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第十一個修正案及其現代的伸展
國家主权豁免可以追溯到1795年批准的第十一修正案。 修正案规定 : “ 美國的司法權不得被理解為延伸至由另一國公民或任何外国公民或主体向美國公民或對美國公民提起或提起的任何法律或公平诉讼。 ”其案文似乎只有州外原告提出狭隘的、唯一的诉讼。 但美國最高法院早已將修正案理解為包含一個更广泛的原则:各州不受私人当事方在联邦法院提起的诉讼,而不管原告的公民身份如何,除非州政府或國會同意或有效废除了此豁免。
數十年来, 豁免的延伸不仅包括州內本身,也包括「州內的軍隊 」 , 包括机构、機械和有效行使国家机关职能的單位。 就醫療系統而言, 某设施是否有资格成為州實體, 取决于國家控制程度、资金来源、以及是否由國庫支付對它的判决。 參見 科內爾法律資訊研究所: 君主豁免 。
如何使国家-运行的保健制度符合主权豁免原则
國家管理的医疗系統有不同形式:公立大學醫院、開營诊所的州卫生部、合法的国家代理人縣醫院以及老兵之家或精神病院等專業设施。 在大部分司法辖区,這些实体都被视为国家的武器,因此享有与国家本身相同的主权豁免。 因此,要以醫療失當、疏忽或不法死亡为由控告他們的原告面临一個初始的關鍵問題:政府是否放棄了對這類索赔的豁免?
答案通常取决于具体州的法定方案。 例如,很多州都颁布了侵权訴求法案,允许向州实体提起诉讼,但规定了严格的程序先决条件 — — 比如在短視窗口内提出索赔通知,限制损害赔偿,以及要求由特别法庭(如索赔法院)审理案件。 其他州保留了公共保健提供者的近乎绝对的豁免,使受害者得不到任何民事补救。
關鍵區別:聯邦對國家君主豁免
需要指出的是,尽管聯邦政府有其自身的主权豁免(部分因《联邦侵权要求法案》而失去),但州主权豁免是另外一個且常常更強大的障礙。 第十一個修正案只适用于各州,而不是联邦政府。 此外,各州可以依州法在州法院中申請豁免,而不受第十一個修正案的管束。 因此,原告在州法院起诉州立醫院可能既會面临宪法上的辯護,又會面临州立法律上的豁免辯護。
保健诉讼的豁免例外
原告有時可以克服這三種被認同的例外之一的 主权豁免。
1. 国家同意或放弃
國家可通过立法或行为自愿放弃豁免(例如购买明确授权诉讼的責任保險),最常见的豁免是通过国家侵权索赔法。
- – 允許因公共財產的危險狀況而對公共企業提起訴訴,
- 紐約法院訴求法 – 允許向政府營運的醫院提出訴求, 但只限在訴求法院; 陪審團審判無效,
- 也保留了對國家醫療機構的醫療不端行為的豁免(但大學附属醫院也有一些例外)。
原告必須仔细分析法律, 確認自己的具体要求是否在法律範圍內。
2. 《美國法典》第42篇第1983年
最高法院在1871年的《民權法》(合約合約合約合約合約合約合約合約合約合約合約合約合約合約合約合約合約合約合約合約合約合約約合約合約合約合約合約合約合約合約合約合約合約合約合約約合約約合約合約合約約合約約合約約合約合約約合約約約合約約約合約約約約約約約約約合約約約約約約約約約約約約約約約約約約合約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約約
然而,§1983不允许直接向国家或其机构提出损害赔偿要求。要收回經濟救助,原告必须指定一位以个人身份(然后可以要求享有限定豁免)的官员,或表明国家有效放弃了宪法侵权行为的损害赔偿豁免。
3. 國會接管
國會在根据第十四修正案第5条采取行动以强制实施宪法保障時,可以推翻州主权豁免。例如,废除《美國殘障法案》和《康复法案》的规定在某些情况下被维持有效,允许在原告证明存在故意歧视的情况下,向州实体(包括州)提起损害赔偿诉讼。
國會也表示要废除, 废除與憲法違法相符合, 也與憲法違法相當。
程序和实际挑战
也存在獨特的阻礙。
要求通知
大部分州要求潜在原告在伤害发生后的短短时间内(通常是30至180天)提出正式的求偿通知。不服從命令对诉讼是致命的,不管案情是非曲直如何。 通知通常必须包括描述伤害、日期和地点以及所要求损害赔偿的金额。 这一要求得到了严格执行,法院很少允许因不了解法律而公平收取费用。
君主豁免
豁免是司法管辖事项,因此可以在任何诉讼阶段提出,即使在缺席判决之后。 州內也可以對中間命令提出上诉,以取消抵押令的豁免,把程序拖了幾個月或幾年。見[ P.L.S.诉德克薩斯州州立衛生局[,最近德克薩斯州上诉裁定,其中说明了主权豁免的辯護如何可以阻止针对公立醫院的不端案件。
损害赔偿和补救限制
國家若放棄侵权要求豁免,往往會對损害赔偿加限,有时每起索赔者可低至10万美元。 此外,几乎普遍不能向國家实体提供懲罰性赔偿。 陪審團也可能偏向公共机构,政府可以利用其大量資源來進行長期辯護。 原告的律師必須仔细权衡可能收回的追偿和诉讼成本。
被告人个人的合格豁免
被告可以要求政府雇员(醫生、護士、行政官)以个人身份提出赔偿赔偿金的控告。 被告可以要求合格豁免。 除非有理之人知道,這項辯護措施可以使官員免予承担法律或憲法明确规定的權利。 在保健方面,合格豁免通常可以保護做出二分之判的临床醫生,即使那些判決导致灾难性的傷害。 最高法院最近增加合格豁免的趋势使這成為更重大的障碍。
州差异和新趋势
國家豁免是聯邦憲法和州成文法的問題,
廣泛取消的國家
佛羅里達州、喬治亞州和華盛頓州都颁布了全面的侵权訴求法案,基本放棄了州治所醫療失當的豁免。 例如,佛羅里達州君主豁免法(Fla. Stat. § 768.28)允许每起事件最高20萬美元,每起事件30萬美元,可以提出超额損失的法案。 因此,對佛羅里達大學醫療系統的訴求相对普遍。
國家的邊緣或邊緣
反之,西弗吉尼亞州和南卡羅來納州也保留了公立醫院的几乎完全豁免。 在這些州,唯一的追索可能就是1983年宪法規定的要求,或者對醫療專家的个别诉讼(如果他們以非政府身份失職 ) 。 缺乏豁免可能造成極不平等:私人醫院的病人可能康复成百萬,而州立醫院的同樣傷病病人可能一無所获。
法院最近的发展
11號巡回法庭在 Bennett诉阿拉巴馬大學衛生服務基金會[(2023))案中認為公立大學的衛生系統並非只因接受聯邦基金而失去其豁免。 与此同时, Harper诉卫生和医院部[(2022)] 一案裁定,州治療法中的豁免只适用于私人保健提供者,而不是州治療的單位。 這些裁决强调了原告需要研究适用于被告设施的特定法定框架。
原告及其律師的实用提示
第1步:确定被告是否是国家武器
并非所有以“州”為名的醫院都有资格成為州实体。 合同安排、獨立的委員會和自筹资金机制可以使一個设施成為「政治分治(如縣) ” , 而不是国家机构。 政治分治通常有不同的豁免規則。 仔细分析治理和筹资结构至关重要。
第2步: 辨明适用的取消者
美國的法案是美國的法案,是美國的宪法,也是任何立法史。 研究醫療失當的具体例外,并檢查該州是否買下了責任保險(它常常在政策限制內放棄豁免 ) 。 也研究任何可能废除豁免的聯邦法规(例如《緊急醫療和勞動勞動法 》 , EMTALA), 以建立聯邦行動的目標,在某些環境中超越了州豁免 ) 。
第3步:严格遵守通知要求
如果存在免付權, 請遵守信件的所有程序規定。 用核對信件發送通知、 保留收據、 包括規定中要求的每個元素。 如果規定需要宣誓後加以核對, 請取得一份公证的宣誓證。 一個技術缺陷, 如提交遲到一天或未指出損失的确切數量, 就能使索赔無效 。
第4步: 估計替代理論
美國的國民權保障法案(ADA),《康复法》,或《低廉的照料法》的不歧视条款。 這些聯邦的權利保障通常能維持主权豁免,因为它们依赖于國會的廢除或的 部分永]的豁免例外。 美國的民主共和國的民主共和黨(ADA),《平反法》,或《低廉的照料法》,都禁止直接侵权救助。
結 论
國家主权豁免仍然是對國家醫療系統的民事诉讼中最可怕的障碍之一。 其古老的宪法根基已被數十年的司法擴張所强化,使原告有一套狭窄的路徑 — — 失去、民事權訴求或国会廢除 — — 并且需要认真遵守程序前提。 对于在醫療傷後寻求司法公正的病人及其家人,法律面貌需要早期的专门法律建議。 从业人员必須跟上正在進化的州法规和聯邦判例法,因为即使主权豁免學說稍有改變,也可能大大改變救济的提供。 最终,這項原则反映了國家自治与公眾要求国家机构负责的权利之間根深蒂固的衝突,這是國會、州立法机构和法院繼續解決的緊張。