentare moti post-trial, tra cui:

  • Mozione del giudizio come materia di diritto (JMOL):[ Una nuova mozione ai sensi della regola 50(b), sostenendo che nessuna prova giuridicamente sufficiente ha sostenuto il verdetto.
  • Mozione per un nuovo processo:[ Sotto la regola 59, basato su errori nel processo, cattiva condotta, o un verdetto contro il peso delle prove.
  • Mozione ad Alter o a Modifica del Giudizio:[ Ai sensi della Regola 59(e), per correggere errori manifesti di legge o di fatto.

Se queste mozioni sono negate, il partito può appeal] ad una corte superiore. Gli appellati tipicamente si concentrano sugli errori di legge, non le controversie di fatto (a meno che non chiaramente erronee). Il tribunale di appello può affermare, invertire, o rimand il caso.

Risoluzione alternativa delle controversie (ADR)

Non tutte le controversie civili devono finire in un processo. Le corti incoraggiano fortemente [] meccanismi alternativi di risoluzione delle controversie[] per ridurre i carichi e i costi dei casi.

  • Mediazione:[] Un terzo neutrale facilita i negoziati tra le parti per aiutarli a raggiungere un insediamento volontario.
  • Arbitration:[] Un arbitro neutrale ascolta le prove e rende una decisione vincolante o non vincolante. Molti contratti commerciali includono clausole arbitrali obbligatori.
  • Prova di giuria sommaria[] e Early Neutral Evaluation[[] sono altre tecniche ADR utilizzate in alcune giurisdizioni.

I tribunali hanno spesso regole locali che richiedono alle parti di partecipare all’ADR prima del processo. La sezione American Bar Association sulla risoluzione delle controversie[] fornisce ulteriori indicazioni.

I ruoli dei partecipanti chiave

Capire chi fa ciò che in un caso civile è fondamentale, ogni partecipante ha compiti e responsabilità distinti.

Il querelante

Il querelante avvia la causa e porta l'onere della prova, deve articolare una rivendicazione plausibile, perseguire il caso in modo responsabile e rispettare le scadenze procedurali. Un querelante può essere un individuo, un'impresa o un'entità governativa.

Il difensore

Il convenuto risponde alla denuncia e difende contro le richieste. L'imputato può anche portare controrichiesta o reclami di terze parti (impleader).

Il giudice

Il giudice presiede il caso, decidendo su mozioni, gestendo la scoperta e assicurando che il processo sia condotto in modo equo. Nei processi di panchina, il giudice decide anche i fatti. I giudici hanno una notevole discrezionalità nella pianificazione e nella gestione dei casi, e possono imporre sanzioni per cattiva condotta.

Procuratori

I loro doveri includono l'indagine di fatti, la stesura di pieghe e mozioni, la conduzione di scoperte, accordi di negoziazione e discutere a processo. Gli obblighi etici sotto il Modello Regole di condotta professionale richiedono avvocati di agire in modo competente, comunicare con i clienti, ed evitare conflitti di interesse. Un avvocato esperto può fare la differenza tra vittoria e sconfitta.

Giuria

I giurati ascoltano le prove, ricevono istruzioni sulla legge dal giudice e deliberano di raggiungere un verdetto. Il diritto ad un processo della giuria civile in tribunale federale è garantito dal Settimo Emendamento per cause a legge comune dove l'importo in controversia supera i 20 dollari.

Altri partecipanti

]I clerks []]] gestiscono i file e i dockets; i reporter del tribunale[[] creano trascrizioni; i testimoni esperti[ fornire conoscenze specialistiche; e i coordinatori e i documenti di ricerca [[FLT]

Considerazioni giurisdizionali

[6] Il giudice ha stabilito che il giudice di cui all’art.

Considerazioni etiche e pratiche

Gli avvocati devono rispettare le regole di responsabilità professionale, evitare le affermazioni frivoli (l'articolo 11 sanzioni), e mantenere la riservatezza del cliente.

Conclusioni

La procedura civile è il fondamento del contenzioso civile. Con la padronanza delle fasi – dalla pre-litterazione attraverso le pieghe, la scoperta, i moti, il processo e l'appello – gli studenti e gli educatori possono apprezzare l'interplay dinamico di regole, strategia e correttezza che definisce il sistema giudiziario.