Table of Contents
შესავალი: ადმინისტრაციული შეთანხმების გაგება.
ადმინისტრაციული შეთანხმების (ASA) შესაბამისობის შესაბამისობის შესაბამისობის პროცედურა, მთავრობის სააგენტოსა და პირის ან ერთეულის შორის სამართლებრივი სავალდებულო შეთანხმება, რომელიც წყვეტს კანონების ან რეგულაციების სავარაუდო დარღვევებს ფორმალური სამართლებრივი დავების გარეშე. ეს შეთანხმებები თანამედროვე რეგულატორული აღსრულების ქვაკუთხედია, რაც საშუალებას აძლევს სააგენტოებს, როგორიცაა გარემოს დაცვის სააგენტო (EPA), ფასიანი ქაღალდებისა და გაცვლის კომისია (SEC), და მართლმსაჯულების დეპარტამენტი (DOJ), მათ შორის შესაბამისობის შესაბამისობის შესაბამისობის წესების განხორციელების, ურთიერთქმედების განხორციელების პროცესში ჩართვის მიზნით, ურთიერთქმედების განხორციელების მიზნით, სასამართლო პროცესების და სასამართლო ზომების შენარჩუნების მიზნით, და სასამართლო პროცესების, ასევე ხარჯების შენარჩუნების მიზნით, ხარჯების და სასამართლო ზომების, ხარჯების და გამოყენების, ხარჯების და გამოყენების, ხარჯების და ხარჯების და დროის შეზღუდვის მიზნით, ხარჯების და გამოყენების გარეშე.
ASA-ს მოლაპარაკება მოითხოვს სამართლებრივი ლანდშაფტის, კონკრეტული ბრალდებების და როგორც სააგენტოს, ასევე საპასუხო მხარის ინტერესების საფუძვლიან გაგებას. პროცესი არის თანამშრომლობითი, მაგრამ ასევე უარყოფითი, რადგან თითოეული მხარე ცდილობს დაიცვას საკუთარი პოზიცია. სააგენტოს მიზანია სწრაფი შესაბამისობის მიღწევა, მომავალი დარღვევების შეჩერება და საზოგადოებრივი ინტერესების მომსახურება.
სამართლებრივი ჩარჩო და ადმინისტრაციული შეთანხმების საერთო ტიპები.
სააგენტოს ორგანო და საკანონმდებლო საფუძველი.
ადმინისტრაციული სააგენტოები იღებენ თავიანთ აღსრულების უფლებამოსილებებს სტატუტებისა და რეგულაციების დაშვებით. მაგალითად, სუფთა ჰაერის აქტი უფლებას აძლევს EPA-ს გასცეს ადმინისტრაციული შესაბამისობის ბრძანებები და მოალაპარაკოს სამოქალაქო სასჯელების დასახლებები. ანალოგიურად, SEC შეუძლია ფასიანი ქაღალდების გაცვლის აქტის ფარგლებში ფასიანი ქაღალდების სამართლებრივი პროცესების გზით მოაგვაროს ფასიანი ქაღალდების სამართლებრივი დარღვევები. ეს სტატუტები ჩვეულებრივ ანიჭებს სააგენტოებს ფართო დისკრეციას, იმ პირობით, რომ დასახლებები ხშირად შეესაბამება კანონს და საჯარო ინტერპრეტაციას, ხოლო სამართლებრივი ება მოითხოვს საჯარო ინტერპრეტაციას, ხოლო სამართლებრივი, რაც მოითხოვს სამართლებრივ, არ უნდა იყოს სამართლებრივი,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,
საერთო ტიპები ASAs-ის.
მიუხედავად იმისა, რომ ASA-ები განსხვავდება სააგენტოსა და კონტექსტის მიხედვით, არსებობს რამდენიმე განმეორებითი ფორმა:
- FLT:0 თანხმობის დადგენილებები და თანხმობის შეთანხმებები: FLT:1 ყველაზე გავრცელებული ტიპი, რომელიც წარდგენილია სასამართლოს ან სააგენტოს მიერ, რომელშიც რესპონდენტს სურს მიიღოს კონკრეტული ქმედებები (მაგ., რემედირებული დაბინძურება, შიდა კონტროლი) და ხშირად იხდის სასჯელს დანაშაულის აღიარების გარეშე.
- FLT:0 ადმინისტრაციული სასჯელის შეთანხმებები: FLT:1, რომლებიც ფოკუსირებულია მონეტარულ ჯარიმებზე, ეს შეთანხმებები განსაზღვრავს სასჯელის თანხას, გადახდის განრიგს და ნებისმიერ შემარბილებელ ფაქტორს.
- FLT:0 შესწორებითი მოქმედების შეთანხმებები: FLT:1, რომელიც ძირითადად გამოიყენება ჯანმრთელობისა და უსაფრთხოების კონტექსტებში (OSHA, FDA), ისინი მოითხოვენ პასუხს სწორად განსაზღვრულ საფრთხეებზე ან ნაკლოვანებებზე და მორჩილებას შემდგომი ინსპექციებისათვის.
- FLT:0 გადადებული პროკურატურის შეთანხმებები (DPA) და Nპროკურაციის შეთანხმებები (NPA): FLT:1, რომლებიც ჩვეულებრივ გამოიყენება DOJ-ის მიერ კორპორატიული არასწორი ქცევისთვის, ეს საშუალებას აძლევს კომპანიას თავიდან აიცილოს სისხლისსამართლებრივი ბრალდებები გარკვეული პირობების დაკმაყოფილებით, როგორიცაა გამოძიებასთან თანამშრომლობა, ჯარიმების გადახდა და შესაბამისობის რეფორმების განხორციელება.
- FLT:0 ნებაყოფლობითი გამჟღავნების შეთანხმების შეთანხმებები: FLT:1 ხელს უწყობს დარღვევების თვითგაშუქებას უფრო მსუბუქი ტერმინებით; საერთო ექსპორტის კონტროლისა და ჯანდაცვის თაღლითობის საქმეებში.
თითოეული ტიპი შეიცავს განსხვავებულ სამართლებრივ შედეგებს, ამიტომ მხარეებმა ყურადღებით უნდა შეაფასონ, რომელი მანქანა საუკეთესოდ შეესაბამება მათ პირობებს.
მოლაპარაკებების პროცესი: ნაბიჯ-ნაბიჯ.
წინასწარ მოლაპარაკებების მომზადება.
სანამ რაიმე ფორმალური მოლაპარაკება დაიწყება, ორივე მხარე განიხილავს სავარაუდო დარღვევებს, აგროვებს მტკიცებულებებს (დოკუმენტებს, მოწმეების განცხადებებს, ექსპერტთა ანგარიშებს) და აფასებს მისი საქმის სიძლიერეს. რესპონდენციას დაუყოვნებლივ უნდა შეინარჩუნოს გამოცდილი იურიდიული კონსულტაცია, რომელიც იცნობს შესაბამისი სააგენტოს პრაქტიკას და პრეცედენტებს. საბჭო განიხილავს შესაძლო სიფრთხილის ზომების განხორციელების ღონისძიებებს, რაც მოიცავს წინასწარ გადაწყვეტილებებს, ასევე მოიცავს წინასწარ წინასწარ გადაწყვეტილებებს, რაც მოიცავს წინასწარ წინასწარ გადაწყვეტილებებს, რაც მოიცავს წინასწარ წინასწარ გადაწყვეტილებებს, რაც მოიცავს წინასწარ წინასწარ წინასწარ გადაწყვეტილებებს, რაც მოიცავს წინასწარ წინასწარ გადაწყვეტილებებს განსაზღვრავს წინასწარ წინასწარ გადაწყვეტილებებს, ხოლო წინასწარ გადაწყვეტილებებს, ხოლო სამართლებრივ წინასწარ გადაწყვეტილებებს, ხოლო სამართლებრივ წინასწარ გადაწყვეტილებებს, წინასწარ გადაწყვეტილებებს, წინასწარ გადაწყვეტილებებს, წინასწარ გადაწყვეტილებებს, წინასწარ გადაწყვეტილებებს, წინასწარ გადაწყვეტილებებს, წინასწარ გადაწყვეტილებებს, წინასწარ გადაწყვეტილებებს, წინასწარ გადაწყვეტილებებს, წინასწარ გადაწყვეტილებებს, წინასწარ გადაწყვეტილებებს, წინასწარ გადაწყვეტილებებს, წინასწარ გადაწყვეტილებებს, დასაბუთებებს, რომლებიც მოიცავს, რომლებიც მოიცავს, წინასწარ გადაწყვეტილებებს, დასაბუთებებს, წინასწარ წინასწარ წინასწარ წინასწარ წინასწარ წინასწარ გადაწყვეტილებებს, წინასწარ წინასწარ წინასწარ წინასწარ წინასწარ გადაწყვეტილებებს, დასაბუთებებს, დასაბუთებებს, წინასწარ წინასწარ წინასწარ გადაწყვეტილებებს, წინასწარ გადაწყვეტილებებს, დასაბუთებებს, წინასწარ გადაწყვეტილებებს, რომლებიც მოიცავს, წინასწარ წინასწარ გადაწყვეტილებებს, წინასწარ გადაწყვეტილებებს, დასაბუთებებს, დასაბუთებ
საწყისი კონტაქტი და შეტყობინება.
ეს შეტყობინება, რომელიც ჩვეულებრივ აღწერს ფაქტობრივ საფუძველს, გამოყენებად სამართლებრივ დებულებებს და პოტენციურ შედეგებს. პასუხი უნდა უპასუხოს სწრაფად, ან ბრალდებების დადება ან მოლაპარაკების სურვილის გამოხატვა შეიძლება გამოიწვიოს ცალმხრივი რეაგირების მოქმედება, როგორიცაა ადმინისტრაციული საჩივარი ან სასამართლოსთვის მიმართვა.
ინფორმაციის გაცვლა და აღმოჩენა.
სამოქალაქო სამართლებრივი დავებისგან განსხვავებით, ადმინისტრაციული მოლაპარაკებების დროს ფორმალური აღმოჩენა (დაკითხვები, დეპოზიტები) იშვიათია. ამის ნაცვლად, მხარეებს შეუძლიათ მოითხოვონ დოკუმენტები, მონაცემები ან წერილობითი პასუხები. პასუხი ასევე შეიძლება მოითხოვოს სააგენტოს გამოთვლების, წინასწარი მსგავსი დასახლებების და სახელმძღვანელო დოკუმენტების შესახებ. ეს ფაზა მნიშვნელოვანია ნდობის შესაქმნელად და უზრუნველყოფს, რომ აუცილებელი ფინანსური თანამშრომლობის, დროებითი პირობები, გამოკლებული ან არასრული ინფორმაცია საშუალებას მისცემს, რაც შეიძლება გამოიწვიოს მოლაპარაკებების შეფერხებას, რადგან მოლაპარაკებები, რადგან ისინი შეიძლება გამოიწვიოს.
მოლაპარაკებების სესიები.
სააგენტოს მოლაპარაკების გუნდში ხშირად შედიან ადვოკატები, ტექნიკური ექსპერტები და პოლიტიკის მრჩევლები. რესპონდენტის გუნდი მოიცავს მრჩევლებს, აღმასრულებლებს და ზოგჯერ კონსულტანტებს გარეთ. პირველი სესია ხშირად აქცენტირებს ძირითადი წესების დადგენას: კონფიდენციალურობა, კომუნიკაციის პროტოკოლები და წინასწარი ვადები, თითოეული საჯარო უფლებამოსილების განხილვა, ჩვეულებრივი პასუხისმგებლობის განხილვა, შემოთავაზებული პასუხისმგებლობის საკითხები, ფინანსური მოლაპარაკებების მოთხოვნები, ფინანსური მოლაპარაკებების მოთხოვნები.
ძირითადი მოლაპარაკების ტექნიკები მოიცავს:
- FLT:0 დააკავშირება და თანმიმდევრობა: FLT:1 სთავაზობს დათმობებს ერთ საკითხზე პროგრესის სანაცვლოდ მეორეზე.
- FLT:0 ობიექტური სტანდარტების გამოყენება: FLT:1 სააგენტოს სასჯელის პოლიტიკის, სამართლებრივი მაქსიმის ან ისტორიული ანგარიშსწორების მონაცემების მითითება მოთხოვნების დასამკვიდრებლად.
- FLT:0 შემოქმედებითი გადაწყვეტილებების შესწავლა: FLT:1, როგორიცაა საზოგადოებრივი მომსახურება, გარემოს აღდგენის პროექტები ან გაუმჯობესებული შესაბამისობის ტრენინგი.
- FLT:0 მოგების შედეგების მართვა: FLT:1 სტრუქტურული პირობები, რომლებიც ორივე მხარეს წარმატების მოთხოვნის საშუალებას აძლევს, მაგალითად, მაღალი ნომინალური სასჯელი, რომელიც ანაზღაურდება გულუხვი გადახდის პირობებით.
პროექტის შედგენა და გადახედვა.
როგორც კი მხარეები მიაღწევენ კონცეპტუალურ შეთანხმებას, სააგენტო ჩვეულებრივ იღებს ხელმძღვანელობას წერილობითი შეთანხმების დოკუმენტის შედგენაში. პროექტი უნდა ზუსტად აღნიშნოს პირობები: მიღებული ან არაღიარებული ფაქტები, კონკრეტული ქმედებები, გადახდის თანხები და განრიგები, ანგარიშგების ვალდებულებები, დავის გადაწყვეტის პროცედურები და შეწყვეტის პუნქტები. რესპონდენტების განხილვის პროცესში უნდა იყოს გათვალისწინებული ზეპირი შეთანხმების გაუქმება, ხოლო არაერთობითი შეთანხმებების განხილვა, არამედ ურთიერთსაწინააღმდეგო წესები და არაერთგვაროვანი.
დასრულება, ხელმოწერა და განხორციელება.
საბოლოო გადახედვების შემდეგ, შეთანხმების შეთანხმებას ხელს აწერენ ორივე მხარის უფლებამოსილი წარმომადგენლები. ზოგიერთი სააგენტო მოითხოვს უმაღლესი დონის ოფიციალური პირების ან საბჭოს დამტკიცებას (მაგ., EPA-ს გარემოსდაცვითი აპელაციების საბჭო). როგორც კი ხელშეკრულება ხელმოწერილი იქნება, ის უნდა დაიწყოს საჭირო ქმედებების განხორციელება: გადახდების გადაცემა, შესაბამისობის შესაბამისობის შესრულების პროგრამების წარდგენა, დამატებითი შესრულების წესების წარდგენა, დამატებითი ანგარიშების წარდგენა ან დამოუკიდებელი კონტროლის საკითხების შესრულება, შეიძლება ზედამხედველობა მოახდინოს, ხშირად პერიოდული შემოწმებების გარეშე.
ეფექტური მოლაპარაკებების ძირითადი მოსაზრებები.
სამართლებრივი შესაბამისობა და რისკების შეფასება.
ყველა ტერმინი ASA-ში უნდა იყოს დასაშვები მოქმედი სტატუტებით. მაგალითად, სააგენტო ვერ მიიღებს სასჯელს, რომელიც ნაკლებია, ვიდრე კანონით მინიმუმია, თუ პირდაპირ არ არის ნებადართული. ასევე, პასუხი ვერ დაეთანხმება სხვა კანონებს (მაგ., ანტიმონოპოლიური ან გარემოსდაცვითი კანონები). საფუძვლიანი რისკის შეფასება, რომელიც აფასებს სასამართლო პროცესის სავარაუდო, პოტენციური და რეჟიმ შეიძლება გაამარტიკული სამართალი, რომელიც მოიცავს მოლაპარაკების პოზიციას.
გამჭვირვალობა და დოკუმენტაცია.
ადმინისტრაციული პროცესები ხშირად საჯარო განხილვის საგანია. მიუხედავად იმისა, რომ ზოგიერთი მოლაპარაკება კონფიდენციალურია, საბოლოო შეთანხმება ხშირად საჯარო ჩანაწერია. სააგენტოებმა შეიძლება დააყენონ დასახლებები თავიანთ ვებსაიტებზე ან გამოაქვეყნონ შეტყობინებები ფედერალურ რეესტრში. ამიტომ, ორივე მხარემ უნდა შეინარჩუნოს ყველა კომუნიკაციის, პროექტის და ძირითადი გადაწყვეტილებების დასაბუთება. ეს დოკუმენტაცია შეიძლება იყოს კრიტიკული, თუ შეთანხმება მოგვიანებით გამოწვევას უწევს მესამე მხარეებს ან თუ რეცენზიტუმებს მიაჩნიათ სააგენტოს ცუდი საზოგადოებრივი ინტერესი.
საზოგადოებრივი ინტერესების გათვალისწინება.
როდესაც სააგენტო გადაწყვეტს აღსრულების ქმედებას, მას უნდა განიხილოს საზოგადოებრივი ინტერესი. ფაქტორები მოიცავს დარღვევის სიმძიმეს, შეკავების საჭიროებას, გადასახადის გადამხდელებისთვის არ შესაბამისობის ხარჯებს და სამკურნალო საშუალებების საკმარისობას. მსხვილი დასახლებებისთვის, სააგენტოებმა შეიძლება საზოგადოებრივი კომენტარი გააკეთონ. რესპონდენტები უნდა იყვნენ მზად, რათა ახსნან, რატომ ემსახურება მათი შეთავაზება სათანადოდ საზოგადოებრივ სარგებელს, რომელიც უზრუნველყოფს საზოგადოებრივ ინტერესს მინიმალური მოთხოვნების ან საზოგადოებრივი დაფინანსების მიღმა.
აღსრულებადობა და მომავალი შესაბამისობა.
შეთანხმების შეთანხმება მხოლოდ იმდენად კარგია, რამდენადაც მისი აღსრულებადობა. ტერმინები უნდა იყოს კონკრეტული, გაზომვადი და მიღწევადი. მაგალითად, საუკეთესო ძალისხმევის გამოყენების დაპირება შეიძლება იყოს ძალიან ბუნდოვანი; ამის ნაცვლად, დეტალური მოქმედებების, ვადების და მეტოქეების განსაზღვრა. გარდა ამისა, შეთანხმება უნდა მოიცავდეს ცვლილების მექანიზმებს, თუ დამოუკიდებელი უფლებამოსილების მუდმივი დანიშვნების შემთხვევაში, მუდმივი დარღვევების შემთხვევაში, ფინანსური სირთულეები შეამცირებს და აშკარა პროცესს, რომელიც მოიცავს დავების გადაწყვეტის გარეშე.
უპირატესობები და პოტენციური პრობლემები.
ადმინისტრაციული შეთანხმების სარგებელი.
- FLT:0 ეფექტურობა და ხარჯების დაზოგვა: FLT:1 ASAs რამდენიმე თვეში, წლების ნაცვლად, წყვეტს დავებს, რაც ორივე მხარეს მნიშვნელოვან სამართლებრივ ხარჯებს, ექსპერტების ხარჯებს და მენეჯმენტის დისტორციას ზოგავს.
- FLT:0 მოქნილობა: FLT:1 მხარეებს შეუძლიათ მოარგონ გამოსავალი კონკრეტულ გარემოებებს, სასამართლოს მიერ დაწესებული გადაწყვეტილებებისგან განსხვავებით, დასახლებებში შეიძლება შედიოდეს ინოვაციური, არამონეტარული ქმედებები, რომლებიც უკეთ ასახავს ფესვურ მიზეზებს.
- FLT:0 ურთიერთობის შენარჩუნება: FLT:1 თანამშრომლობითი შეთანხმება ტოვებს კარს სააგენტოსთან მიმდინარე ბიზნეს ურთიერთობებისთვის, როგორიცაა ნებართვები, გრანტები ან კონტრაქტები. ასევე თავიდან აიცილებს სამართლებრივი მარცხის სტიგმას.
- FLT:0 რისკის მართვა: FLT:1 მოლაპარაკებული შედეგები გამორიცხავს სასამართლოს გაურკვევლობას და სასჯელის ან სისხლის სამართლის ბრალდებების შესაძლებლობას, რაც ორგანიზაციას გაკოტრებას გამოიწვევს.
- FLT:0 ფოკუსირება გამოსწორებისა და მომავალი შესაბამისობის შესახებ: FLT:1 ASEAN-ები ხაზს უსვამენ პრობლემის დადგენას და განმეორების პრევენციას, რაც შეესაბამება საზოგადოებრივი ჯანმრთელობის, უსაფრთხოების ან ბაზრის მთლიანობის გაუმჯობესების რეგულატორულ მიზანს.
რისკები და გამოწვევები.
- FLT:0 სამართლებრივი უფლებების გაუქმება: FLT:1 ბევრი AAS მოითხოვს პასუხს სააგენტოს დასკვნების გასაჩივრების ან წინააღმდეგობის გაცემაზე. ზედმეტად ფართო გამონაკლისები შეიძლება გაუქმდეს სასამართლოების მიერ, თუ ეს გაუაზრებელია.
- FLT:0 საჯარო გამჟღავნება: FLT:1 შეთანხმების პირობები შეიძლება გახდეს საჯარო, სადაც გათვალისწინებული იქნება რეპუტაციებზე მიყენებული ზიანის პასუხი, აქციონერთა სარჩელები ან კერძო სასამართლო პროცესები.
- FLT:0 ზედმეტად ფართო შესაბამისობის ვალდებულებები: FLT:1 სააგენტოები ზოგჯერ მოითხოვენ ფართო მონიტორინგს, ანგარიშგებას ან სტრუქტურულ რეფორმებს, რომლებიც მიმდინარე ტვირთებს აყენებენ ბევრად უფრო მეტად, ვიდრე ძირითადი დარღვევა.
- FLT:0 სასამართლო ზედამხედველობის ნაკლებობა: FLT:1 სამოქალაქო თანხმობის დეკრეტებისგან განსხვავებით, მხოლოდ ადმინისტრაციული დასახლებები შეიძლება არ ჰქონდეს სასამართლო ზედამხედველობა. თუ სააგენტო ვერ განახორციელებს სათანადო აღსრულებას, შეთანხმება შეიძლება არაეფექტური გახდეს.
- FLT:0 რისკი არათანაბარი სავაჭრო ძალის: FLT:1 სააგენტოები ჩვეულებრივ უფრო მეტ გამოცდილებას, რესურსებს და ბერკეტს ფლობენ. მცირე რესპონდენტები შეიძლება გრძნობდნენ ზეწოლას, რომ მიიღონ არასასურველი პირობები, ვიდრე ხანგრძლივი სასამართლო პროცესების წინაშე აღმოჩნდნენ.
ამ რისკების შესამცირებლად, რესპონდენტებმა უნდა მოილაპარაკონ მკაფიო ვადები, გონივრული მონიტორინგის ხარჯები და ადრეული შეწყვეტის დებულებები სრული შესაბამისობის შესახებ. იურიდიული კონსულტაცია უნდა უზრუნველყოს, რომ პასუხისმგებლობის აღიარება შეზღუდული იყოს შეთანხმების კონკრეტულ კონტექსტზე და რომ შეთანხმება არ ქმნის მტკიცებულებას სხვა პროცესებისთვის.
დასკვნა.
ადმინისტრაციული შეთანხმების მოლაპარაკება მრავალმხრივი პროცესია, რომელიც აერთიანებს სამართლებრივ სტრატეგიას, რეგულატორულ გაგებას და პრაქტიკულ პრობლემების გადაჭრას. როდესაც იგი მიმართულია საფუძვლიანი მომზადებით, გამჭვირვალე კომუნიკაციით და ურთიერთ ინტერესებზე ფოკუსირებით, ASAs შეუძლია ეფექტურად მოაგვაროს დავები საზოგადოებრივი ინტერესების წინსვლისას. მთავრობის სააგენტოები სარგებლობენ სწრაფი შესაბამისობისა და შემცირებული სამართლებრივი დავების ტვირთით; რესტანტური ზომების მიღება, პრაქტიკული ნაბიჯებით კონტროლით, სამართლიანი და სამართლიანი ნაბიჯებით სავსე ნაბიჯებით, სამართლიანი კონტროლით, და კეთილსინდისიერი პროცესით, მიუხედავად ამისა.
კონკრეტული სააგენტოს დასახლების პრაქტიკის შემდგომი წაკითხვისთვის, კონსულტაცია გაუკეთეთ FLT:1-ის აღსრულებასა და შესაბამისობის სახელმძღვანელოს FLT:2 საჯარო განცხადებებს დასახლებებზე FLT:3, FLT:DJ-ის კრიმინალური გაყოფის პოლიტიკის დოკუმენტები FLT:5TT, და TTC-ის TTTTPPP-ის უფრო მეტი -ის პრაქტიკული -ის შესრულების უფლებამოსილებები3-ის უფრო ეფექტურად უზრუნველყოფს I-ის უფრო ღირებულ რესურსებს