联邦法院程序介绍

美国联邦法院系统受理的案件涉及联邦法律、美国宪法、各州或不同州公民之间的纠纷(多样性管辖权)以及联邦政府本身等某些方面。 理解联邦法院程序对于参与这一级别的诉讼的任何人至关重要。 尽管州法院处理的日常纠纷最多,但联邦法院却充当了国家重大事务、复杂的多州问题和违反联邦法规的舞台。 该指南全面贯穿了联邦地区法院民事案件的关键步骤和规则,从提交到上诉。

联邦程序主要受《联邦民事诉讼规则》[]的制约,该《规则》确保所有94个司法区都采用统一的做法,程序平衡了公平、效率和正当程序权利,虽然每个案件都是独特的,但程序路线图遵循了一种可预测的模式:管辖权和地点、诉状、发现、审前动议、审判和审判后程序。

管辖权和地点

任何案件在联邦法院进行之前,必须回答两个基本问题:法院是否有审理案件的法律权力?所选择的法院是否在地理上合适?这些问题是通过管辖权和地点的概念来解决的.

主题事项管辖权

联邦法院是具有有限管辖权的法院,它们只能审理美国宪法或联邦法规授权的案件。

  • 联邦问题管辖权:根据美国宪法、联邦法律或条约产生的案件,例如根据《民权法》提出的诉讼或专利侵权诉讼。
  • 多样性管辖权: 当事方是不同国家(或美国公民和外国)公民,争议金额超过75,000美元的案件,其理由是为州外的诉讼人提供一个中立的论坛。

其他专门理由包括上将、破产和美国为当事方的案件。 原告必须在申诉中提出管辖权的依据。

属人管辖权

最高法院必须拥有对被告的权力。 个人管辖权通常存在于被告与法院所在地国家有充分联系的情况下 — — 比如居住、经营或在那里实施侵权行为。 第五修正案的“程序条款”限制了联邦法院能够达到的限度,但在许多情况下,适用国家诉讼服务规则。

地点

地点决定了应该提交案件的具体地区法院。 一般来说,地点在所有被告居住的地区或发生大部分事件或财产的地区是适当的。 联邦地点法规(28 U.S.C.§1390-1412)规定了详细的规则。 有时为了方便或公正,允许将案件移交另一适当的地区。

提起联邦诉讼

一旦确定了适当的法院,诉讼正式开始,即提出控告,关于诉状的规则是详细的,并载有严格的格式和内容要求。

申诉

原告的诉求是最初的抗辩。 原告必须包含简短而明确的陈述,表明获得救济的权利、判决要求和法院管辖权的依据。 根据FRCP 8,原告必须让被告公平了解原告的诉求。 在许多类型的诉讼中,强化的抗辩标准 — — 如 贝尔大西洋公司诉Twombly和[ Ashcroft诉Iqbal 等诉讼要求充分的事实指控来陈述合理的诉求。

原告还必须支付诉讼费(截至2025年为402美元),尽管贫困当事人可以申请诉讼费(IFP),法院书记员在提交后发出传票,指示被告作出答复。

流程服务

原告必须向被告交付传票和控告。 FRCP 4概述了可接受的服务方法:个人交付、在被告住所留下副本、或邮寄放弃服务。 必须在提出控告90天内完成服务。 适当的服务至关重要 — — 没有这种服务,法院就缺乏个人管辖权,案件无法继续审理。

解职的答案和动议

一旦送达,被告有21天(如果放弃正式服务,则60天)的时间来答复。 典型的答复是回答,它承认或否认每一项指控,并可能主张肯定性辩护。 或者,被告可以基于缺乏主题管辖权、地点不当或未能说明可以给予补救的诉求等理由,根据FRCP 12(b)提出驳回动议。 如果动议被拒绝,被告必须随后提出答案。

预审程序

诉讼结束后,案件进入了预审阶段 — — 这是联邦诉讼最费时和最繁忙的部分。 这一阶段旨在缩小问题范围、交流信息和鼓励和解。 诉讼过程的解决需要花费大量时间,而且需要大量文件。

发现

发现是双方通过正式程序从对方和第三方获取证据。

  • 审问:[]必须宣誓回答的书面问题(限制在25个,包括子部分).
  • 生产请求:对文件、电子储存的信息(ESI)或其他有形物品的要求。
  • 陈述:] 庭审前宣誓的口头证词,通常由律师进行.
  • 要求承认: 声明对方必须承认或否认,用于缩小事实纠纷。
  • 物理或精神检查:[] 只有在一方的身体或精神状况有争议时才下令进行.

发现是广泛的,但必须与案件需要相称。 要求缔约方在不等待正式请求的情况下,自动提供证人姓名、文件和损失计算等初步披露。 法院监督发现并解决争端,通常通过发现会议或动议强制。

预审会议和时间安排令

案件早期,法官发布一项排期命令,规定了加入各方、完成发现和提交动议的最后期限。 FRCP 16要求举行预审会议,由法院讨论案件管理、解决的可能性和审判时间表。 在审判前不久,将举行最后的预审会议,以最后确定证据清单、证人名单和任何未决的证据问题。

动议实践

预审期间充满了动议,最重要的有即决判决动议[(FRCP 56),一方辩称,根据无可争议的实质性事实,他们有权依法作出判决,如果获准,案件就结束而不进行审判,其他常见的预审动议包括排除专家证词的动议(Daubert动议)、排除有偏见证据的诉讼动议以及对发现滥用行为进行制裁的动议。

解决和替代性争端解决

许多联邦案件在审判前就解决了。 法院积极鼓励通过调解、早期中立评估或和解会议解决。 一些联邦区有强制性的ADR方案。 和解谈判可以在任何阶段进行;双方可以执行和解协议并提交解聘要求。 如果未能达成和解,案件将进入审判阶段。

审判程序

联邦民事审判由法官(在审判后)或陪审团进行,第七修正案保障在金额超过20美元的大多数民事案件中进行陪审团审判的权利,审判程序结构严密,有严格的证据规则(联邦证据规则)和程序。

陪审团选择( Voir Dire)

如果要求陪审团审判,第一步是选择陪审团,潜在陪审员会受到法官和律师的质询以发现偏见,每一方可以行使有限的 强制质疑[(典型的3])和无限制的正当理由质疑,目标是让6至12人组成的公正陪审团。

开幕发言

原告(或负有举证责任的当事人)给出了第一次开场陈述,这是当事人希望提出的证据的叙述性概述,被告可以在立案后立即作出开场陈述,或者等到案件开始,开场陈述不是争辩,而只是应先预览事实。

证据的提出

原告首先陈述案情,传唤证人和出示物证,每名证人接受询问(直接询问),然后由对方律师交叉询问,并可能重新定位和交叉,法官根据相关性、传闻或其他证据规则裁定异议,原告在休庭后,被告如证据不充足,可依法请求判决(直接判决)。

如果动议被驳回,被告可以陈述案情,原告可以反驳,法官对所有程序和证据问题都掌握进度和规则。

结案辩论和陪审团指示

在所有证据提出后,双方都给出了总结证据的终结性论点,并解释了陪审团为何会做出有利于他们的裁决。 原告首先提出,被告随后提出,原告可以提出反驳。 与此同时,法官准备了[陪审团必须适用的审判指令。 律师们经常提交建议的指示。 法官向陪审团宣读最后指示。

判决和判决

陪审团秘密进行审理。在民事案件中,证据标准通常是证据的优势(意味着“更可能 ” )。 判决可以是一致的,或者在许多联邦法院中,除非双方另有协议,否则可以由特定多数同意。判决一旦宣布,法官即做出相应的判决。 在法官席审判中,法官会做出事实结论和法律结论。

审前动议和上诉

审判的结束并不总是结束案件,败诉方有几种途径对判决或判决提出质疑.

审判后动议

失诉方可以在判决立案后28日内提交下列材料之一或者数件: 1.

  • 新审判动议(FRCP 59): 基于审判错误,陪审员不当行为,或过度/不充分的损害.
  • 修改或修改判决(FRCP 59(e)): 纠正法律或事实的明显错误。
  • 重新提出的作为法律问题的判决动议(FRCP 50):] 认为判决没有法律上的充分证据依据。
  • 免于判决的动议(FRCP 60): 由于欺诈、错误或新发现的证据(在合理时间内提交,通常最长一年)等原因。

如果法官拒绝这些动议,败诉方可以提出上诉,在判决或审判后动议被驳回后30天内,运动方必须首先提出上诉通知书。

上诉程序

联邦地区法院的上诉由上诉法院(13个巡回法院)审理。 复审通常仅限于法律问题,而不是事实问题 — — 除非这些事实结论明显是错误的,否则上诉法院将服从审判法官的事实结论。 上诉是根据书面案情摘要和有时口头辩论来裁决的。 三位法官小组可以确认、推翻或还押(再进一步诉讼)。

在巡回法院作出裁决后,败诉方可以请求重审(在整个巡回法院之前),或向]美国最高法院提交诉讼令状。 最高法院接受的案件很少,典型的是涉及重大联邦问题或巡回法院之间的分割的案件。

对支持诉讼的当事人的特殊考虑

代表自己(本身)的个人面临重大的程序障碍。 联邦法院拥有资源,如美国法院网站上的“ Pro Se Guide ” , 解释基本规则。 然而,亲自己的诉讼当事人预期会遵守FRCP的所有要求,不这样做会导致解雇或制裁。

费用和律师费

联邦法庭的诉讼费用可能很高。 主流当事方一般有权根据FRCP 54. 收回某些费用(如起诉费和证人费 ) 。 但是,只有在法规或合同允许的情况下,或者案件涉及恶意的情况下,才能授予律师费。 这些规则鼓励在提交前认真评估案件。

结论

联邦法院程序是一个结构化但复杂的系统,旨在确保司法,同时有效管理案件。从最初决定在何处提出上诉到最终上诉,每个步骤都需要仔细规划和严格遵守规则。法律专业人员和诉讼人从了解这些程序以成功引导诉讼中受益。对于最新的程序规则和地方差异,必须始终参考通过康奈尔法律信息研究所和具体地区法院的地方规则提供的联邦民事诉讼规则[]。