Procedura civilă este corpul de drept care stabilește normele și standardele pe care instanțele le urmează atunci când judecă procese civile. Aceste norme reglementează fiecare aspect al unui caz civil, de la depunerea inițială a unei plângeri prin descoperire, proces și orice eventuale recursuri. Pentru studenții de drept, paralegalii și educatorii deopotrivă, o înțelegere aprofundată a procedurii civile nu este doar academică, ci este esențială pentru a naviga în mecanica reală a soluționării litigiilor. Spre deosebire de procedura penală, care implică urmărirea unui individ pentru încălcarea dreptului penal, procedura civilă se aplică litigiilor dintre persoane private (persoane fizice, corporații sau alte entități) asupra drepturilor, obligațiilor și căilor de atac. Acest articol oferă o privire extinsă, aprofundată la etapele unui caz civil, asupra rolurilor participanților cheie și asupra considerentelor strategice care formează litigiile moderne.

Prezentare generală a procedurii civile

Procedura civilă este un domeniu vast și complex. În Statele Unite, aceasta este guvernată în principal de Regulamentul federal de procedură civilă în instanțele federale și de norme de stat similare în instanțele de stat. Normele sunt menite să asigure echitatea, eficiența și previzibilitatea în soluționarea litigiilor civile. Acestea abordează totul de la unirea părților și a cererilor, la pledarea cerințelor, metodelor de descoperire, practicii de mișcare și procedurilor de judecată. Înțelegerea acestor norme este critică, deoarece chiar și un pas greșit procedural poate duce la respingerea unui caz sau la excluderea unor dovezi cheie.

Scopul general al procedurii civile este de a oferi un cadru structurat care să permită atât reclamantului, cât și pârâtilor să își prezinte cauzele, să descopere faptele relevante și să obțină o rezoluție corectă [a se vedea, prin hotărâre, soluționare sau soluționare alternativă a litigiilor. După cum a menționat în mod repetat Curtea Supremă, normele procedurale sunt menite să asigure determinarea corectă, rapidă și necostisitoare a fiecărei acțiuni și proceduri (articolul 1).

Etapele unui caz civil

Cazurile civile progresează de obicei printr-o succesiune de etape definite. Deși nu fiecare caz va ajunge la proces, multe soluţionări sau sunt respinse mai devreme;foaia de parcurs procedurală rămâne coerentă.

1. Preconimentarea și cererea

Înainte de depunerea unui proces, părțile se angajează adesea în activități precontencios. Această etapă poate include negocierea informală, trimiterea unei scrisori cerere (unde reclamantul își prezintă plângerile și solicită o cale de atac specifică), precum și colectarea de probe inițiale. Multe contracte necesită mediere sau arbitraj înainte de începerea litigiilor. Precontenciosul este, de asemenea, timpul pentru potențialii reclamanti pentru a evalua puterea cazului lor, a lua în considerare costurile litigiilor și a explora opțiunile de decontare. Companiile de asigurări se implică frecvent în acest stadiu, în special în cazul cererilor de daune corporale sau materiale.

Acuzarea este costisitoare şi consumatoare de timp, astfel încât avocaţii experimentaţi încearcă adesea să rezolve litigiile fără intervenţia instanţei. Cu toate acestea, dacă negocierile eşuează, cazul trece la pledoarii oficiale.

2. Depunerea reclamaţiei

Procesul formal începe atunci când reclamantul depune o plângere cu instanța competentă. Reclamația este o pledoarie întemeiată care stabilește reclamațiile reclamantului. Conform FRCP și majoritatea normelor statului, o plângere trebuie să conțină:

  • O scurtă și simplă declarație a motivelor pentru competența instanței (de exemplu, competența în materie de diversitate sau competența federală).
  • O declarație succintă și clară a creanței care arată că pârâtul are dreptul la o scutire.
  • O cerere de scutire solicitată (de exemplu, daune în bani, ajutor de urgență sau hotărâre declaratorie).

Standardele moderne de pledoarie, modelate de deciziile Curţii Supreme în Bell Atlantic Corp. v. Twombly (2007) şi Ashcroft v. Iqbal (2009), impun ca plângerea să conţină suficiente afirmaţii concrete pentru a afirma o afirmaţie care este

3. Serviciul de proces

După depunerea plângerii, reclamantul trebuie să notifice în mod oficial pârâtului procesul prin serviciul de procedură[. Aceasta implică prezentarea unei copii a plângerii împreună cu o citație (sau o notificare similară) adresată pârâtului. Serviciul trebuie să respecte reguli procedurale stricte [de multe ori prin livrare personală, lăsând documentele la locul de reședință obișnuit al pârâtului cu o persoană de vârstă adecvată sau prin poștă cu o confirmare semnată. Serviciul neproporțional poate duce la concedierea cauzei sau la amânarea procedurii. Normele privind FRCP și statul prevăd metode alternative, cum ar fi serviciul prin publicare, atunci când un pârât nu poate fi localizat.

4. Acuzat

Odata servit, acuzatul trebuie sa raspunda intr-un anumit interval de timp (de obicei 21 de zile in cadrul FRCP, desi regulile de stat variaza). Inculpatul are mai multe optiuni:

  • RĂSPUNS: Inculpatul depune un răspuns, admite sau neagă fiecare afirmație din plângere. Neneagă o afirmație poate fi tratată ca o admitere.
  • Moțiunea de respingere: În locul unui răspuns, pârâtul poate depune o moțiune de respingere în temeiul articolului 12 alineatul (b) pentru lipsa competenței, a locului de desfășurare necorespunzător, a procesului insuficient, a nedeclararii unei cereri sau a altor defecte.
  • Counterclaim: Inculpatul poate invoca o cerere împotriva reclamantului prin depunerea unei reconvenționale în aceeași acțiune. Contravențiile pot fi obligatorii (achitând din aceeași tranzacție) sau permisive.
  • Crosclaim: În cazurile cu mai mulți inculpați, un pârât poate pretinde o plângere împotriva unui co-apărare.

Dacă o moțiune de respingere este respinsă, instanța va ordona pârâtului să depună un răspuns. Etapa de pledoarie permite, de asemenea, amendamente, în mod evident sau cu permisiunea instanței.

5. Descoperire

Descoperirea este adesea cea mai extinsă și costisitoare fază a litigiilor civile. Este procesul prin care ambele părți fac schimb de informații și dovezi pentru a se pregăti pentru proces. FRCP permite descoperirea largă a oricărei chestiuni neprivilegate care este relevantă pentru orice cerere sau apărare a oricărei părți și proporțională cu nevoile cazului (articolul 26 alineatul (b) punctul 1 din Regulamentul de procedură). Instrumentele cheie de descoperire includ:

  • Interogatorii: Întrebări scrise care trebuie să fie răspuns sub jurământ. De obicei limitate la 25 de întrebări în cadrul FRCP.
  • Depoziții:[ Mărturie orală scrisă depusă în fața unui reporter sau videograf, cu posibilitatea de a efectua o examinare încrucișată. Depozițiile pot fi de părți, martori sau experți.
  • Cererile de producţie: Solicitări de documente, informaţii stocate electronic (ESI) şi lucruri tangibile. Descoperirea e-descoperirea modernă a devenit un domeniu major, în special în cazurile care implică volume mari de e-mailuri şi date digitale.
  • Solicitări de admitere: Declarațiile potrivit cărora partea adversă trebuie să recunoască sau să nege, utilizate pentru a restrânge chestiunile pentru proces.
  • Examene fizice și psihice: Ordin de către instanță numai atunci când o parte este în stare fizică sau psihică este în controversă.

Descoperirea necesită, de asemenea, ca părțile să confere și să creeze un plan de descoperire, iar instanțele impun sancțiuni pentru neconlucrarea. Creșterea descoperirii electronice a adăugat niveluri de complexitate, inclusiv obligația de a păstra ESI și utilizarea codării predictive pentru revizuirea documentelor. O resursă utilă pentru normele de e-descoperire este Regulamentul federal de procedură civilă, astfel cum a fost modificat.

6. Moţiuni şi conferinţe înainte de proces

Înainte de proces, părțile pot depune diverse moțiuni care vizează soluționarea cazului sau limitarea problemelor. Moțiunile comune înainte de proces includ:

  • Moțiune de judecată sumară: În conformitate cu articolul 56, o parte poate să se pronunțe asupra pledoariilor plus materiale de descoperire dacă nu există nicio dispută reală cu privire la orice fapt material și movantul are dreptul la o hotărâre judecătorească ca o chestiune de drept. Standardul este ridicat; instanțele consideră dovezile în lumina cea mai favorabilă părții nemișcate.
  • Motion in Limine: O motiune de excludere a probelor din proces, adesea in legatura cu zvonurile, privilegiul, sau materiale care aduc prejudicii.
  • Motion to Compel Discovery: Filed when a party fails to response to discover requests or provides soully response.
  • Moțiune de sancțiuni: Pentru încălcarea normelor de descoperire sau a ordinelor de judecată.

Curtea va organiza, de asemenea, conferinţe pre-proces (în conformitate cu articolul 16) pentru a discuta despre programarea, posibilităţile de soluţionare şi gestionarea proceselor. Conferinţa finală pre-procesare are ca rezultat un ordin pre-proces care controlează cursul procesului.

7. Procesul

Dacă cazul nu este rezolvat prin soluţionare, judecată sumară sau concediere, acesta se ajunge la proces. Procesele pot fi procese pe bancă (doar judecător) sau procese de juraţi] (dacă cererea juriului a fost făcută corect). Procesul de proces se desfăşoară într-o secvenţă tipică:

  • Jury Selection (Voir Dire): În cazurile juriului, avocații și judecătorul pun la îndoială potențiali jurați pentru a identifica părtinirea și a asigura un juriu imparțial.
  • Fiecare parte prezintă dovezile pe care intenţionează să le prezinte, fără a argumenta faptele.
  • Reclamantul prezintă dovezi prin intermediul martorilor și al exponatelor, sub rezerva unei examinări directe și încrucișate.
  • Pârâtul prezintă propriile dovezi şi martori.
  • Rebut și Surrebutal: Dovezi suplimentare limitate pentru a contracara cazul celeilalte părți.
  • Argumente de închidere: Avocații rezumă dovezile și argumentează pentru un verdict în favoarea lor.
  • Instrucţiuni de călătorie: Judecătorul instruieşte juriul cu privire la legea aplicabilă. Fiecare parte poate prezenta instrucţiuni propuse.
  • Juriul deliberează şi se pronunţă în mod oficial în privat şi se pronunţă în instanţă federală, verdictele juriului civil nu trebuie să fie unanime decât dacă sunt de acord cu părţile.

În cauzele civile, sarcina probei este de preponderența probelor[], ceea ce înseamnă că reclamantul trebuie să demonstreze că este mai probabil decât să nu fie răspunzător pârâtul. Acesta este un standard mai scăzut decât cel al

8. Moţiuni post-proces şi recursuri

După verdict, partea care pierde poate depune moţiuni post-proces, inclusiv:

  • Moțiunea de judecată ca chestiune de drept (JMOL): O moțiune reînnoită în temeiul articolului 50 alineatul (b), argumentând că nu există dovezi suficiente din punct de vedere juridic care să susțină verdictul.
  • Moțiune pentru un nou proces: În conformitate cu articolul 59, bazat pe erori în proces, abatere, sau un verdict împotriva greutății probelor.
  • Moțiunea de modificare sau de modificare a hotărârii: În conformitate cu articolul 59 alineatul (e), de corectare a erorilor vădite de drept sau de fapt.

Dacă aceste moţiuni sunt respinse, partea poate apel la o instanţă superioară. Apelurile se concentrează de obicei pe erori de drept, nu pe litigii de fapt (cu excepţia cazului în care este clar eronat). Curtea de apel poate afirma, inversa sau retrimite cazul. În instanţa federală, recursurile instanţelor de judecată se adresează Curţilor de Apel şi, în cele din urmă, Curţii Supreme (prin actul de certificare). Cornell Information Juridic Information Institute oferă o imagine de ansamblu asupra procedurii de apel.

Soluționarea alternativă a litigiilor (ADR)

Nu toate litigiile civile trebuie să se încheie într-un proces. Instanţele încurajează puternic mecanisme alternative de soluţionare a litigiilor] pentru reducerea cazurilor şi a costurilor.

  • Mediație: Un terț neutru facilitează negocierile dintre părți pentru a le ajuta să ajungă la o înțelegere voluntară. Medierea nu este obligatorie decât dacă se semnează un acord.
  • Arbitrare: Un arbitru neutru aude dovezi și face o decizie obligatorie sau neobligatorie. Multe contracte comerciale includ clauze de arbitraj obligatorii.
  • Procesele de juri și Evaluarea neutră timpurie sunt alte tehnici SAL utilizate în anumite jurisdicții.

Instanțele au adesea norme locale care impun părților să participe la SAL înainte de proces. American Bar Associations Section on Dispute Rezolution] oferă orientări suplimentare.

Rolul participanților cheie

Înțelegerea care face ceea ce într-un caz civil este fundamentală. Fiecare participant are sarcini și responsabilități distincte.

Reclamantul

Reclamantul iniţiază procesul şi poartă sarcina probei. Ei trebuie să prezinte o cerere plauzibilă, să urmărească cazul în mod responsabil şi să respecte termenele procedurale. Un reclamant poate fi o persoană fizică, o afacere sau o entitate guvernamentală. În acţiunile de clasă, reclamantul reprezintă un grup de persoane situate în mod similar (sub rezerva certificării conform articolului 23 din Regulamentul de procedură).

Acuzatul

Pârâtul răspunde plângerii și apără împotriva creanțelor. Pârâtul poate aduce, de asemenea, cereri neobligatorii sau terți (impledader). Deciziile strategice . Cum ar fi dacă să răspundă sau să se mute pentru a respinge litigiul poate forma întregul. Un pârât care nu răspunde poate face față unei hotărâri de neplată.

Judecătorul

Judecătorul prezidează cazul, decide asupra moţiunilor, gestionează descoperirea şi asigură desfăşurarea corectă a procesului. În procesele de bază, judecătorul decide şi el faptele. Judecătorii au o discreţie semnificativă în planificarea şi gestionarea cazurilor, şi pot impune sancţiuni pentru abateri. Judecătorii federali sunt numiţi pe viaţă, în timp ce judecătorii de stat pot fi aleşi sau numiţi.

Avocaţii

Avocaţii reprezintă părţile. Sarcinile lor includ investigarea faptelor, redactarea de pledoarii şi moţiuni, efectuarea descoperirii, negocierea de soluţionări şi argumentarea la proces. Obligaţiile etice în conformitate cu Model de Reguli de conduită profesională necesită avocaţi să acţioneze competent, comunica cu clienţii, şi pentru a evita conflictele de interese. Un avocat calificat poate face diferenţa între victorie şi înfrângere.

Juriu

În procesele juriului, juriul servește ca fondator al faptelor. Jurații ascultă dovezile, primesc instrucțiuni privind legea de la judecător și în mod deliberat pentru a ajunge la un verdict. Dreptul la un proces al juriului civil în instanță federală este garantat de al șaptelea amendament pentru procese la drept comun, în cazul în care suma în controversă depășește 20 dolari.

Alți participanți

Funcționarii Tribunalului gestionează dosarele și docherele; reporterii tribunalului creează transcrieri; experții martori furnizează cunoștințe specializate; și paralegali ajută avocații cu cercetare și gestionarea documentelor.

Considerații privind competența

Înainte de depunerea unui proces, un reclamant trebuie să stabilească dacă instanța aleasă are competența de a asculta competența de a face obiectul [[ ] și competența personală[ asupra pârâtului. Competența de a se referi la instanța de judecată [ ] autoritatea de a asculta tipul de cauză [de exemplu, instanțele federale au competență limitată în temeiul articolului III, inclusiv competența de a se afla în domeniul diversității în temeiul articolului 28 din S.U.A. [S.1332] și competența federală în temeiul articolului 28 din S.U.C. §1331]. Competența personală privește competența instanței asupra părților, pe baza contactelor lor cu statul de forum (a se vedea ] International Shoe Co. v. Washington, 326 U.S. 310 (1945) ]. ]Venue[FLT:] este un concept separat care identifică locația geografică adecvată pentru proces.

Considerații etice și practice

Etica în litigii civile se extinde dincolo de comportamentul avocat. Avocaţii trebuie să respecte regulile de responsabilitate profesională, evita revendicări frivole (articolul 11 sancţiuni) şi menţine confidenţialitatea clientului. Descoperirea abuzului de sine stătătoare, cum ar fi reţinerea documentelor relevante sau luarea de răspunsuri evazive poate duce la sancţiuni. Mai mult, costul ridicat al presiunilor în litigiile părţilor de a soluţiona, chiar dacă acestea cred că ar prevala la proces. Înţelegerea procedurii civile împuterniceşte părţile şi avocaţii să ia decizii informate cu privire la strategie, soluţionare şi proces.

Concluzie

Procedura civilă este piatra de temelie a litigiilor civile. Prin stăpânirea etapelor de la pre-contact prin depunerea, descoperirea, moțiuni, proces, și recurs și educatori poate aprecia interacțiunea dinamică a regulilor, strategiei și corectitudine care definește sistemul de justiție. Cadrul stabilit de Regulamentul federal de procedură civilă și analogi de stat asigură că litigiile sunt rezolvate în mod coerent, ordonat. Deși calea procedurală poate fi descurajatoare, este concepută pentru a echilibra interesele tuturor părților și a susține statul de drept. Pentru oricine studiază dreptul sau lucrează în cadrul profesiei juridice, o înțelegere profundă a procedurii civile nu este indispensabilă.