Valsts policijas departamenti kalpo kā galvenais ceļš daudzām fona pārbaudēm un pirkstu nospiedumu noņemšanas pakalpojumiem, kas ir pamatā sabiedrības drošībai, nodarbinātības pārbaudēm un licencēšanas lēmumiem. Pilnvaras vākt, glabāt un dalīties ar biogrāfiskiem un biometriskiem datiem nav tukša pārbaude – to ierobežo blīvs valsts un federālo statūtu, administratīvo noteikumu un konstitucionālās aizsardzības tīkls. Izpratne par juridiskajām procedūrām, kas reglamentē šīs darbības, ir būtiska tiesībaizsardzības ierēdņiem, cilvēkresursu speciālistiem, juriskonsultiem un personām, kurām veic iepriekšējās darbības pārbaudes. Šis pants nodrošina visaptverošu juridiskā regulējuma, pakāpeniskās procedūras, privātuma aizsardzības un labākās prakses analīzi, kas nosaka, kā valsts policija veic iepriekšējās pārbaudes un pirkstu nospiedumu noņemšanu.

Pamata pārbaužu un pirkstu nospiedumu iespiešanas juridiskais pamats

Valsts iestāde, kas ir valsts iestāde

Katrs valsts likumdevējs ievieš īpašus likumus, kas valsts policijai piešķir pilnvaras veikt iepriekšējās darbības pārbaudes un pirkstu nospiedumu noņemšanu. Šie statūti parasti nosaka atļautos pārbaužu veidus (piemēram, kriminālvēsture, transportlīdzekļa vadīšanas ieraksti, darba pieredze), personas vai organizācijas, kas var tās pieprasīt (darba devēji, licencēšanas padomes, brīvprātīgās organizācijas), un iegūto datu pieļaujamo izmantošanu. Piemēram, daudzas valstis ir ieviesušas likumus, kas prasa uz pirkstu nospiedumu pamata veiktas fona pārbaudes personām, kas strādā ar neaizsargātām iedzīvotāju grupām, piemēram, bērniem, veciem cilvēkiem vai invalīdiem. Nacionālā Tiesībaizsardzības apmācības valsts direktoru asociācija (NASDLET), nodrošina paraugstandartus, kurus pieņem daudzas valstis, bet faktiskās procedūras atšķiras pēc jurisdikcijas.

Federālo tiesību mijiedarbība

Valsts policijas iepriekšējās pārbaudes nedarbojas vakuumā. Federālais Izmeklēšanas krimināltiesisko informācijas dienesta (CJIS) nodaļa uztur nacionālo kriminālvēstures datu bāzi. Lai piekļūtu FIB ierakstiem, valsts aģentūrām ir jānoslēdz oficiāls nolīgums un jāizpilda Nacionālais Noziedzības novēršanas un privātuma pakts (NCPPC), 1998. gada Vienošanās ietvaros valsts policija var pieprasīt kriminālvēstures ierakstus tādiem krimināltiesiskiem mērķiem kā nodarbinātība un licencēšana, bet tikai tad, ja pieteicējs sniedz rakstisku piekrišanu un pieprasījums ir apstiprināts ar valsts nolikumu. Turklāt Gaisa kredītu ziņošanas likums (FCRA)] attiecas uz jebkuru trešās puses patērētāju pārskatu aģentūras veiktu iepriekšējās darbības pārbaudi, lai gan daudzas valsts policijas aģentūras darbojas tieši, tām joprojām ir jāņem vērā FCRA paziņojums un strīdu noteikumi, kad to ziņojumi tiek izmantoti nodarbinātības lēmumu pieņemšanai.

Konstitucionālās prasības

Ceturtais grozījums aizsargā personas pret nepamatotu meklēšanu un konfiskāciju. Lai gan vēsturiski pirkstu nospiedumu iegūšana ir uzskatīta par minimālu iejaukšanos (skatīt Davis v. Misissipi, 394 ASV 721 (1969)), biometrisko datu vākšanai nekriminālās tiesvedības apstākļos joprojām ir jābūt saprātīgai. Tiesas parasti ir atzinušas pirkstu nospiedumu noņemšanu par likumīgu valdības interesi, ja to pavada likumā noteiktā iestāde un individuāla piekrišana. Tomēr juridiskā aina attīstās, jo īpaši pieaugot digitālo datubāzu skaitam un bažām par biometrisko privātumu—valsts tiesību aktos, piemēram, Ilinoisas Biometriskās informācijas privātuma likumā (BIPA) ir noteikti jauni paziņošanas un piekrišanas standarti.

Procedūras pamatinformācijas pārbaužu veikšanai

Identitātes pārbaude un piekrišana pieteikuma iesniedzējam

Pirms iepriekš veiktas pārbaudes uzsākšanas valsts policijai ir jāapstiprina pieprasītājas puses identitāte un pārbaudes priekšmets. Darba un licencēšanas pārbaudēm subjektam ir jānodrošina derīga valdības izdota identifikācija – parasti vadītāja apliecība vai pase – un jāparaksta rakstiska piekrišanas veidlapa. Piekrišanas veidlapā skaidri jānorāda pārbaudes mērķis, meklējamie ieraksti (krimināli, nodarbinātība, izglītība) un aģentūras, kas saņems informāciju. Daudzas valstis pieprasa, lai veidlapa tiktu notariāli noformēta vai novērota. Federālā tirdzniecības komisija sniedz norādījumus par piekrišanas apjomu saskaņā ar FCRA, un valsts policijas aģentūras regulāri iekļauj šos standartus, lai izvairītos no atbildības.

Atbilstošas datubāzes izvēle

Ne visas iepriekšējās pārbaudes ir izveidotas vienādas. Valsts policijai bieži vien ir pieeja vairākiem datu līmeņiem:

  • Valsts kriminālās vēstures krātuve – to uztur pati valsts policija, kurā ir aresta ieraksti, notiesājoši spriedumi un dažkārt arī nekonkcionēti dati.
  • FIB krimināltiesisko lietu informācijas dienests (CJIS) — valsts kriminālvēstures datu bāze, ko veido federālās, valsts un vietējās aģentūras.
  • National Sex Offender Public Registry (NSOPR) – Meklējams dzimumnoziedznieka statusam.
  • Valsts datu bāzes – piemēram, bērnu ļaunprātīgas izmantošanas reģistri, veicināt aprūpes izslēgšanas sarakstus.

Valsts tiesību akti nosaka, kura(-as) datu bāze(-as) ir jājautā konkrētam mērķim. Piemēram, skolas autobusa vadītāja iepriekšējās darbības pārbaudei var būt nepieciešama gan valsts, gan FIB pirkstu nospiedumu pārbaude, savukārt brīvprātīgajam trenerim var būt nepieciešama tikai valsts pārbaude uz vārdu pamata. ASV Tieslietu departaments ir izdevis detalizētus noteikumus, kas reglamentē piekļuvi FIB ierakstiem (28.F.R. 20. daļa). Valsts policijai ir jāievēro šie noteikumi, lai nodrošinātu atbilstību tiesību aktiem un datu integritāti.

Meklēšana

Kad ir saņemta piekrišana un identificētas attiecīgās datubāzes, valsts policijas speciālisti veic meklēšanu. Uz vārdu bāzētām pārbaudēm sistēma atbilst biogrāfiskajiem datiem – vārdam, dzimšanas datumam, sociālās drošības numuram – pret sodāmības reģistriem. Uz pirkstu nospiedumu pārbaudēm izdrukas tiek elektroniski iegūtas un nosūtītas automatizētajai pirkstu nospiedumu identifikācijas sistēmai (AFIS) gan valsts līmenī, gan FIB Integrētajai automatizētajai pirkstu nospiedumu identifikācijas sistēmai (IAFIS). Meklēšanas algoritmos tiek izveidots potenciālo sakritību saraksts, ko pēc tam pārbauda apmācīti eksaminētāji, lai apstiprinātu identitātes atbilstību. Saskaņā ar Valsts bērnu aizsardzības likumu, kas saņem federālo finansējumu fona pārbaudēm bērnu aprūpes iestādēs, ir jāizmanto pirkstu nospiedumu pārbaudes šīm pozīcijām.

Rezultātu paziņošana

Valsts policijai ir pienākums precīzi un nekavējoties ziņot par rezultātiem. Tipiski apgrozījuma laiki svārstās no 24 stundām līdz vairākām nedēļām atkarībā no sarežģītības un apjoma. Ziņojumi parasti tiek nosūtīti pieprasītājai struktūrai (piemēram, skolu rajonam, licencēšanas padomei, darba devējam) ar norādi par konstatētajiem sodāmības reģistriem. Daudzas valstis nodrošina indivīda tiesības saņemt ziņojuma kopiju, bieži vien bez maksas, un apstrīdēt neprecizitātes administratīvā pārbaudē vai ekspansijā. 1974. gada Likums par privatizāciju attiecas arī uz federālajiem ierakstiem, kas tiek uzturēti CJIS sistēmā, piešķirot indivīdiem piekļuvi saviem ierakstiem un spēju pieprasīt grozījumus.

Pirkstu nospiedumu izgatavošanas procedūras un juridiskās prasības

Piekrišana un paziņošana

Pirkstu nospiedumu sagatavošana ir biometrisks materiāls, kam nepieciešama nepārprotama, informēta piekrišana. Piekrišana ir jādod brīvprātīgi, bez piespiešanas, un indivīdam ir jāsaprot, kā pirkstu nospiedumus izmantos, uzglabās un koplietos. Daudzās valstīs piekrišanas veidlapā ir jānorāda: “Es pilnvaroju valsts policiju vākt manus pirkstu nospiedumus un pārsūtīt tos FIB, lai veiktu noziedzīgas vēstures fona pārbaudi.” Illinois Biometric Information Privacy Act (BIPA), viens no striktākajiem biometriskajiem privātuma likumiem, pilnvaro, ka privātpersonām (un dažos interpretācijās – valdības aģentūrām) ir jāsaņem rakstiska piekrišana, jāatklāj glabāšanas grafiki un jāaizliedz gūt labumu no biometriskajiem datiem. Citām valstīm, piemēram, Teksasas un Vašingtonas, ir līdzīgi tiesību akti, kas valsts policijas iestādēm ir rūpīgi jāvada.

Pirkstu nospiedumu izgatavošanas paņēmieni un iekārtas

Valsts policija nodarbina sertificētus pirkstu nospiedumu tehniķus , kuri izmanto vai nu tintes un ruļļus, vai ] liveskan digitālās sistēmas. Livenscan ierīces pirkstu nospiedumus uztver elektroniski, novēršot ar tradicionālajām tintes kartēm kopīgos traucējumus un izlaušanu. Federālais izmeklēšanas birojs pilnvaro visus CJIS iesniegtos pirkstu nospiedumus kriminālajām fona pārbaudēm jāatbilst elektronisko pirkstu nospiedumu pārsūtīšanas specifikācijām (EFTS)] standartiem. Valsts policijas aģentūras bieži uztur savu dzīvības aparātu reģionālos birojos un var arī slēgt līgumus ar privātiem pārdevējiem (piemēram, Identogo, MorphoTrust), lai nodrošinātu pirkstu nospiedumu noņemšanas pakalpojumus. Juridiskās procedūras prasa, lai visas iekārtas tiktu regulāri apstiprinātas, lai nodrošinātu precizitāti un lai tehniskie speciālisti saņemtu pastāvīgu apmācību juridiskajos un ētikas standartos.

Nosūtīšana FIB

Kad pirkstu nospiedumu pārbaudei ir nepieciešama federāla meklēšana, valsts policijai ir elektroniski jānosūta pirkstu nospiedumus FIB caur CJIS. Pārraidei ir jābūt šifrētai un autentificētai. FIB veic meklēšanu savā nacionālajā datubāzē un nodod atpakaļ pilnvarotajai valsts aģentūrai sodāmības vēstures ierakstu (rap sheet). Valsts policija ir atbildīga par atgriezto datu drošu apstrādi un tikai dalīšanos ar tiem ar iestādi, kas pieprasīja pārbaudi. CJIS drošības politika paredz detalizētas prasības, kā pirkstu nospiedumu dati jāuzglabā, jāpārraida un jālikvidē, ieskaitot prasības divu faktoru autentifikācijai, audita žurnāliem un fona pārbaudēm visam personālam, kam ir piekļuve CJIS sistēmām.

Pirkstu nospiedumu datu glabāšana un saglabāšana

Kad tiek vākti pirkstu nospiedumu dati, valsts policijai ir jāievēro stingra saglabāšanas politika. Dažas valstis pastāvīgi saglabā pirkstu nospiedumu ierakstus par personām, kuras ir noņemtas – vai nu nodarbinātības, licencēšanas vai krimināltiesisko apsvērumu dēļ. Citi pieprasa dzēšanu pēc iepriekšējās pārbaudes pabeigšanas un izdarītā lēmuma. Valsts standartu un tehnoloģiju institūts (NIST) ir publicējis termiņus saglabāšanai dažādos kontekstos, bet valsts tiesību akti galu galā reglamentē. Piemēram, Kalifornijas Kriminālkodeksa 11105. pantā ir noteikts, ka Valsts Tieslietu ministrijai ir jāsaglabā pirkstu nospiedumu attēli uz nenoteiktu laiku visām personām, kas noņemtas krimināltiesiskiem mērķiem, bet pēc noteikta gadu skaita var tikt dzēsti no nekrimināltiesvedības izdrukas. Valsts policijai ir jāuztur skaidras revīzijas liecības, lai pierādītu atbilstību turēšanas noteikumiem, un jāizņem ieraksti, kad to pieprasa likums vai tiesas rīkojums.

Privātuma aizsardzība un juridiskie ierobežojumi

Autorizēta piekļuve un vajadzība pēc informācijas

Piekļuve iepriekš veiktajai pārbaudei un pirkstu nospiedumu datiem ir stingri ierobežota tikai personālam, kam ir likumīga „informācijai par to”, lai tiesībaizsardzības vai administratīviem mērķiem nodrošinātu piekļuvi. Valsts policijai ir jāīsteno piekļuves kontrole, tostarp uz lomu balstītas atļaujas, revīzijas reģistrēšana un periodiska apmācība par drošības jautājumiem. Saskaņā ar 28 C.F.R. 20.33. daļas b), FIB datu izplatīšana ir aizliegta, izņemot gadījumus, kad to atļauj NCPPC un valsts tiesību akti. Neautorizēta piekļuve vai izplatīšana var izraisīt civiltiesiskus sodus, kriminālsankcijas un piekļuves CJIS sistēmām zudumu.

Datu saglabāšanas plāni

Likumdošanas procedūras prasa, lai iepriekšējās darbības pārbaudes ziņojumi un daktiloskopiskie dati tiktu saglabāti tikai tik ilgi, cik tas nepieciešams.

  • 3–7 gadi ar nodarbinātību saistītām fona pārbaudēm pēc darba attiecību beigām.
  • Nenoliedzami krimināltiesiskām izmeklēšanām un kriminālvajāšanai.
  • Tiesas rīkojuma papildināšana gadījumos, kad ieraksti ir ekspungēti vai apzīmogoti.

Federālo ierakstu likums nosaka papildu saglabāšanas prasības aģentūrām, kas saņem federālos līdzekļus. Valsts policijai jāpieņem rakstiska saglabāšanas politika, kas ir publiski pieejama un pārskatīta katru gadu. Neatbilstība saglabāšanas grafikiem var pakļaut aģentūru tiesas prāvām saskaņā ar valsts privātuma aktiem vai ] Valdību Sunshine likumiem, kas prasa pārredzamību.

Paziņošanas prasības

Ja iepriekšējas pārbaudes rezultātā tiek atklāta nelabvēlīga informācija, piemēram, krimināltiesisks spriedums, pieprasītājai struktūrai ir jāsniedz personai ziņojuma kopija un to tiesību apraksts, kas izriet no FCRA. Tas ir zināms kā iepriekšējs paziņojums par rīcību . Valsts policijas iestādēm, kas tieši iesniedz ziņojumu privātpersonai, var arī pieprasīt sniegt paziņojumu, ja ziņojumā ir dati, kas nav konfidenciāli, jo daži valsts tiesību akti aizliedz izskatīt arestus, kas nav izraisījuši notiesāšanu. Piemēram, Ban Box kustība, kas kavē izmeklēšanu kriminālvēsturē, līdz vēlākam nomas procesā, tagad ir tiesību akti vairāk nekā 30 valstīs. Valsts policijas procedūrām ir jāatbilst šīm prasībām, nodrošinot skaidru dokumentāciju, kas nošķir notiesāšanas datus no arestiem tikai datiem.

Atbilstība federālajiem un valsts Privātuma likumiem

  • Godīgs Kredītziņojumu likums (FCRA) – regulē trešo personu iepriekš sniegto ziņojumu izmantošanu; bieži vien valsts policija ir atbrīvota no nodokļa, ja tā veic pārbaudes tieši, bet, ja tā slēdz līgumu ar patērētāju pārskatu aģentūru, piemēro FCRA.
  • Ģimenes izglītības un privātuma likums (FEPA) – ierobežo studentu izglītības datu koplietošanu bez piekrišanas.
  • Veselības apdrošināšanas pārnesamības un atbildības likums (HIPAA) – aizsargā medicīniskos ierakstus; atbilstoši, ja iepriekš veiktā pārbaudē ietilpst narkotiku testēšana vai medicīniskā vēsture.
  • Valsts biometriskās privātuma likumi – piemēram, BIPA, Texas Capture vai Biometric Identifier Act, Washington Biometric Privacy Law.
  • Valsts kriminālvēsture reģistrē likumus — daudzas valstis ierobežo nekonvīcijas datu vai aizzīmogotu ierakstu atklāšanu.

Apelācijas un strīdi

Indivīdiem, kuri uzskata, ka viņu iepriekšējās darbības pārbaudes ziņojums ir neprecīzs, ir tiesības apstrīdēt informāciju. Valsts policijai ir jānodrošina oficiāls mehānisms, lai apstrīdētu sodāmības vēstures datus. Saskaņā ar FIB Nacionālā noziedzības informācijas centra (NCIC) apelācijas procesu, privātpersona var pieprasīt sava FIB reģistra kopiju un, ja tā konstatē kļūdas, iesniegt strīdu tieši FIB vai valsts aģentūrai, kas iesniegusi šo ierakstu. Valsts policijai pēc tam ir atkārtoti jāizmeklē ieraksts un tas jālabo, ja strīds ir spēkā. Turklāt daudzām valstīm ir neatkarīga valde vai ombuds (piemēram, ]) Ņujorkas Valsts krimināltiesisko dienestu nodaļa), kas izskata sūdzības. Visam strīda procesam jābūt pārredzamam, savlaicīgam un bez maksas individuālam.

Juridiskās atbilstības labākā prakse

Lai nodrošinātu, ka valsts policijas procedūras joprojām ir likumīgas un efektīvas, aģentūrām būtu jāpieņem šāda paraugprakse:

  • Regulārā apmācība – visam personālam, kas iesaistīts iepriekšējās darbības pārbaudēs un pirkstu nospiedumu noņemšanā, ik gadu jāapgūst federālās un valsts juridiskās aktualitātes, privātuma saistības un datu drošības protokoli.
  • Revīzijas takas – ieviest automātisku katra meklēšanas, pārraides un piekļuves notikuma reģistrēšanu, lai atklātu neatļautu izmantošanu un izpildītu pārraudzības prasības.
  • Pārredzamība – publicē skaidrus, vienkāršus norādījumus pieteikumu iesniedzējiem, paskaidrojot viņu tiesības, piekrišanas procesu un to, kā apstrīdēt kļūdainu informāciju.
  • Datu minimizācija – vāc tikai informāciju, kas nepieciešama fona pārbaudes konkrētajam mērķim, un izvairīties no svešas informācijas vākšanas, kas varētu pārkāpt privātuma likumus.
  • Saskaņošana ar valsts likumdevējiem – proaktīvi sadarboties ar likumdevējiem, lai nodrošinātu, ka likumā noteiktā iestāde iet kopsolī ar tehnoloģiju izmaiņām un mainīgajām privātuma prasībām.
  • Trešo pušu pārraudzīšana – slēdzot līgumus ar privātiem pirkstu nospiedumu noņemšanas pakalpojumiem, nodrošina, ka līgumos ir iekļautas datu aizsardzības klauzulas, trešo personu revīzijas un kompensācija par datu aizsardzības pārkāpumiem.

Secinājums

Valsts policijas veiktās iepriekšējās darbības pārbaudes un pirkstu nospiedumu noņemšanas juridiskās procedūras nav statiskas – tās attīstās, reaģējot uz likumdošanas izmaiņām, tiesu nolēmumiem un tehnoloģiju attīstību. Līdzsvars starp sabiedrības drošību un individuālajām privātuma tiesībām ir delikāts, un valsts policijai tās ir jāvirza precīzi. Ievērojot tiesību aktos noteiktās un normatīvās prasības, ievērojot piekrišanu un pārredzamību, un īstenojot stingrus datu drošības pasākumus, valsts policija var šīs būtiskās funkcijas veikt likumīgi un ētiski. Sabiedrībai un darba devējiem šo juridisko aizsardzības pasākumu izpratne nodrošina, ka iepriekšējās darbības pārbaudes ir uzticami instrumenti drošības un informētu lēmumu pieņemšanai. Lai iegūtu sīkāku informāciju par konkrētiem valsts tiesību aktiem un procedūrām, konsultējoties ar attiecīgo valsts policijas aģentūru vai pārskatot FBI CJIS nodaļu pamata pārbaudes politikas rokasgrāmatas www.fbi.gov/pakalpojumi/cji un Valsts Legislāču konference.