Državni policijski oddelki so glavni portal za številna preverjanja preteklosti in storitve odvzema prstnih odtisov, ki podpirajo javno varnost, preverjanje zaposlitve in odločitve o izdaji dovoljenj. Organ za zbiranje, shranjevanje in izmenjavo biografskih in biometričnih podatkov ni prazen pregled – to je povezano z gosto mrežo državnih in zveznih statutov, upravnih predpisov in ustavne zaščite. Razumevanje pravnih postopkov, ki urejajo te dejavnosti, je bistveno za uradnike organov pregona, kadrovske delavce, pravne svetovalce in posameznike, ki opravljajo preverjanje preteklosti. Ta člen zagotavlja celovito analizo pravnega okvira, postopkov po korakih, zaščitnih ukrepov za zasebnost in najboljših praks, ki določajo, kako državni policisti izvajajo preverjanje preteklosti in odvzem prstnih odtisov.

Pravna podlaga za preverjanje ozadja in prstni odtis

Državni obvezni organ

Vsak državni zakonodajalec sprejema posebne zakone, ki državni policiji podeljujejo pooblastila za opravljanje preverjanja preteklosti in odvzem prstnih odtisov. Ti statuti običajno določajo vrste pregledov, ki so dovoljeni (npr. kriminalna zgodovina, vozniška evidenca, delovno ozadje), posamezniki ali subjekti, ki jih lahko zaprosijo (delodajalci, licenčne komisije, prostovoljne organizacije), in dovoljene uporabe zbranih podatkov. Mnoge države so na primer sprejele zakone, ki zahtevajo preverjanje ozadja na podlagi prstnih odtisov za posameznike, ki delajo z ranljivimi populacijami, kot so otroci, starejši ali invalidi. Državno združenje državnih direktorjev usposabljanja za izvrševanje zakonodaje (NASDLET)]] določa vzorčne standarde, ki jih mnoge države sprejemajo, vendar se dejanski postopki razlikujejo po pristojnosti.

Zvezni pravni posrednik

Državna policijska preverjanja v ozadju ne delujejo v vakuumu. Zvezni preiskovalni urad v oddelku za informacije o kazenskem pravosodju (CJIS)[] vzdržuje nacionalno zbirko podatkov o kriminalni zgodovini. Da bi lahko dostopal do evidenc FBI, morajo državne agencije skleniti formalni sporazum in ravnati v skladu z ]Nacionalnim sporazumom o preprečevanju kriminala in zasebnosti (NCPPC)] iz leta 1998. V skladu s Sporazumom lahko državna policija zahteva evidenco o kazenski zgodovini za namene nekazenske pravičnosti, kot sta zaposlovanje in licenciranje, vendar le, če prosilec predloži pisno soglasje in zahtevo odobri državni statut. Poleg tega se lahko Zakon o poročanju o kreditih v zvezi z nepremičninami (FCRA) uporablja za vsako preverjanje ozadja, ki ga opravi agencija za poročanje potrošnikov, ki jo opravi tretja oseba – čeprav veliko državnih policijskih agencij še vedno izvaja neposredno, morajo upoštevati obvestilo FCRA in določbe o sporih, kadar se njihova poročila uporabljajo za odločitve o zaposlitvi.

Ustavne omejitve

Četrta sprememba ščiti posameznike pred nerazumnimi preiskavami in zasegi. Čeprav je bilo odvzem prstnih odtisov v preteklosti obravnavano kot minimalni vdor (glej ]Davis proti Misisipiju], 394 ZDA 721 (1969), mora biti zbiranje biometričnih podatkov v nastavitvah nekaznovane pravice še vedno razumno. Sodišča so na splošno potrdila odvzem prstnih odtisov kot legitimni vladni interes, kadar jih spremlja zakonska oblast in individualna privolitev. Vendar pa se pravna krajina razvija, zlasti z dvigom digitalnih podatkovnih baz in pomisleki nad ]]biometričnim zasebnostjo]—zakoni držav, kot je Zakon o biometrični in osebni zasebnosti Illinois (BIPA) so določili nove standarde za obvestilo in soglasje.

Postopki za izvajanje preverjanj ozadja

Preverjanje identitete in soglasje vložnika

Pred začetkom preverjanja preteklosti mora državna policija potrditi identiteto stranke, ki je zaprosila za dovoljenje, in predmet preverjanja. Za preverjanje zaposlitve in licenc mora subjekt zagotoviti veljavno identifikacijo, ki jo izda vlada, običajno vozniško dovoljenje ali potni list, in podpisati pisno soglasje. Obrazec za soglasje mora jasno navesti namen preverjanja, vrste evidenc, ki jih je treba preiskati (kriminal, zaposlitev, izobraževanje), in agencije, ki bodo prejele informacije. Mnoge države zahtevajo, da se obrazec overi ali priča. Zvezna komisija za trgovino] zagotavlja smernice o obsegu soglasja po FCRA, državne policijske agencije pa rutinsko vključujejo te standarde, da se izognejo odgovornosti.

Izbira ustrezne zbirke podatkov

Vse kontrole preteklosti niso enakovredne. Državna policija ima pogosto dostop do več vrst podatkov:

  • Državna zbirka kriminalne zgodovine[ – ki jo vzdržuje sama državna policija, vsebuje zapise o aretacijah, obsodbe in včasih tudi podatke o nekaznovanosti.
  • FBI Informacijske službe kazenskega pravosodja (CJIS) – nacionalna baza podatkov iz kriminalne zgodovine, ki so jo prispevale zvezne, državne in lokalne agencije.
  • [[[FLT:]]][ – iskanje statusa spolnega prestopnika.
  • podatkovne zbirke, specifične za posamezne države[ – npr. registri zlorab otrok, seznami izključevanja rejniških otrok.

Državno pravo določa, katere baze podatkov je treba za določen namen preveriti. Na primer, preverjanje ozadja za šolskega voznika avtobusa lahko zahteva tako preverjanje na podlagi prstnih odtisov države kot FBI, medtem ko lahko prostovoljski trener potrebuje samo preverjanje na podlagi imena države. U.S. Department of Justice je izdal podrobne predpise, ki urejajo dostop do evidenc FBI (28 C.F.R. del 20). Državna policija mora upoštevati te predpise, da zagotovi pravno skladnost in celovitost podatkov.

Izvajanje iskanja

Ko se pridobi soglasje in se ugotovijo ustrezne baze podatkov, državni policijski tehniki izvedejo iskanje. Za preverjanje na podlagi imena sistem ustreza biografskim podatkom – ime, datum rojstva, številka socialnega zavarovanja – proti kazenskim evidencam. Za preverjanje prstnih odtisov se odtisi elektronsko zajamejo in pošljejo v sistem za avtomatsko identifikacijo prstnih odtisov (AFIS), tako na državni ravni kot na integriranem sistemu za identifikacijo prstnih odtisov (IAFIS) FBI. Algoritemi iskanja, ki jih nato pregledajo usposobljeni ocenjevalci, da potrdijo ujemanje identitete. V skladu z Nacionalnim zakonom o zaščiti otrok], morajo algoritmi za preverjanje ozadja v nastavitvah za varstvo otrok uporabljati preverjanje prstnih odtisov za te položaje.

Poročanje o rezultatih

Državna policija je dolžna natančno in hitro poročati o rezultatih. Značilni časi obračanja segajo od 24 ur do več tednov, odvisno od zapletenosti in obsega. Poročila se običajno pošljejo subjektu, ki je zahteval poročilo (npr. šolskemu okrožju, licenčnemu odboru, delodajalcu), z navedbo morebitnih ugotovljenih kazenskih evidenc. Mnoge države zagotavljajo posamično pravico do prejemanja kopije poročila[], pogosto brez stroškov, in da izpodbijajo netočnosti s postopkom upravnega pregleda ali izsiljevanja. Zakon o zasebnosti iz leta 1974 velja tudi za zvezne evidence, ki se vodijo v sistemu CJIS, s čimer posameznikom omogočajo dostop do lastnih evidenc in možnost zahtevati spremembe.

Postopki za prstne odtise in pravne zahteve

Odobritev in uradno obvestilo

Odtis prstnih odtisov je biometrični zbirka, ki zahteva izrecno soglasje po poučitvi. Soglasje mora biti dano prostovoljno, brez prisile, posameznik pa mora razumeti, kako bodo odtisi uporabljeni, shranjeni in dani v skupno rabo. V mnogih državah mora biti v obrazcu za soglasje navedeno: »Pooblastil bom državno policijo, da zbere moje prstne odtise in jih posreduje FBI-ju za namen preverjanja kriminalne zgodovine.« Zakon o biometrični informacijski zasebnosti (BIPA) ], eden od najstrožjih biometričnih zakonov o zasebnosti, zahteva, da morajo zasebni subjekti (in v nekaterih razlagah, vladne agencije) pridobiti pisno soglasje, razkriti urnike hrambe in prepovedati dobiček iz biometričnih podatkov. Druge države, kot sta Teksas in Washington, imajo podobne zakone, da morajo državne policijske agencije skrbno krmariti.

Tehnike in oprema za prstne odtise

Državna policija zaposluje certificirane tehnike za odvzem prstnih odtisov[], ki uporabljajo bodisi črnilo in valj ali []] livescan[[]]] digitalne sisteme. Livescanske naprave elektronsko zajamejo prstne odtise, odpravijo špranje in izkrivljanje, ki je skupno s tradicionalnimi črnilnimi karticami. Zvezni urad za preiskave zahteva, da morajo vsi prstni odtisi, predloženi CJIS za preverjanje kriminalnega ozadja, izpolnjevati standarde Elektronske specifikacije za prenos prstnih odtisov (EFTS)]. Državne policijske agencije pogosto vzdržujejo svojo opremo za prenos življenj, ki jo lahko izvajajo v regionalnih uradih, in se lahko pogodbeno usposabljajo tudi z zasebnimi prodajalci (npr. IdentoGO, Morphotrust), da zagotovijo storitve za odvzem prstnih odtisov. Pravni postopki zahtevajo, da se vsa oprema redno potrjuje za zagotavljanje natančnosti in da so tehniki deležni stalnega usposabljanja na področju pravnih in etičnih in etičnih standardov.

Prenos na FBI

Ko preverjanje prstnih odtisov zahteva zvezno preiskavo, mora državna policija poslati odtise po elektronski poti FBI preko CJIS. Prenos mora biti šifriran in overjen. FBI nato opravi preiskavo svoje nacionalne baze podatkov in pošlje dosje kriminalne zgodovine (rap list) pooblaščeni državni agenciji. Državna policija je odgovorna za varno ravnanje z vrnjenimi podatki in jih deli samo s subjektom, ki je zahteval preverjanje. CJIS Security Policy] določa podrobne zahteve za to, kako je treba podatke prstnih odtisov hraniti, prenašati in odstranjevati, vključno z zahtevami za dvofaktorsko avtentikacijo, revizijske dnevnike in preverjanje ozadja za vse osebje, ki ima dostop do sistemov CJIS.

Shranjevanje in hramba podatkov o prstnih odtisih

Ko se podatki o prstnih odtisih zberejo, mora državna policija upoštevati stroge politike hrambe. Nekatere države trajno hranijo evidence prstnih odtisov posameznikov, ki so bili odvzeti – bodisi za namene zaposlovanja, licenciranja ali kazenskega pravosodja. Drugi zahtevajo izbris po opravljenem preverjanju ozadja in določitev. Nacionalni inštitut za standarde in tehnologijo (NIST) je objavil časovne okvire za hrambo v različnih kontekstih, vendar pa na koncu vlada državno pravo. Na primer, kalifornijski kazenski zakonik § 11105 zahteva, da državno ministrstvo za pravosodje hrani slike prstnih odtisov za vse posameznike, ki so bili odvzeti za namene kazenskega pravosodja, medtem ko se lahko prstni odtisi nekaznovanega pravosodja po določenem številu let očistijo.

Varstvo zasebnosti in pravne omejitve

Dovoljen dostop in potreba po seznanitvi

Dostop do podatkov o preteklosti in prstnih odtisih je strogo omejen na osebje, ki ima za namene kazenskega pregona ali upravnih postopkov zakonito „potrebno znanje“.Državna policija mora izvajati nadzor dostopa, vključno z dovoljenji na podlagi vlog, revizijskim beleženjem in rednim usposabljanjem za ozaveščanje o varnosti. V skladu z 28 C.F.R. del 20.33(b) je razširjanje evidenc FBI prepovedano, razen kot dovoljujeta NCPPC in državni zakon. Nedovoljen dostop ali razširjanje lahko povzroči civilne kazni, kazenske sankcije in izgubo dostopa do sistemov CJIS.

Urniki hrambe podatkov

Pravni postopki zahtevajo, da se poročila o preverjanju preteklosti in podatki o prstnih odtisih hranijo le toliko časa, kolikor je potrebno.

  • 3–7 let za preverjanje preteklosti v zvezi z zaposlitvijo po koncu delovnega razmerja.
  • Nedoločno za kazenskopravne preiskave in pregon.
  • [Poišči na sodni nalog[ za primere, v katerih so bili zapisi izbrisani ali zapečateni.

Zakon o zveznih založbah[ nalaga dodatne zahteve glede zadrževanja za agencije, ki prejemajo zvezna sredstva. Državna policija mora sprejeti pisno politiko zadrževanja, ki je javno dostopna in pregledana letno. Neupoštevanje razporedov hrambe lahko agencijo izpostavi tožbam po državnih zakonih o zasebnosti ali Vladi v Sunshine[] zakonom, ki zahtevajo preglednost.

Zahteve glede obveščanja

Ko preverjanje preteklosti razkrije škodljive informacije, kot je kazenska obsodba, mora subjekt, ki zahteva, posamezniku predložiti kopijo poročila in opis svojih pravic v okviru FCRA pred neugodnim ukrepanjem. To je znano kot [ predsodki o dejanjih . Državne policijske agencije, ki neposredno posredujejo poročilo posamezniku, lahko tudi zahtevajo, da sporočijo obvestilo, če poročilo vsebuje podatke o nekaznovanosti, saj nekateri državni zakoni prepovedujejo obravnavo aretacij, ki niso vodile do obsodb. Na primer, Položaj ] je treba predložiti tudi podatke o obsodbah, ki odlagajo preiskave v kriminalni zgodovini do poznejšega obdobja v postopku zaposlovanja, je zdaj zakon v več kot 30 državah. Državni policijski postopki morajo biti usklajeni s temi zahtevami z jasno dokumentacijo, ki ločuje podatke o obsodbi od podatkov, ki so bili obsojeni samo na aretaciji.

Skladnost z zveznimi in državnimi zakoni o zasebnosti

  • Zakon o poročanju o kreditnih točkah v fair kreditih (FCRA) – ureja uporabo poročil o preteklosti tretjih oseb; državna policija je pogosto izvzeta, če izvaja preglede neposredno, če pa sklepa pogodbo z agencijo za poročanje potrošnikov, se uporablja FCRA.
  • Družinske pravice izobraževanja in zasebnost (FERPA) – omejujejo delitev izobraževalnih zapisov študentov brez soglasja.
  • [ Zakon o prenosljivosti in odgovornosti zdravstvenega zavarovanja (HIPAA) – varuje zdravstvene kartoteke; pomembno je, če preverjanje preteklosti vključuje testiranje zdravil ali zdravstveno anamnezo.
  • Državni biometrični zakoni o zasebnosti[] – npr. BIPA, Texas Capture or Use of Biometry Identifier Act, Washington Biometry Privacy Law.
  • Državni zakoni o kazenskih evidencah [] – mnoge države omejujejo razkritje nekaznovanih podatkov ali zapisov, ki so bili zapečateni.

Pritožbe in spori

Posamezniki, ki menijo, da je njihovo poročilo o preverjanju v ozadju netočno, imajo pravico do ugovora.Državna policija mora zagotoviti formalni mehanizem za izpodbijanje kartoteke o kriminalni zgodovini. V skladu s FBI-jevim pritožbenim postopkom National Crime Information Center (NCIC)[] lahko posameznik zahteva kopijo svojega dosjeja FBI in, če najde napake, vloži spor neposredno z FBI ali državno agencijo, ki je predložila zapisnik. Državna policija mora nato ponovno vložiti zapisnik in ga popraviti, če je spor veljaven. Poleg tega morajo mnoge države imeti neodvisen odbor ali ombudsman (npr. ]]]], ki obravnava pritožbe.

Najboljše prakse za zakonsko skladnost

Da bi zagotovili zakonitost in učinkovitost postopkov državne policije, bi morale agencije sprejeti naslednje najboljše prakse:

  • Redno usposabljanje[ – vse osebje, ki sodeluje pri preverjanju preteklosti in odvzemu prstnih odtisov, mora biti deležno letnega usposabljanja o zveznih in državnih pravnih posodobitvah, obveznostih glede zasebnosti in protokolih za varnost podatkov.
  • Avdijske poti[ – izvajati avtomatizirano beleženje vsakega iskanja, prenosa in dostopa do dogodka za odkrivanje nepooblaščene uporabe in za izpolnjevanje zahtev nadzora.
  • Preglednost[ – objavi jasne in preproste smernice za prosilce, ki pojasnjujejo svoje pravice, postopek soglasja in kako izpodbijati napačne informacije.
  • – zbira samo informacije, ki so potrebne za poseben namen preverjanja ozadja, in se izogiba zunanjemu zbiranju podatkov, ki bi lahko kršilo zakone o zasebnosti.
  • Koordinacija z državnimi zakonodajalci[] – proaktivno sodelovati z zakonodajalci, da se zagotovi, da bo zakonodajalec ravnal v skladu s tehnološkimi spremembami in razvijajočimi se pričakovanji glede zasebnosti.
  • [ Nadzor nad prodajalci v tretjih državah[] – pri sklepanju pogodb z zasebnimi storitvami odvzema prstnih odtisov zagotovi pogodbe, ki vključujejo klavzule o varstvu podatkov, revizije tretjih oseb in odškodnino za kršitve podatkov.

Sklep

Pravni postopki za izvajanje preverjanj preteklosti in odvzem prstnih odtisov s strani državne policije niso statični – razvijajo se kot odziv na zakonodajne spremembe, sodne odločbe in tehnološki napredek. Ravnovesje med javno varnostjo in pravicami do zasebnosti je občutljivo, državna policija pa mora to natančno usmerjati. S spoštovanjem zakonskih in regulativnih zahtev, spoštovanjem soglasja in preglednosti ter izvajanjem strogih ukrepov za varnost podatkov lahko državna policija te kritične funkcije opravlja zakonito in etično. Za javnost in delodajalce razumevanje teh pravnih zaščitnih ukrepov zagotavlja, da so preverjanja ozadja zanesljiva orodja za varnost in in in informirano odločanje. Za podrobnejše informacije o posebnih državnih zakonih in postopkih se lahko posvetuje z ustrezno državno policijsko agencijo ali pregleda FBI-jeva CJIS divizija] sredstva na ].