Table of Contents

Департаменты государственной полиции служат основными воротами для многих проверок биографических данных и служб отпечатков пальцев, которые лежат в основе решений по общественной безопасности, проверке занятости и лицензированию. Полномочия по сбору, хранению и обмену биографическими и биометрическими данными не являются пустой проверкой - они ограничены плотной сетью государственных и федеральных законов, административных правил и конституционных гарантий. Понимание правовых процедур, которые регулируют эту деятельность, имеет важное значение для сотрудников правоохранительных органов, специалистов по кадрам, адвокатов и лиц, которые проходят проверку биографических данных. Эта статья обеспечивает всесторонний анализ правовой базы, поэтапных процедур, гарантий конфиденциальности и передовой практики, которые определяют, как государственная полиция проводит проверку биографических данных и дактилоскопию.

Правовая основа для проверки фона и отпечатков пальцев

Государственная законодательная власть

Законодательные органы каждого штата принимают конкретные законы, которые предоставляют полиции штата полномочия проводить проверку биографических данных и дактилоскопию. Эти законы обычно определяют типы разрешенных проверок (например, криминальная история, водительские записи, трудовое прошлое), физические или юридические лица, которые могут их запрашивать (работодатели, лицензионные советы, волонтерские организации), и допустимое использование собранных данных. Например, во многих штатах приняты законы, требующие проверки биографических данных на основе отпечатков пальцев для лиц, работающих с уязвимыми группами населения, такими как дети, пожилые люди или инвалиды. Национальная ассоциация государственных директоров по обучению правоохранительной деятельности (NASDLET) обеспечивает типовые стандарты, которые многие штаты принимают, но фактические процедуры варьируются в зависимости от юрисдикции.

Федеральный закон о взаимодействии

Федеральное бюро расследований по уголовным делам (FLT:0) ведет национальную базу данных по криминальной истории. Для доступа к записям ФБР государственные учреждения должны заключить официальное соглашение и соблюдать Национальный договор о предотвращении преступности и конфиденциальности (NCPPC) 1998 года. В соответствии с Договором государственная полиция может запрашивать записи криминальной истории для целей неуголовного правосудия, таких как занятость и лицензирование, но только если заявитель предоставляет письменное согласие и запрос санкционирован государственным законом. Кроме того, Закон о справедливой кредитной отчетности (FCRA) применяется к любой фоновой проверке, проводимой сторонним агентством по отчетности о потребителях - хотя многие государственные полицейские агентства работают напрямую, они все равно должны учитывать положения уведомления и спора FCRA, когда их отчеты используются для решений о занятости.

Конституционные ограничения

Четвертая поправка защищает людей от необоснованных обысков и изъятий. Хотя дактилоскопия исторически считалась минимальным вторжением (см. Davis v. Mississippi , 394 U.S. 721 (1969)], сбор биометрических данных в настройках неуголовного правосудия все еще должен быть разумным. Суды обычно поддерживали дактилоскопию в качестве законного правительственного интереса, когда она сопровождается законными полномочиями и индивидуальным согласием. Однако правовой ландшафт развивается, особенно с ростом цифровых баз данных и опасений по поводу биометрической конфиденциальности - законы штата, такие как Закон о конфиденциальности биометрической информации Иллинойса (BIPA) установили новые стандарты для уведомления и согласия.

Процедуры проведения проверок биографии

Проверка личности и согласие заявителя

Перед началом проверки биографических данных государственная полиция должна подтвердить личность запрашивающей стороны и предмет проверки. Для проверки занятости и лицензирования субъект должен предоставить действительную идентификацию, выданную правительством, - обычно водительские права или паспорт - и подписать форму письменного согласия. В форме согласия должна четко указываться цель проверки, типы записей, подлежащих поиску (преступность, занятость, образование) и агентства, которые получат информацию. Многие государства требуют, чтобы форма была нотариально заверена или засвидетельствована. Федеральная торговая комиссия предоставляет руководство по объему согласия в соответствии с FCRA, и государственные полицейские агентства обычно включают эти стандарты, чтобы избежать ответственности.

Выбор подходящей базы данных

Не все проверки биографических данных проводятся одинаково. Государственная полиция часто имеет доступ к нескольким уровням данных:

  • Государственное хранилище криминальной истории — поддерживается самой государственной полицией, содержащее записи об арестах, приговорах и иногда неосужденные данные.
  • FBI Criminal Justice Information Services (CJIS) — национальная база данных записей криминальной истории, предоставленная федеральными, государственными и местными агентствами.
  • Национальный реестр сексуальных преступников (NSOPR) — можно найти статус сексуального преступника.
  • Базы данных по конкретным штатам — например, реестры случаев жестокого обращения с детьми, списки исключений из приемных семей.

Закон штата определяет, какие базы данных (базы данных) должны быть запрошены для определенной цели. Например, проверка биографии водителя школьного автобуса может потребовать проверки отпечатков пальцев как штата, так и ФБР, в то время как тренеру-добровольцу может потребоваться только проверка на основе имени штата. Министерство юстиции США выпустило подробные правила, регулирующие доступ к записям ФБР (28 C.F.R. Часть 20). Государственная полиция должна следовать этим правилам для обеспечения соблюдения законов и целостности данных.

Выполняя поиск

После получения согласия и идентификации соответствующих баз данных, специалисты полиции штата выполняют поиск. Для проверки на основе имен система сопоставляет биографические данные - имя, дату рождения, номер социального страхования - с криминальными записями. Для проверки на основе отпечатков пальцев отпечатки снимаются и передаются в электронном виде в автоматизированную систему идентификации отпечатков пальцев (AFIS), как на государственном уровне, так и в интегрированную автоматизированную систему идентификации отпечатков пальцев ФБР (IAFIS). Алгоритмы поиска производят список потенциальных совпадений, которые затем проверяются обученными экзаменаторами для подтверждения соответствия личности. В соответствии с Национальным законом о защите детей , штаты, которые получают федеральное финансирование для проверки фона в настройках ухода за детьми, должны использовать проверки отпечатков пальцев для этих позиций.

Сообщая о результатах

Государственная полиция обязана сообщать результаты точно и быстро. Типичные сроки обращения варьируются от 24 часов до нескольких недель, в зависимости от сложности и объема. Отчеты обычно передаются запрашивающему субъекту (например, школьному округу, лицензионному совету, работодателю) с указанием любых обнаруженных уголовных записей. Многие штаты предоставляют физическому лицу право получать копию отчета , часто бесплатно, и оспаривать неточности посредством административного обзора или процесса исключения. Закон о конфиденциальности 1974 года также применяется к федеральным документам, хранящимся в системе CJIS, предоставляя физическим лицам доступ к их собственным записям и возможность запрашивать поправки.

Процедуры отпечатков пальцев и правовые требования

Согласие и уведомление

Отпечатки пальцев - это биометрическая коллекция, которая требует явного, информированного согласия. Согласие должно быть дано добровольно, без принуждения, и человек должен понимать, как отпечатки будут использоваться, храниться и делиться. Во многих штатах форма согласия должна указывать: «Я разрешаю полиции штата собирать мои отпечатки пальцев и передавать их ФБР для проведения проверки истории преступлений». Закон о конфиденциальности биометрической информации (BIPA) , один из самых строгих биометрических законов о конфиденциальности, обязывает частные лица (и в некоторых интерпретациях, государственные учреждения) должны получить письменное согласие, раскрывать графики хранения и запрещать получение прибыли от биометрических данных. Другие штаты, такие как Техас и Вашингтон, имеют аналогичные законы, которые государственные полицейские агентства должны тщательно ориентироваться.

Методы отпечатков пальцев и оборудование

Государственная полиция использует сертифицированных специалистов по отпечаткам пальцев , которые используют либо цифровые системы с чернилами, либо , которые используют либо цифровые системы с чернилами, либо . Устройства Livescan захватывают отпечатки пальцев в электронном виде, устраняя нечеткость и искажения, общие с традиционными картами чернил. Федеральное бюро расследований предписывает, чтобы все отпечатки пальцев, представленные в CJIS для проверки криминального прошлого, соответствовали стандартам Электронная спецификация передачи отпечатков пальцев (EFTS) . Государственные полицейские агентства часто поддерживают свое собственное оборудование для сканирования жизни в региональных офисах и могут также заключать контракты с частными поставщиками (например, IdentoGO, MorphoTrust) для предоставления услуг сканирования отпечатков пальцев. Юридические процедуры требуют, чтобы все оборудование регулярно проверялось для обеспечения точности и чтобы технические специалисты получали постоянную подготовку по юридическим и этическим стандартам.

Передача в ФБР

Когда проверка отпечатков пальцев требует федерального поиска, государственная полиция должна передавать отпечатки пальцев в ФБР в электронном виде через CJIS. Передача должна быть зашифрована и аутентифицирована. ФБР затем выполняет поиск по своей национальной базе данных и возвращает запись криминальной истории (рэп-лист) в уполномоченное государственное агентство. Государственная полиция отвечает за безопасное обращение с возвращенными данными и только за передачу их субъекту, который запросил проверку. Политика безопасности CJIS CJIS обеспечивает подробные требования к тому, как данные отпечатков пальцев должны храниться, передаваться и удаляться, включая требования к двухфакторной аутентификации, журналы аудита и фоновые проверки для всех сотрудников, имеющих доступ к системам CJIS.

Хранение и хранение данных отпечатков пальцев

После сбора данных отпечатков пальцев государственная полиция должна следовать строгой политике хранения. Некоторые штаты постоянно сохраняют записи отпечатков пальцев лиц, которые были отпечатаны отпечатки пальцев - будь то для работы, лицензирования или уголовного правосудия. Другие требуют удаления после завершения проверки фона и принятия решения. Национальный институт стандартов и технологий (NIST) опубликовал сроки хранения в различных контекстах, но в конечном итоге регулируется законодательством штата. Например, Уголовный кодекс Калифорнии § 11105 требует, чтобы государственный департамент юстиции сохранял изображения отпечатков пальцев на неопределенный срок для всех лиц, отпечатанных отпечатками пальцев для целей уголовного правосудия, в то время как отпечатки отпечатков неуголовного правосудия могут быть очищены после определенного количества лет. Государственная полиция должна поддерживать четкие аудиторские следы, чтобы продемонстрировать соблюдение правил хранения и удалить записи, когда это требуется по закону или судебному приказу.

Защита конфиденциальности и правовые ограничения

Авторизованный доступ и необходимость знать

Доступ к данным проверки биографических данных и отпечатков пальцев строго ограничен персоналом, который имеет законную «необходимость знать» для правоохранительных или административных целей. Государственная полиция должна осуществлять контроль доступа, включая ролевые разрешения, журналирование аудита и периодическую подготовку по вопросам безопасности. В соответствии с 28 C.F.R. Часть 20.33(b) , распространение записей ФБР запрещено, за исключением случаев, разрешенных NCPPC и законодательством штата. Несанкционированный доступ или распространение могут привести к гражданским санкциям, уголовным санкциям и потере доступа к системам CJIS.

Расписание хранения данных

В соответствии с правовыми процедурами отчеты о проверке данных и отпечатки пальцев должны храниться только в течение необходимого времени.

  • 3-7 лет для проверки биографических данных, связанных с занятостью, после окончания трудовых отношений.
  • Неопределённо для расследований и судебных преследований по уголовным делам.
  • Очистите по решению суда для случаев, когда записи были удалены или запечатаны.

Закон о федеральных документах (FLT:0) налагает дополнительные требования к удержанию на агентства, которые получают федеральные средства. Государственная полиция должна принять письменную политику удержания, которая является общедоступной и ежегодно пересматривается. Несоблюдение графиков удержания может подвергнуть агентство судебным искам в соответствии с законами о конфиденциальности штата или правительством в Солнечном свете (FLT:2), которые требуют прозрачности.

Требования к уведомлению

Когда проверка биографических данных выявляет неблагоприятную информацию, такую как обвинительный приговор, запрашивающая организация должна предоставить физическому лицу копию отчета и описание своих прав в соответствии с FCRA, прежде чем предпринимать неблагоприятные действия. Это известно как уведомление о предотвратимых действиях . Государственные полицейские органы, которые непосредственно предоставляют отчет физическому лицу, также могут быть обязаны предоставить уведомление, если отчет содержит данные о несудимости, поскольку некоторые законы штата запрещают рассмотрение арестов, которые не привели к обвинительным приговорам. Например, движение Запретить судебный процесс , которое задерживает запросы в криминальную историю до более позднего периода в процессе найма, теперь является законом в более чем 30 штатах. Процедуры государственной полиции должны соответствовать этим требованиям, предоставляя четкую документацию, которая отделяет данные о осуждении от данных только об аресте.

Соблюдение федеральных и государственных законов о конфиденциальности

  • Закон о справедливой кредитной отчетности (FCRA) (FLT: 1) — регулирует использование сторонних справочных отчетов; государственная полиция часто освобождается от ответственности, если они проводят проверки напрямую, но если они заключают контракт с агентством по отчетности потребителей, применяется FCRA.
  • Закон о правах и конфиденциальности в сфере семейного образования (FERPA) — ограничивает обмен учебными записями учащихся без согласия.
  • Закон о переносимости и подотчетности в области медицинского страхования (HIPAA) — защищает медицинские записи; имеет значение, если проверка биографических данных включает тестирование на наркотики или историю болезни.
  • Государственные законы о биометрической конфиденциальности — например, BIPA, Texas Capture or Use of Biometric Identifier Act, Washington Biometric Privacy Law.
  • Государственные законы о судимости — многие государства ограничивают раскрытие неуголовных данных или записей, которые были запечатаны.

Обжалования и споры

Лица, которые считают, что их отчет о проверке биографических данных является неточным, имеют право оспаривать информацию. Государственная полиция должна предоставить формальный механизм оспаривания записей криминальной истории. В рамках процесса апелляции FBI Национальный центр информации о преступности (NCIC)], физическое лицо может запросить копию своей записи ФБР и, если они находят ошибки, подать спор непосредственно в ФБР или в государственное агентство, которое представило запись. Государственная полиция должна затем повторно расследовать запись и исправить ее, если спор действителен. Кроме того, во многих штатах есть независимый совет или омбудсмен (например, Нью-Йоркский отдел служб уголовного правосудия ), который обрабатывает апелляции. Весь процесс спора должен быть прозрачным, своевременным и бесплатным для человека.

Лучшие практики для соблюдения правовых норм

Для обеспечения законности и эффективности процедур государственной полиции учреждениям следует применять следующие передовые методы:

  • Регулярное обучение — весь персонал, участвующий в проверке биографических данных и отпечатков пальцев, должен проходить ежегодное обучение по федеральным и государственным правовым обновлениям, обязательствам по конфиденциальности и протоколам безопасности данных.
  • Аудиторские маршруты — внедряют автоматизированную регистрацию каждого события поиска, передачи и доступа для обнаружения несанкционированного использования и удовлетворения требований надзора.
  • Прозрачность — публикуйте четкие, понятные для заявителей руководства, объясняющие их права, процесс получения согласия и способы оспаривания ошибочной информации.
  • Минимизация данных — сбор только информации, необходимой для конкретной цели проверки фона, и избежание постороннего сбора данных, который может нарушать законы о конфиденциальности.
  • Координация с законодателями штатов — активно взаимодействовать с законодателями, чтобы гарантировать, что законодательные органы идут в ногу с технологическими изменениями и развивающимися ожиданиями конфиденциальности.
  • Надзор со стороны сторонних поставщиков — при заключении контрактов с частными службами отпечатков пальцев убедитесь, что контракты включают положения о защите данных, сторонние аудиты и возмещение за нарушения данных.

Заключение

Юридические процедуры для проведения проверок и дактилоскопии государственной полицией не являются статическими — они развиваются в ответ на законодательные изменения, судебные решения и технологические достижения. Баланс между общественной безопасностью и правами на частную жизнь является деликатным, и государственная полиция должна ориентироваться в нем с точностью. Придерживаясь законодательных и нормативных требований, уважая согласие и прозрачность и внедряя надежные меры безопасности данных, государственная полиция может выполнять эти критически важные функции законно и этически. Для общественности и для работодателей понимание этих правовых гарантий гарантирует, что фоновые проверки являются надежными инструментами для безопасности и информированного принятия решений. Для получения более подробной информации о конкретных законах и процедурах штата, проконсультируйтесь с соответствующим государственным полицейским агентством , обратитесь к ресурсам отдела CJIS FBI по адресу www.fbi.gov/services/cjis и Национальная конференция законодательных органов штата справочное руководство по проверке по адресу