法律管辖权介绍

法律管辖权是任何法院审理和裁决案件的权力的支柱。 没有明确的管辖权规则,就会产生混乱:当事人可能被拖入外国法院,相互冲突的判决会成倍增加,整个法律制度将失去可预测性和公正性。 管辖权不仅决定[法院是否可以采取行动,而且还决定、、、其权力延伸到谁身上。 对于法律和历史学生来说,理解管辖权对于分析里程碑性案件、评估司法权力以及了解联邦和国家体系互动关系至关重要。 这一扩大指南深入了核心管辖权类型,法院在决定能否审理案件时会权衡的因素,以及管辖权界限模糊时产生的实际挑战。

法律管辖权是什么?

法律管辖权是法院作出法律决定和判决的官方权力,这个词源于拉丁文jurisdicttio[—— 说法律的权力,在现代实践中,管辖权在宪法、成文法和普通法等几个层次上运作,例如,美国宪法将联邦法院限于根据联邦法律、条约或宪法本身(联邦问题管辖权)产生的案件,以及涉及不同国籍或争议超过75,000美元(多样性管辖权)的案件,而州法院则从州宪法和法规中获取权力,并一般对所有不完全由联邦法院处理的事项行使一般管辖权。

管辖权不是一个单一的概念,它可以分为三个主要类别:属人管辖权、属事管辖权和地理(领土)管辖权。 每个类别都涉及法院权力的不同方面,所有这三类都必须由法院有效审理案件。 如果缺少任何管辖权,法院必须驳回案件——往往不带偏见,允许当事方在适当的法庭重新提出。

宪法和法定基金会

美国国会颁布了法律,界定了联邦法院的管辖权,最显著的是28个《美国法典》第1331至1332条,各州立法机构同样规定了其审判和上诉法院的管辖范围,此外,程序规则——例如《联邦民事诉讼规则》——如何质疑或放弃管辖权。

管辖权类型

1. 属人管辖权(对当事方的管辖权)

属人管辖权涉及法院对诉讼所点名的个人或实体的管辖权。 这种管辖权确保被告不会被迫在一个根本不公平的地点为案件辩护。 美国最高法院已经制定了以“与法院所在地国的最低接触”概念为中心的细微的个人管辖权框架。 划时代的案件国际鞋业公司诉华盛顿(1945年)认为,如果被告与国家有足够的联系,要求被告在那里辩护并不违反“公平竞争和实质性正义的传统概念 ” 。

属人管辖权可进一步分为三种形式:

  • 在Personam Procession: 通常通过实际存在、住所、同意(例如通过合同条款)或持续和系统的商业活动来确立对被告个人的权力。 这是最常见的形式,并赋予法院权力,对被告施加个人义务。
  • 在Rem 管辖权中: 对位于法院领土边界内的财产的权力。 即使所有权人无法控制,法院也可以裁决所有权纠纷或分割房地产。 然而,判决通常只影响财产,而不是所有权人个人。 即便在法院无法控制的情况下,法院也可以裁决所有权纠纷或分割房地产。
  • 抵偿管辖权中的准据权: 被告根据在法院地内的财产拥有权力,用来执行与该财产无关的判决,这种形式受到现代正当程序决定的极大限制。

确立个人管辖权的关键因素

  • 住所: 个人在其居住国受属人管辖;公司在其注册国或主要营业地受管辖。
  • 同意: 当事人可以通过出庭(一般出庭)、合同协议(论坛选择条款)或未能及时提出异议的方式同意管辖权。
  • 最低限度联系:[ 当被告故意利用在法院内开展活动的特权,而诉讼产生于这些活动时,产生具体管辖权,当被告的联系如此持续和系统化,以致于在法院内“基本上”存在时,则存在一般管辖权([]Daimler AG诉Bauman],2014年)。
  • 长臂法规:所有各州都颁布了长臂法规,将法院的影响力扩展到州内某些行为(如造成伤害、交易业务或拥有财产)的州外被告。 法律必须遵守联邦正当程序限制。

2. 主题事项管辖权(案件类型的权力)

属事管辖权是指法院有权审理某一特定类型或与特定法律领域有关的案件,与属人管辖权不同,属事管辖权不能通过同意放弃或授予,它要么是由宪法或法规授予,要么不是,无属事管辖权的法院作出的判决无效。

在美国双重法院体系中,主题管辖权由联邦法院和州法院分出: .

  • 联邦管辖权: 联邦法院对主题事项的管辖权有限,它们可以审理涉及下列案件:
    • ]联邦问题管辖权(28 U.S.C.§1331):根据美国宪法、联邦法律或条约产生的案件。
    • 多样性管辖权(28 U.S.C.§1332): 不同国家公民之间(或美国公民与外国公民之间)争议金额超过75,000美元的案件.
    • 海事和海事管辖权: 涉及可航行水域或海事商业的案件。
    • 银行破产,专利,版权,和联邦犯罪: 某些主题领域完全是联邦领域.
  • 国家管辖权: 国家法院拥有一般主题管辖权,它们可以审理任何未专门留给联邦法院审理的案件,包括家庭法、合同纠纷、侵权行为、财产纠纷和大多数刑事诉讼。
  • 排他性诉并行管辖权:[ 当联邦法院和州法院都对一个案件(例如涉及州法的多样性案件)拥有管辖权时,管辖权是并行的,原告可以选择法院,但被告可以撤销。

属事管辖权中的质疑

确定“根据”联邦法律审理的案件是否复杂。 法院适用“充分申诉规则 ” , 仅由原告的申诉来判断其是否主张联邦权利。 如果提出联邦辩护,则不产生联邦管辖权。 同样,由于管辖权的多样性,当事方必须完全多样化,任何原告都不能与任何被告分享国籍。 这些技术规则往往导致管辖权纠纷。

3. 地域(地区)管辖权

地域管辖权,也称为领土管辖权,侧重于导致诉讼的事件发生地点。 虽然与属人管辖权密切相关,但它是不同的:法院可能对被告拥有属人管辖权,但如果事件发生在其边界之外,则仍然缺乏地理权威。 例如,纽约州法院一般无法审理加利福尼亚州交通事故案件,除非适用特别的长臂规则。

影响地理管辖权的关键因素包括:

  • 事件的地点: 通常情况下,发生伤害或违反义务行为的县或地区的法院有所在地(一个相关但截然不同的概念),地点规则——独立于管辖权——确定一个法域内最方便的法院。
  • 经营活动:[ 在一国开展业务的公司,即使总部在别处,也可在该国家就该企业引起的索赔提起诉讼。
  • 长臂法规: 这些法律特别授权法院对在该国境内犯下侵权行为、订立合同或使用不动产等某些行为的非居民行使管辖权,它们实际上扩大了地理范围。
  • 论坛非召集人的权限:[ 即使存在管辖权,法院也可以驳回案件,如果另一个论坛实质上更合适,特别是在国际争端中。

影响司法裁决的因素

法院并不自动接受法庭提出的每个案件,它们仔细审查若干因素以确定管辖权是否适当:

  • 案件的性质: 如上所述,主题事项的管辖权取决于案件涉及联邦法律、多样性还是州法。 复杂的商业诉讼往往引起州际商务的管辖权问题。
  • 当事方所在地: 必须考虑到所有当事方的住所、住所和主要营业地,对于多样性管辖权,自提起诉讼之日起确定每一当事方的国籍。
  • 法定条款:[ 国会和各州立法机构经常修订司法规约,例如,2005年《阶级行动公平法》扩大了联邦对大型集体诉讼的多样性管辖权。
  • 程序限制: 第五和第十四修正案保护个人不被赶到一个与法院没有足够联系的遥远的法院。 法院运用平衡标准评估公平性,同时考虑到被告的负担、国家裁决纠纷的利益以及原告获得救济的利益。
  • 争议中的数额: 许多法规要求最低货币门槛(例如,多样性管辖权为75,000美元),如果金额不确定,法院可以举行证据听证。
  • 提明和放弃: 被告必须尽早提出管辖权异议——典型的做法是,在应诉答辩或预先答复动议中提出,不提出反对意见则可以放弃辩护,但即使在上诉时,也可以在任何时候提出主题管辖权。

司法管辖权在法律制度中的重要性

管辖权不仅仅是程序性的技术性问题,而是法治的根本。

  • 对诉讼人的公平性:[]管辖规则阻止原告强迫被告远行为自己辩护,它们确保案件在一个与纠纷有合理联系的地点审理。
  • [ 效力和司法经济: 适当的管辖权避免了诉讼重复和裁决冲突,如果案件在错误的法院提出,则予以驳回或移交,节省司法资源,但同时存在的管辖权可能导致法院选择——但这种选择是通过地点转让和弃权原则加以管理的。
  • 法律先例和一致性:[司法裁决本身成为先例. 国际鞋,Daimler,[Bristol-Myers Squibb Co.诉高等法院(2017)等案例塑造了个人管辖权的轮廓,影响了数千项随后的裁决。
  • 权力分离: 管辖权限制法院相对于立法机关和行政权的权力,超出其管辖权的法院在其宪法作用之外行事,这一检查保持了政府各部门之间的权力平衡。
  • 联邦主义:[ 在美国,管辖权划定州和联邦当局之间的界限,它尊重国家的主权,允许它们裁决自己的法律,同时确保在涉及国家利益的情况下联邦至上。

确定管辖权的挑战

尽管原则已确立,但复杂的诉讼往往会出现管辖权问题。

多个缔约方和类别行动

集体诉讼通常涉及来自不同州的数千名原告。 根据《集体诉讼公平法》,如果存在最小的多样性,争议金额超过500万美元,那么联邦管辖权往往会随之而来。 然而,为无名的阶级成员确定公民身份可能很麻烦,关于代表性是否充分的问题的争议有时会模糊管辖权界限。

跨界和国际案件

全球性商业和互联网创造了新的司法问题。 例如,所有50个州都可以访问的网站可以根据互动和针对性程度,将其所有人置于任何州的属人管辖之下。 最高法院在[ Walden诉Fiore[(2014)] 中的裁决澄清,被告必须同法院地国本身接触,而不只是同居住在法院地国的原告接触。 在国际上,像《海牙服务公约》这样的条约管辖国外诉讼服务,礼让原则影响美国法院是否执行外国判决。

互联网和数字交易

电子商务公司面临着一成不变的管辖规则。 “最小接触”测试适应在线活动:仅发布信息的被动网站很少赋予管辖权,但允许购买、下载或订阅的互动网站往往如此。 最高法院尚未完全解决数字时代的管辖权问题,而下级法院则不得不对新事实适用类似先例。

非召集人和转移人论坛

即使存在管辖权,法院也可以根据非方便法院原则驳回案件,如果外国法院更为合适,这种原则在涉及外国原告的航空事故或大规模侵权等跨国侵权案件中很常见,相反,在美国,法院为了方便当事人和证人,可以将案件移交《美国法典》第28编第1404(a)节规定的另一个地区,条件是受让人法院也拥有管辖权和地点。

演变中的国家长臂法规

国家立法机构不断修改长臂法规以扩大或签订管辖权。 比如,现在,一些州对在州内造成伤害的蓄意侵权行为(如诽谤)的非居民行使管辖权,这种扩大的合宪性经常受到质疑。

结论

理解法律管辖权对于任何领导法律制度的人来说都是至关重要的,无论是作为学生、教师、诉讼人还是从业者。 管辖权确保法院在其授权范围内行事,被告不会承担不适当的负担,案件得到公正有效的解决。 个人、主题和地域管辖权的相互作用创造了一个平衡个人权利与政府权力的框架。 随着技术和商业的距离不断缩小,管辖权规则势必演变,但核心原则 — — 适当程序、联邦制和公平 — — 将保持不变。 通过掌握这些基本因素,人们不仅更深刻地了解法院如何决定哪些案件应审理,而且更清楚地了解美国法律制度的宪法结构。

欲进一步阅读,请参看]康奈尔法律信息研究所关于管辖权的概览,美国法院对联邦法院管辖权的正式解释[,杜克法律杂志关于戴姆勒之后个人管辖权的文章。