国家警察部门是许多背景调查和指纹服务的主要门户,这些检查和指纹服务是公共安全、就业筛查和许可证发放决定的基础。 收集、储存和分享履历和生物鉴别数据的权力不是空白检查,它受到国家法规和联邦法规、行政规则和宪法保护的密集网络的限制。 了解指导这些活动的法律程序对执法官员、人力资源专业人员、法律顾问和接受背景检查的个人至关重要。 本条全面分析了法律框架、逐步程序、隐私保障以及界定国家警察如何进行背景检查和指纹调查的最佳做法。

背景检查和指纹绘制的法律依据

国家法定当局

各州立法部门都颁布了具体法律,授权州警察进行背景调查和指纹检查,这些法规通常确定允许的检查类型(例如犯罪史、驾驶记录、就业背景)、可以要求检查的个人或实体(雇主、许可证委员会、志愿组织)以及所收集数据的允许使用情况,例如,许多州颁布了法律,要求对儿童、老人或残疾人等弱势人群的工作人员进行指纹背景检查。

联邦法律互操作

州警察背景调查不是在真空中进行的。联邦调查局刑事司法信息服务司维持国家犯罪历史数据库,国家机构要查阅联邦调查局的记录,必须签订正式协议,遵守1998年国家预防犯罪和隐私契约]。 根据该契约,州警察可以为了就业和许可证等非刑事司法目的要求刑事历史记录,但只有申请人书面同意,并且申请得到州法规授权,《公平信用报告法》适用于第三方消费者报告机构进行的任何背景调查----尽管许多州警察机构直接运作,但在就业决定中使用其报告时,仍必须注意州警察署的通知和争议条款。

宪法限制

虽然指纹调查历来被认为是一种极少的侵入(见 Davis诉密西西比,394 U.S.721(1969))),但在非刑事司法环境中收集生物鉴别数据仍必须合理,法院一般都坚持指纹调查是政府的合法利益,同时附有法定权威和个人同意,但法律格局正在演变,特别是随着数字数据库的出现和对生物计量隐私的关切的担忧——伊利诺伊州生物计量信息隐私法等法律为通知和同意制定了新的标准。

进行背景检查的程序

身份核查和申请人同意

在启动背景调查之前,州警方必须确认请求方的身份和检查对象。 对于就业和许可证检查,当事人必须提供有效的政府签发的身份证明——通常是驾驶执照或护照——并签署书面同意表。 同意表必须明确表明检查的目的、搜查记录的类型(犯罪、就业、教育)以及接收信息的机构。 许多国家要求对表格进行公证或见证。 联邦贸易委员会 规定了联邦反垄断局同意范围的指导,各州警察机构通常会纳入这些标准以避免责任。

选择适当的数据库

并非所有背景调查都是平等的。 国家警察往往可以获得多层次的数据:

  • 国家犯罪史资料库 – 由州警方自己维护,包含逮捕记录,定罪,有时还包括非定罪数据.
  • FBI刑事司法信息服务[CJIS]-联邦、州和地方机构提供的犯罪历史记录国家数据库。
  • 国家性犯罪公共登记 ——可查询性犯罪者身份.
  • 国家特定数据库——例如虐待儿童登记、寄养排除名单。

州法律确定必须为了特定目的查询哪些数据库,例如,校车司机的背景检查可能需要州和联邦调查局的指纹检查,而志愿教练只需要州名检查。美国司法部[发布了关于查阅联邦调查局记录的详细条例(C.F.R. Part 20),州警察必须遵守这些条例以确保法律合规和数据的完整性。

执行搜索

有关姓名的核对,该系统与犯罪记录相符,指纹核对,指纹核对,指纹核对,指纹核对,在州一级和联邦调查局综合自动指纹识别系统(IAFIS)上,指纹核对,搜索算法要列出可能的匹配情况,然后由经过培训的检查人员审查,以确认身份匹配情况,根据《国家儿童保护法》,接受联邦资助在儿童保育场所进行背景检查的各州必须使用指纹核对。

报告结果

州警察有义务准确和迅速地报告结果。典型的周转时间从24小时到几周不等,视复杂程度和数量而定。报告通常会传送给提出请求的实体(例如,一个校区、许可证发放委员会、雇主),并注明发现的任何犯罪记录。 许多州规定个人有权收到报告副本[,而且往往不需花费费用,并通过行政审查或清除程序质疑不准确之处。1974年的《隐私法》也适用于CJIS系统中保存的联邦记录,允许个人查阅自己的记录,并有权要求修正。

指纹程序和法律要求

同意和通知

指纹是生物鉴别的收集,需要明确、知情同意。 必须在没有胁迫的情况下自愿给予同意,个人必须了解指纹将如何使用、储存和共享。 在许多州,同意表必须写明 : “ 我授权州警察收集我的指纹,并将其转交联邦调查局,以便进行犯罪历史背景调查。 ” 类似法律是最严格的生物鉴别隐私法之一,规定私人实体(以及某些解释中政府机构)必须获得书面同意,披露留存时间表,并禁止从生物鉴别数据中获利。 类似法律的州,如德克萨斯州和华盛顿州,州警察机构必须仔细浏览。

指纹技术和设备

国家警察局雇用了 使用墨水和卷水或活塞的指纹技术员 。活塞设备以电子方式采集指纹,消除传统墨卡常见的抽取和扭曲。联邦调查局规定,提交司法调查所进行犯罪背景调查的所有指纹必须符合[EFLT:5]标准。 国家警察局经常在区域办事处维护自己的生命塞设备,并可能与私人供应商(例如IdentoGO、MorphoTrust)签订合同,提供指纹服务。法律程序要求定期对所有设备进行验证,以确保准确性,并确保技术人员接受法律和道德标准方面的持续培训。

向联邦调查局传送信息

当指纹检查需要联邦搜查时,州警方必须通过CJIS以电子方式将指纹传送给联邦调查局,传输必须加密和认证,然后联邦调查局根据其国家数据库进行搜索,并将犯罪记录(记录表)退回给授权的州机构。州警方负责安全处理退回的数据,并且只与请求检查的实体分享这些数据。CJIS安全政策规定了指纹数据的存储、传输和处理的详细要求,包括所有能够访问CJIS系统的人员的双要素认证、审计记录和背景检查要求。

指纹数据的存储和保存

州警察在收集指纹数据时必须遵循严格的保留政策。 有些州永久保留指纹记录,无论是为就业、许可证或刑事司法目的,指纹记录;其他州则要求在背景检查完成并作出认定后删除指纹记录。 国家标准和技术研究所 公布了在不同情况下保留的时间范围,但州法律最终会加以规范。 例如,加利福尼亚州《刑法》第11105节要求州司法部为所有为刑事司法目的指纹的个人无限期保留指纹图像,而非刑事司法指纹可以在规定几年后被清除。 州警察必须保持明确的审计线索,以证明遵守保留规则,并在法律或法院命令要求时清除记录。

隐私保护和法律限制

授权的获取和需要了解

获取背景调查和指纹数据严格限于执法或行政目的有合法“需要知道”的人员,国家警察必须实施访问控制,包括基于角色的许可、审计记录和定期安全意识培训,根据28 C.F.R. Part 20.33(b),禁止传播联邦调查局的记录,除非得到国家CPPC和州法律的许可,未经授权获取或传播这些记录可能导致民事处罚、刑事制裁和丧失进入CJIS系统的机会。

数据保留时间表

法律程序要求只要有必要,就应保留背景调查报告和指纹数据。

  • 雇用关系结束后,与就业有关的背景调查3-7年。
  • 刑事司法调查和起诉的无限期。
  • 处理已删除或封存记录的案件,根据法院命令[进行清洗。

《联邦记录法》[对接受联邦资金的机构规定了额外的保留要求。州警察应当采取一项公开和每年审查的书面保留政策。不遵守保留时间表可能会使该机构面临国家隐私法或[政府《阳光法》[要求透明度的法律下的诉讼。

通知要求

如果背景调查显示存在诸如刑事定罪等不利信息,则请求实体必须在采取不利行动之前向个人提供一份报告的副本和关于他们在《联邦反恐怖法》下的权利的说明,这被称为[]] 不利行动前通知[。 如果报告载有非定罪数据,也可要求直接向个人提供报告的国家警察机构发出通知,因为一些国家的法律禁止考虑没有导致定罪的逮捕。例如,禁止将犯罪数据与逮捕数据分开的Box运动,这种行动将调查犯罪历史推迟到雇用过程的稍后阶段,现在是30多个国家的法律。

遵守联邦和各州的隐私法

  • "公平信用报告法" – 规范第三方背景报告的使用;州警方如果直接进行检查,但如果与消费者报告机构签约,则通常可以免予执行,但FLCA则适用.
  • 《家庭教育权利和隐私法》——限制未经同意分享学生教育记录。
  • 《健康保险可携带性和问责制法》——保护医疗记录;如果背景检查包括药物测试或医疗记录,则相关。
  • 国家生物鉴别隐私法——例如BIPA,德克萨斯州捕获或使用生物鉴别仪法,华盛顿生物鉴别隐私法.
  • 国家犯罪史记录法 — 许多国家限制披露非定罪数据或已封存的记录.

上诉和争端

认为背景调查报告不准确的个人有权对信息提出质疑。州警察必须提供正式的机制,质疑犯罪历史记录。根据[]FBI国家犯罪信息中心(NCIC)上诉程序,个人可以要求一份联邦调查局记录的副本,如果发现错误,则直接向联邦调查局或提交记录的国家机关提交争议。州警察必须重新调查记录,如果争议有效,必须予以纠正。此外,许多州设有独立的委员会或监察员(例如纽约州刑事司法服务司)处理上诉。整个争议程序必须透明、及时和免费,而且对个人开放。

遵守法律的最佳做法

为确保州警察程序合法有效,各机构应采取下列最佳做法:

  • 规范培训 – 所有参与背景调查和指纹鉴定的人员必须接受关于联邦和州法律更新,隐私义务,以及数据安全协议的年度培训.
  • 审计线索[] – 对每次搜索,传输和访问事件实施自动记录,以检测未经授权的使用并满足监督要求.
  • 透明度[] – 发布清晰,简洁的指南,供申请人解释其权利,同意程序,以及如何质疑错误信息.
  • Data enministry – 仅收集为背景检查特定目的所必需的信息,避免可能违反隐私法的外在数据收集.
  • 与州立法者的协调 – 主动与立法者接触,以确保法定当局跟上技术变化和不断发展的隐私期望.
  • 第三方供应商监督——在与私人指纹服务签订合同时,确保合同包括数据保护条款,第三方审计,以及对数据违反的赔偿.

结论

国家警察进行背景调查和指纹检查的法律程序不是静止不变的,而是针对立法变化、法院裁决和技术进步而演变的。公共安全和个人隐私权之间的平衡是微妙的,州警察必须精确地进行。通过遵守法规要求,尊重同意和透明度,执行强有力的数据安全措施,州警察可以合法和道德地履行这些关键职能。对于公众和雇主来说,了解这些法律保障可确保背景调查是可靠的安全工具和知情决策工具。关于具体州法律和程序的更详细资料,请咨询有关州警察机构,或审查[FBI ' s CJIS Division[]www.fbi.gov/services/cjis[和国家立法机构全国会议背景调查政策指南,载于/uncsl.org。