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理解正当程序:司法的基本原则
正当法律程序是现代法律制度的基石,体现了政府必须尊重对人的一切法律权利,然后才剥夺其生命、自由或财产的原则。 虽然这一概念得到普遍承认,但其解释、范围和执法在各法域之间差别很大。 对于法律从业人员、学者和倡导者来说,理解这些差异对于导航国际法、人权诉讼和跨国界法律工作至关重要。 本条审视了普通法、民法、宗教和混合法律制度如何界定和适用正当法律程序权利,突出关键差异和持久的共性。
正当程序一般分为两类:程序性正当程序,涉及政府必须遵循的程序(如公平通知、审讯和公正法庭)和实质性正当程序,这些程序即使在使用适当程序时也保护某些基本权利不受政府干预。 世界各地在这两个方面之间的平衡明显不同。
普通法系统
普通法系根植于英国法律传统,在很大程度上依赖司法先例和宪法保护,在成文宪法或长期确立的法规中往往明确列出正当程序权利。
美国
美国宪法在英美法界提供了最明确的正当程序保护. 1791年批准的第五修正案禁止联邦政府不经正当法律程序剥夺任何人的"生命,自由或财产". 1868年通过的第十四修正案将这一禁令延伸至州政府. 美国最高法院随着时间的推移,将这些条款解释为包括程序部分和实质性部分.
美国在程序上享有的主要正当程序权利包括:
- 指控通知和陈述的机会
- 由公正的陪审团迅速和公开审判的权利
- 获得法律顾问的权利(由]]Gideon诉Wainwright,372 U.S. 335担保)
- 与证人对质和交叉质证的权利
- 防止被迫自证其罪(不作不利于自己的证言的特权)
- 防止双重危险
- 对刑事定罪提出上诉的权利
实质性的正当程序虽然更具争议性,但保护诸如结婚、抚养子女、使用避孕手段和选择堕胎的权利(直到目前先例中的可行性)等基本权利,这些权利被解释为根本权利,因此无论采用何种程序都不得剥夺。
诸如Miranda诉亚利桑那州(384 U.S.436,1966)等具有地标意义的案件确立了要求,即执法部门告知嫌疑人在拘留审讯前保持沉默的权利,并告知律师,将这些程序保护纳入日常警务工作. 美国的制度以其对抗性,高证据标准,以及强有力的宪法保障而闻名.
联合王国
联合王国缺乏一部单一的成文宪法;相反,适当程序原则源自几个世纪的普通法,如《大宪章》(1215年)和1998年《人权法》,这两项法律将《欧洲人权公约》纳入国内法,《欧洲人权公约》第6条保障公平审理,而第5条则保护免遭任意拘留。
联合王国的核心正当程序保护包括:
- 在证明有罪之前的无罪推定
- 在合理时间内获得公正和公开审讯的权利
- 法律代理权(对严重事项提供法律援助)
- 及时被告知刑事指控的权利
- 防止不合理的搜查和扣押(虽然没有美国第四修正案那么广泛)
- 上诉定罪和判刑的权利
与美国不同,英国没有实质性的正当程序原则,权利一般通过程序公平和法定解释来保护,英国最高法院强调,普通法的正当程序要求影响个人权利的决定必须不带偏见,并进行适当的调查。
加拿大
加拿大的做法将普通法传统与宪法宪章结合起来,《加拿大权利和自由宪章》[(1982年,1982年《宪法法》的一部分)包括第7条:“人人有权享有生命、自由和人身安全,除非根据基本公正原则,否则不得被剥夺这种权利”。 这一条款被解释为包括程序性和实质性保护,类似于美国的正当程序,但具有独特的特征。
- 免遭不合理的搜查或扣押的权利
- 立即聘请和指示律师的权利
- 被告知具体指控的权利
- 合理时间内受审的权利
- 防范残忍和异常待遇或处罚
加拿大法院承认第7条下的实质性权利,包括(在某些情况下)获得保健的权利以及人身安全的权利,这导致对协助死亡作出裁决(Carter诉加拿大(总检察长),2015 SCC 5),“基本公正原则”包括任意性、过度吃饱和严重不相称的概念。
民法制度
大陆、拉丁美洲和亚洲大部分地区的大陆法系管辖地区主要依靠全面的法典来界定实质性权利和程序性权利,法官发挥调查作用,重点是书面法典,而不是司法先例。
法国
1958年法国宪法、《人和公民权利宣言》(1789年)和《欧洲人权公约》共同为法国的正当程序提供了框架,争议原则[(对抗原则)要求双方有平等的机会陈述案情,《刑事诉讼法》详细规定了具体的保障措施。
法国的主要正当程序权利:
- 无罪推定(《人的权利宣言》中明确阐述)
- 及时详细被告知指控的权利
- 由独立和不偏不倚的法庭进行公开审判的权利
- 获得法律援助的权利(包括被警察拘留的权利——]
- 保持沉默的权利(虽然没有像在美国那样严格执行;《刑法》现在要求将这项权利告知嫌疑人)
- 上诉权(多级:上诉法院和上诉法院)
法国的正当程序还包括对证据进行对抗辩论的权利,这意味着双方都可以向证人和专家提出质询. 调查法官(]juge d'instruction)在严重案件中扮演核心角色,进行非对抗性调查. 这一制度被批评为潜在的偏见,但欧洲人权法院的判例促使法国向更大的保护.
德国
1949年德国的基本法是针对纳粹的滥用行为起草的,并载有强有力的正当程序保护. 第103(1)条规定:"在法院中,每个人都有权依法接受审讯. 第104条禁止任意拘留,并要求法官下令在第一天之后再剥夺自由. 联邦宪法法院( Bundesverfassungsgericht)制定了一套关于程序司法的广泛判例法.
- 获得公正和公开审判的权利(《欧洲人权公约》第6条纳入德国法律)
- 获得法律顾问的权利(]Pflichtverteidiger-严重案件强制性辩护律师)
- 防止任意拘留(24小时内进行司法审查)
- 在法庭上裁决前陈述的权利
- 防止双重危险()一罪不二审,《基本法》第103(3)条)
- 获得合理司法裁决的权利
德国的正当程序受到rechtsstaat原则(法治国家)的强烈影响,这包括相称性和保护人的尊严(GG第1条),在刑事案件中,这种制度是调查性的:法官积极调查事实,但被告有权参与和质疑证据。 《基本法》第103条还保障了获得法律审讯的权利,这是一项基本的程序权利。
日本
日本法律制度将民法传统(德国和法国的影响)与二战后美国宪法改革相混合. 日本宪法(1947年)在第三章"人民的权利和义务"中保障广泛的正当程序权利. 第三十一条:"任何人不得被剥夺生命或自由,也不得处以任何其他刑事处罚,除非依照法律规定的程序. "第三十二至三十九条提供了详细的保护.
- 迅速和公开审判的权利(第37条)
- 向严重案件的贫困被告政府指定的律师提供律师的权利
- 防止自证其罪(第38条)
- 防止双重审理(第39条)
- 与证人对质和盘问的权利(第37条)
- 防止任意逮捕和拘留(军法要求,第三十三条)
日本的正当程序因其严格的授权要求和禁止追溯适用刑法的规定而引人注目,但是,定罪率极高(刑事审判中超过99%),这引起了关于这些程序保障在实践中的有效性的问题。 被告保持沉默的权利得到承认,但警方的审讯可能很长,在正式起诉之前没有律师在场。
宗教法律制度
在一些国家,宗教法是法律制度的基础,或与世俗法共存,正当程序原则通过宗教教义和传统的视角重新解释。
伊斯兰教法(伊斯兰法)
伊斯兰教教法源于《古兰经》和《先知穆罕默德的传统》,它管辖沙特阿拉伯、伊朗和尼日利亚部分地区等国家生活和正义的许多方面。 虽然伊斯兰教教法在西方意义上没有使用“正当程序”一词,但它包含了正义(adl)、公平(insaf)以及服务于类似职能的程序权利的原则。
伊斯兰教法规定的正当程序要素包括:
- 无罪推定——被告在有明确证据证明有罪之前无罪的原则
- 获得公正审理的法官(qadi)公正审理的权利
- 被告提出辩护和传唤证人的权利
- 防止逼供 -- -- 口供必须是自愿的;逼供无效。
- 在一些学校中向上级当局提出上诉的权利(]tazallum)
- 证据标准很高,例如,通奸的证据需要四名男性目击者,因此定罪极为困难。
然而,这些原则的执行各不相同,在一些适用伊斯兰教法的现代国家,被告可能得不到法律咨询,审判可能秘密进行,某些惩罚(如石刑或截肢)可能适用而不完全严格的程序,hudud[(固定惩罚)的概念在某些解释中可以凌驾于程序考虑之上,区分传统伊斯兰教法判例和当代政权惯例至关重要。
天主教教会教规
天主教会的法律制度称为教会法,它管辖诸如婚姻无效、文书纪律和内部治理等教会事务。
- 被告知指控和证据的权利
- 法律代理权(律师或检察官)
- 提出证据和诘问证人的权利
- 向各级法庭(包括罗马罗塔)提出上诉的权利
- 一罪不二审原则(不双重危险)
宗教礼仪的正当程序在针对神职人员性虐待指控的案件中特别相关。 最近几十年,教会改革了程序,为受害者和被告提供更强有力的保护,尽管批评者认为保密和内部纪律仍然有损于透明度。
混合和混合法律制度
许多国家都实行混合制度,将普通法、民法和宗教或习惯要素结合起来,这些制度往往产生独特的适当程序框架。
南非
种族隔离结束后,南非通过了一部改革宪法(1996年),将普通法遗产与强有力的民法影响相结合,特别是在宪法判决方面,《权利法案》第35条为被逮捕、拘留和被告提供了广泛的权利,宪法法院在程序公平,包括公平审判权、法律代理权(包括司法利益需要时由国家出资的律师)和沉默权方面形成了丰富的判例,南非的正当程序也包含了尊严和平等权等实质性内容。
津巴布韦
印度的法律制度以英国普通法为基础,但印度宪法(1950年)对之作了重大修改. 第21条规定:"除非依照法律规定的程序,不得剥夺任何人的生命或人身自由." 与美国"正当程序"条款不同,印度语的"由法律确立的程序"一词最初被狭义解释,然而,由于具有里程碑意义的案件[]Maneka Gandhi诉印度联邦[(1978年)],最高法院认为程序必须"公平,公正,合理",基本上采用实质性的正当程序. 印度现在承认广泛的正当程序权利,包括迅速审判的权利,免费法律援助的权利(Hussainara Khatoon诉内政秘书,Bihar,1979年),以及隐私权(2017年判决).
正当程序国际标准
国际人权文书规定了影响国家法律和有助于统一全球保护的正当程序基线标准。
- 《世界人权宣言》(1948年)-第10条和第11条保障获得公平审判和无罪推定的权利。 读《世界人权宣言》。
- 《公民权利和政治权利国际公约》[1966年] — — 第14条详细规定了公平审判权,包括聘请律师的权利、询问证人的权利以及不被强迫作证的权利。 许多国家已经批准并纳入了这些标准。
- 欧洲人权法院对46个成员国提供了有约束力的解释。 [ 更多地了解《欧洲人权公约》。
- "美洲人权公约(1969) – 第8条确保美洲的司法保障和程序保护.
- 《非洲人权和人民权利宪章》(1981年)-第7条保障公平审判权。
这些文书往往要求各国提供法律援助,避免任意拘留,并确保上诉,虽然国际法没有制定统一的正当程序法,但它提供了各国日益采用的共同语言和一套标准。
比较分析:差异和共性
尽管法律传统多种多样,但出现了一些普遍原则:
- 公平审判 – 我们所审查的每个系统都承认公正法庭的必要性、指控通知和辩护机会。 形式(对抗性诉审讯)不同,但目标相同。 被告的辩护人和被告的辩护人必须接受公正审判。
- ” 无罪推定 — — 无论是明示(法国、德国、美国)还是默示(沙里亚、英美法),这一原则几乎是普遍的。 举证责任在于原告。
- 法律代理 — — 律师的获得越来越被认为是必要的。 除了最基本的程序,无力负担律师费用的被告应该获得律师。 执行方式各有不同:美国保证所有重罪案件都由国家出资的律师,而德国只强制规定只有重罪案件才能获得律师。
- 保护人们免遭任意拘留 — — 所有制度都需要在逮捕之前或之后不久进行某种形式的司法监督。 在民法国家,调查法官往往授权拘留。 在英美法国家,治安法官审查逮捕令或举行保释听证会。
- 20世纪80年代,美国和法国的“沉默权”已经成为了“沉默权”的范畴。 禁止酷刑和逼供[ — — 国际法和大多数国内制度都排除了通过强迫获得的证据。 “沉默权”是许多宪法和公约的一部分。
主要差异包括:
- 法官的作用 — — 在普通法中,法官是被动的裁判员,而检察官和辩护律师则提出证据。 在民法中,法官积极调查和询问证人,这可以降低对抗性质量,但也可能提高事实准确性。
- 实质性正当程序[ — — 在美国以及加拿大和印度最强大,在较小程度上更弱。 大多数大陆法系国家和联合王国不承认实质性权利来自正当程序;它们依赖于单独的宪法权利(例如德国基本法对人的尊严的保护 ) 。 英国和德国的宪法权利是建立在宪法基础上的。
- 上诉权利 – 英美法系法域通常允许定罪后的上诉;民法体系通常提供更自动的复审(例如法国在严重案件中作为权利提出的上诉).
- 宗教影响 — — 在基于伊斯兰教法的体系中,证据标准可能非常高(例如通奸的4名证人)或非常低(例如,仅供认即可满足一些胡杜德的惩罚 ) 。 国家在执行宗教法方面的作用造成了与国际人权规范的紧张关系。
结论:适当程序概念的演变
正当程序权不是静止不变的,而是通过司法解释、条约义务和社会运动演变而来。 在21世纪,恐怖主义、大规模监视、数字证据和与大流行有关的限制等挑战考验了程序公正性的界限。 全世界法院都在努力在无限期拘留、定点清除和治外法权的背景下如何平衡安全与正当程序。
对于法律专业人士来说,理解正当程序保护的差别不仅仅是学术性工作,它对引渡、跨界诉讼、证据收集和人权诉讼具有实际影响,代表外国司法管辖区内客户的律师必须知道有哪些权利以及如何实施这些权利,同样,人权倡导者也可以利用国际标准,迫使各国改善国内制度。
最终,尽管正当程序的精确轮廓不同,但基本原则依然一致:国家必须以基本公平和尊重个人尊严的态度对待个人。 这一普遍愿望将不同的法律传统结合在一起,并为全世界的法治奠定基础。