案件通过法院系统的旅程是一个结构化但往往很复杂的过程,可能持续数月甚至数年。从最初提出申诉到最后判决——可能的上诉——每个阶段都为伸张正义服务。理解这一旅程不仅对法律专业学生和法律专业人员,而且对有一天可能卷入诉讼的任何人都是至关重要的。这一指南详细、逐个阶段地介绍了民事或刑事案件从开始到结束的过程,并关注了每个阶段的规则、策略和程序障碍。

提交申诉

正式启动程序时,原告(在民事案件中)或政府(在刑事案件中)向适当的法院提出申诉或指控文件,对于民事事项,申诉必须说明申诉的事实依据、法律理论(例如,过失、违反合同)和寻求的补救——往往是金钱赔偿或禁令——必须在既具有属事管辖权(对案件类型拥有权威)又具有属人管辖权(对当事方拥有权威)的法院提出申诉。

申诉的关键内容

  • 标题:] 当事人姓名,法院名称,以及案件编号.
  • 管辖权和地点:解释为何本院可以审理此案.
  • 事实指控: 清楚,编号段落,描述引起诉讼的事件。
  • 法律索赔: 具体的行动原因(例如欺诈、诽谤)。
  • 救济告示:原告要求的具体救济,如损害赔偿、强制性救济或宣告性判决。

流程服务

原告在提出诉状后,必须确保被告收到一份申诉和传票副本——一份正式通知,以便出庭并作出答复。这一步骤称为[]诉讼服务,必须遵守严格的法律要求(如个人递送、邮寄或如果被告无法找到的话公布)。不当服务可能拖延案件或导致解雇。在联邦法院,服务规则受联邦民事诉讼规则4的管辖,许多州也有类似的规则。

被告的答复

被告一旦送达,被告就只有有限的时间作出回应——通常情况下,在联邦法院里有21至30天,但州规则各不相同。主要的答复是回答,答复涉及申诉中的每一项指控。 答复可能承认、否认或指出对每一项指控的回答知之不足。 不作出答复会导致对被告的缺席判决。

答复类型

  • 解雇动议:[ 被告辩称,即使所有指控都是真实的,但申诉没有提出有效的法律要求(例如,没有管辖权,没有根据第12(b)(6)条提出索偿要求)。
  • 以肯定性抗辩的回答: 被告否认关键指控,并提出时效、共同过失或豁免等抗辩。
  • 请求: 被告对原告提出同一交易或事件的求偿。
  • 交叉索赔: 在涉及多个当事方的案件中,被告可以对共同被告或共同原告提起诉讼。

战略考虑

被告最初的反应为诉讼定下了基调。 比如,驳回动议可以很快结束一个薄弱的案件,而承认关键事实的答案可以缩小审判的问题。 许多有经验的辩护律师利用这一阶段来评估原告指控的力度,并开始制定发现计划。

发现阶段

发现往往是诉讼时间最长和劳动最密集的阶段,其目的是让双方从彼此和第三方获得信息和证据。 发现的范围很广:任何与当事人的主张或辩护有关的非特权性事项,以及与案件需要相称的,一般都可以发现(联邦规则26(b)(1) ) 。 在刑事案件中,发现规则不同——起诉方必须披露Brady诉马里兰案的开脱罪责证据,辩护方必须披露某些类型的证据。

初级发现工具

  • 退位: 口头询问宣誓的证人(当事人或非当事人),由法庭记者转录,双方律师参与,记录可用于审判弹劾证人或作为证据.
  • 审问:必须宣誓回答的书面问题. 联邦法院通常将每方限制在25个审讯(包括子部分).
  • 生产要求: 要求文件、电子存储信息(ESI)和有形物品,这就是电子邮件、合同、医疗记录和内部报告输入记录的方式。
  • 要求录取:对方必须承认或否认的声明,如果被录取,则最终确定可以审判,简化问题。
  • 物理和精神检查: 在一方的身体或精神状况有争议的情况下,法院可以下令进行独立的体检.

电子发现挑战

随着数字通信的兴起,电子发现已成为一大前沿。 法院现在要求各方确定ESI的来源,保存相关数据,并以可用格式制作数据。 对掠夺(毁灭证据)的处罚可能十分严厉,包括不利的陪审团指示或默认判决。 管理电子发现往往涉及使用专门软件和聘请法医专家,为诉讼增加大量成本。

范围和限制

发现不是无限的。法院可以发布保护令来保护商业秘密、机密信息或过于繁琐的请求。 律师-客户特权和工作产品理论保护某些通信不被发现。规则26(b)(1)所强调的相称性标准鼓励法官权衡发现的可能好处与负担和费用之间的关系 — — 这是复杂诉讼中日益重要的因素。

预审动议

在审判前,当事人可以提出各种动议,要求解决案件而不进行全面审判或缩小问题的范围,这些动议可以在申诉后的任何时间提出,但很多动议是在发现完成后提出的,它们起到关键的过滤作用:成功的决定性动议结束案件,而成功的程序性动议可能排除证据或限制论据。

共同预审动议

  • 即决判决动议: 认为对任何实质性事实没有真正的争议,而且迁移方有权依法作出判决,根据联邦规则56,法院以最有利于非迁移方的眼光看待证据。
  • 利米内语中的动议: 寻求在审判时提出偏见或不相干的证据之前排除,例如,一方可以要求法院拒绝提供先前定罪或和解谈判的证据。
  • 向Compel Discovery移动:[ 当一方未能对发现请求作出答复时,另一方可以要求法院强制遵守,可能的话,制裁.
  • 要求就书状作出判决的动议: 仅根据诉状的内容(申诉和答复),法院确定案件是否可以作为法律问题作出裁决。

动议的战略作用

审前动议不仅仅是直接胜诉,而是决定了审判的格局。 成功通过Limine动议可以阻止另一方提出关键证据,而部分批准的即决判决动议可以消除某些要求或辩护。 许多民事案件是通过动议程序解决的 — — 根据联邦司法中心的数据,即决判决全部或部分地在大约15—20 % 的联邦民事案件中进行。 在刑事案件中,压制证据(例如非法搜查)的动议特别常见,可以破除检方的案件。

审判

审判是案件的终极阶段,审判的结构取决于是法官审判(法官决定)还是陪审团审判(陪审团决定),在民事陪审团审判中,第七修正案保障大多数要求金钱赔偿的诉讼要求都由陪审团审理;在刑事案件中,第六修正案保障对严重罪行进行陪审团审判,审判过程遵循了旨在确保公平和正当程序的严格命令。

典型陪审团审判的步骤

  • Jury Choice(Voir Dire): 律师和法官质疑潜在的陪审员以揭示偏见,每一方均可行使强制质疑(有限数量)和基于理由质疑(无限).
  • 开口声明: 双方各自提出各自希望介绍的证据的简要概述,原告/起诉先行,然后是辩护人,开口声明不是证据,而是预览.
  • 陈述证据(原告的总案): 原告传唤证人,介绍文件和物证,并陈述。 每个证人都要接受直接询问、交叉询问、重新定位和重审。
  • 辩护案:原告休庭后,被告可以提出证据,被告无需作证;举证责任始终由原告(或刑事案件中的起诉)承担。
  • 抗辩和抗辩:[ 原告可以提出补充证据反驳辩护方的案件,辩护方可以作出实物答辩.
  • 结束辩论: 每一方都总结证据,并争论陪审团为何应找到有利于他们的证据,原告/起诉首先进行,并可能保留部分时间进行反驳。
  • Jury 指示:[ 法官向陪审团宣读他们必须适用的法律,包括每项要求的内容、举证责任和审议标准。
  • Jury De Leament and Revidit: 陪审团退休后进入私人房间讨论证据,达成一致(或在某些民事案件中,多数)决定,如果他们不能作出判决,就可能发生审判不公。

审判中的证据规则

审判受严格的证据规则制约,最突出的是联邦法院的《联邦证据规则》,关键的概念包括相关性(FRE 401, 402)、道听途说(FRE 801-807)、认证(FRE 901 ) 和特权(例如律师-委托人、配偶)。律师必须迅速反对不当证据;否则可以放弃反对。法官充当看门人,决定陪审团可以听取什么意见。在刑事审判中,起诉必须证明有罪,而不能有合理怀疑;在民事审判中,大多数诉讼要求的证据占优势(很可能不是),某些欺诈或惩罚性损害赔偿诉讼要求的证据也具有明确和令人信服的意义。

判决

判决是法官(在庭上审判)或陪审团作出的正式决定,在民事案件中,判决将确定责任,如果确定责任,则确定损害的数额,在刑事案件中,判决是“有罪”或“无罪”。 刑事案件中有罪判决通常导致单独进行判决审理,在民事案件中,判决可包括具体的结论(例如,根据相对过失法规的过失百分比)。

判决类型

  • 裁判总长:[]陪审团只是说明哪一方胜出,而没有解释推理.
  • 特别判决:陪审团回答具体的事实问题,法官对这些答复适用法律以达成判决.
  • 直接判决:[ 在证据结束时,法官可以裁定,合理的陪审团无法为另一方找到,从而有效裁定了当时的案件.
  • 尽管判决(JNOV):[ 很少得到批准,这允许法官推翻陪审团的裁决,如果这显然与证据的份量相矛盾的话。

审判后动议

判决后,败诉方可以提出新的审判动议或改变判决,这些动议必须基于法律错误、新发现的证据或不当行为,如果被驳回,案件将进入上诉阶段。

上诉

上诉程序不是二次审判,而是对审判法院的法律决定的复审,上诉必须基于以下指控:审判法院犯了影响结果的法律或程序错误;上诉方是上诉人;另一方是上诉人;上诉通知必须在严格时限内提出,通常在联邦民事案件中为30天(《联邦上诉程序规则》4)。

上诉阶段

  • 上诉记录: 审判法院的案卷、记录和物证都汇集起来,并转交上诉法院。
  • 上诉人简介: 一份书面论据,其中指明具体错误,并解释它们为何需要撤销。 案情摘要必须引用记录和有关法律权威。
  • 上诉人简介: 答复称,审判法院的裁决是正确的,或者任何错误都是无害的。
  • 答辩状(可选): 上诉人可以对上诉人辩护状中提出的新论点作出答复.
  • 律师们在讨论时,可以提出一些问题。 口头辩论: 律师们强调关键要点和回答法官问题的机会有限(通常为每边15-30分钟 ) 。 许多案件是在没有口头辩论的情况下裁决的。
  • 裁决:上诉法院发表意见,确认(维持审判法院)、反向[(推翻裁决),或撤销(将案件退回,以便进行与意见相符的进一步诉讼),在某些情况下,法院可以修改判决或命令进行新的审判。

审查标准

上诉法院对法律问题适用不同的复审标准,视问题的性质而定:[] 重新 (重新复审),] 审理中的事实结论有明确错误[, 滥用程序或证据裁决的裁量权[。这些标准对上诉成功的可能性有重大影响。 美国法院行政办公室认为,联邦上诉法院在大约80-90%的案件中确认审判法院的裁决,强调上诉胜诉的困难。

替代途径:解决和替代争端解决

该条记录了判决的全部过程,但值得注意的是,绝大多数民事案件从未进入审判阶段,根据司法统计局的最新数据,联邦法院95%以上的民事案件在审判前通过和解、即决或解职解决,许多法院鼓励甚至甚至要求当事方在审判前参加和解会议或替代争端解决,如调解或仲裁,调解涉及中立第三方,他们协助谈判,但没有权力强制解决问题,仲裁可以具有约束力或不具约束力,而且常常被用于商业合同,作为完全避免法院的一种方式。理解这些替代办法至关重要,因为它们是解决案件的最常见途径,尽管正式的法庭旅程在法律教育中受到最重视。