理解民事案件:深度指南

民事案件是法律系統中私人纠纷的支柱,它包括了從合同违约和财产纠纷到人身伤害索赔和家庭法等所有事情。 和刑事案件不同,民事案件是私人当事方(个人、企业或组织)之间的纠纷,其中一方(原告)要求赔偿、具体履行或另一方(被告)的法院命令。 理解民事诉讼的一步步程序,使当事方有能力做出知情的决定、管理期望,并有效地与律師合作。

本文全面分解了民事案件發生的情況, 從最初的檔案一直到執行判決。 每一個階段都有詳細解釋,

1. 初步:在提交法律案之前

案件提出前,可能原告常常會參與诉讼前活動。這可能包括發送請求函、試圖商討解決方案、或確認纠纷不能以其他的纠纷解決方法(如仲裁或仲裁)來解決。很多法院要求当事方先試著進行诉讼。 了解诉讼前的阶段可以节省時間、錢和情感能量。

确定诉讼时效是否已到期也至关重要。 每個州都规定了提出民事索赔的最后期限,通常在1至6年之间,视案件类型而定。 錯失此期限將永久地限制索赔。 國家的法院都將它視同案件。

關於诉讼前的考量,請參見 康奈爾法學院法律信息研究所(LII)的民事诉讼指南[。

2. 第一步:提交申诉

正式訴求從原告向相關法院提出訴求開始。 控告是提出原告指控、法律要求和所寻求的救济的基本文件。 起草此文件要小心,因为它界定了整个案件的範圍。

申诉的构成部分

一份起草良好的控告包括:

  • 查封: 确定法院、案件编号(如果指定)和当事方(原告诉被告)。
  • 司法權力與地點:[ 說明法院為何有權審判此案(例如公民權的多样性、聯邦問題或爭議的金额),
  • 關於引起爭議的事件的清晰、按時期的描述,
  • 法律訴求(Counts): 每個诉讼原因(如疏忽、违反合同、诽谤)都被單列,
  • 原告希望得到的—— 货币性损害赔偿、禁止性减免、宣告性判决或具体履行。

部分原告還附上物證或證件,控告必須向法庭書記官提出,并支付檔案費。 在聯邦法院,傳票是同時發行的。

流程服務

原告必须确保被告正式收到诉讼通知,這叫做 程序服務。 服務必须按照严格的規矩完成:通常向被告本人送交傳票和控告的副本,或者(在允许的情况下)提供认证信。 适当的服务是法院取得對被告的人身管辖权的关键。如果服務有缺陷,被告可以提出撤销服务的动议。

美國法院網站[提供聯邦案件服務要求的詳細解釋。

3. 第2步:被告的答复

被告一旦被服,就只能有有限的一扇窗子 — — 通常是在聯邦法院的21至30天,在州法院的相似期限 — — 回答。 被告可以在几种選擇中做出選擇。

答复的种类

  • 被告承認或否認控告中的每一项指控,如果被拒絕,原告必须在審判中證明指控。答案也可能提出肯定的辯護(例如时效、共同疏忽)。
  • 通常的理由包括缺乏事由管辖权、未提出申請、或地点不适当。如果批准,案件可以不帶任何不利因素(即是否有重新提出的权利)而予以驳回。
  • 原告[ 由同一交易或事件对原告提出自己的索赔,强制性反要求(由同一套事实引起的反要求)必须提出或免除。
  • 交叉索赔: 如果有多名被告,被告可以控告另一被告,要求交款或赔偿。
  • 被告引來第三方,

或提出更確定的聲明或提出撤銷無關緊要或可耻材料的意見。

4. 第3步:探索阶段

發現是民事案件最耗時、最貴的部份,

發現工具

聯邦民事诉讼法和大部分州規都授权 一系列的發現工具:

  • 證人或證人提供證詞, 供作翻譯, 供彈劾之用, 或當證人缺席時用作證據。
  • 審問 : [[FLT: 1] 必須以宣誓回答的文字問題。 通常的限量可以讓每方( 包括子部分) 接受25 個審問。 回答可以用来辨認證人或文件 。
  • 要求提供文件、電子封存資訊或有形物。 這是取得合同、電子郵件、醫療記錄及其他證據的主要方式。
  • 一方要求另一方承認或否認的言論。
  • 由法院下令, 以合理理由, 以對一方的生理或精神狀況(例如人身伤害案)有爭議。

發現受嚴格的相称性和範圍規定所限。法院通常只限提供與要求或辯護相關、且與案件需求相當相關的信息。 發現爭議由法官解決,有時是通过正式的訴求來強迫或下令保護。

聯邦司法中心對發現的指南[。

探索

現代的訴訴常常涉及大量電子存储信息,例如電子郵件、短信、數據庫和社交媒體。 各方必須從合理預期的訴訴開始就保留ESI。 未能保留ESI會受到嚴刑的懲罰。 聯邦民事诉讼規則(尤其是第26(f)條)要求尽早會議和Confer會議,以討論ESI的保存和製作協議。

5. 预审动议和即决

審判前, 各方常提出解決法律問題的議題, 甚至處理整起案件。 兩項最重要的审前議題是即決判決的議題和一罪不二审的議題。

即决裁判的動議

一方可以要求就所有或部分索赔作出即决判决。本动议提出,不存在实质性的争议,而且移動方有权利依法作出判决。法院以最有利于非移動方的眼光來审查證據。如果法院认定沒有合理的陪審團可以作出有利于非移動方的裁决,就准予即决判决,避免就该问题进行审判。即决判决在合同和雇佣案中被大量使用。

利敏的動議

法官在審判開始前就決定這些議題, 簡化了證據的提供。

其他预审动议

  • 要求對不同議題(如責任與損失)進行分別審判。
  • 要求制裁:要求制裁被發現的虐待或其他不端行為。
  • 要求法院下令一方做出發現回應。

6. 和解和替代争端解决

大部分民事案件從不被審判,而是通过和解或和解法解决。 發現阶段常常提供双方實際地估量其地位所需的信息。 和解可能随时發生, 即使陪審團正在審判。 法官會在審判中找到答案。

调解

调解是非约束性的程序,中立的第三方(调停人)協助各方商議解決。调停人不決定案件,而是促进交流,并提出可能的结果。 很多法院在審判前需要调解。 共和黨(A/C.5/52/L.

仲裁

仲裁可以具有约束力或不具约束力。在具有约束力的仲裁中,仲裁员的裁决是最后的,而且可以上诉(但非常有限的情形除外 )。很多合同要求仲裁是解决争端的专属方法。 仲裁是仲裁的一個例外。

原告通常同意驳回诉讼。法院可以保留执行和解的裁判权。

7. 第4步:

案件若不能解決且未成功, 審判就將繼續。 審判可以是陪審團(只由法官來審判 ) 或陪審團審判。 民事案件陪審團審判權受到美國憲法第七修正案的保障, 涉及20美元以上的聯邦案件, 但許多州宪法都對大部分民事訴求提供了相似的權利。

陪審團選擇( Voir Dire )

審判從陪審團選舉開始, 可能陪審團會受到法官及律師的質疑, 以揭露偏見或無法公平。 各方可以行使強制的挑戰( 解除陪審團而未說明理由 ) 和因由的挑戰( 特定偏見 ) 。

文 件

原告先走, 開庭證詞不是證據, 而是案件的預覽。

呈交證據

原告首先提出其案件,传唤目擊证人并引入物證,每名目擊证人都接受原告的直接審問,被告交叉審問,并可能重新定向,原告在休庭后,如果原告未能證明案件初步成立,被告可以提出直接判决(以法律為理由的判決)。

如果拒絕了這個动议,被告提出證據,原告可以提出反驳證據。

關閉參數

原告通常先提出被告,原告可能會有簡短的反驳。 被告在提出所有證據后,

陪審團指令

法官讀取陪審團的指示,即适用于事實的法律,指示界定了每项指控和辯方的要素、举证责任(通常為“證據的先發力”)和如何估量證人可信度。

審判和判決

陪審團退伍後將秘密審判。 陪審團必須在聯邦民事審判中取得一致決議( 除非各方另有同意 ) 。 州規不同; 有些州規允許多数決議。 如果陪審團不能同意, 則宣布無判決, 案件可以重審。 一旦做出決議, 公開法庭會讀取。

8. 第5步:庭外动议和上诉

結果在決議成為決議前,

普通的后審判動議

  • 要求法庭推翻陪審團的判決, 因為沒有法律上充足的證據支持它。
  • 新審判的請求: 要求以審判錯誤、陪審員不端、新發現的證據或過大/不足的損失為理由,重新審判。
  • 移動到變更或修正判決: 要求改正法律或事實上明確的錯誤。

如果這些議題被拒絕, 或者輸家選擇跳過, 当事方可以向更高級法院( 例如聯邦案件上诉巡回法院) 提出上诉通知。 上诉不是重審; 上诉法院會審查審判記錄的法律錯誤。 上诉方必須證明錯誤是有害的( 并非无害的) , 并且可能會影響結果。 上诉可能要花很多個月, 通常會形成肯定、 反轉或將案件重新審判的意見 。

9. 判决的执行

贏得官司并不自動將錢放在原告的口袋中。 如果被告不自愿支付,原告必须采取措施执行判决。共同的執行机制包括:

  • 指導治安官扣押並出售被告非豁免資產。
  • 銀行帳戶Levy:[冻结被告的銀行帳戶,
  • 要求被告雇主扣下部分工資,
  • 被告的地產被留置權 出售後必須付錢
  • 被告必須回答關於他們的財產和財產的問題。

被告的財產少或宣布無產,

10. 結 论

民事案件是分個固定的法律程序:诉讼前調查、提交控告、被告的回答、發現、预审动议、审判、审判後动议、上诉和执行。 每個阶段都有自己的規則、期限和战略機會。 尽管程序可能很長,成本高昂,但理解每一步都有助于各方做出明智的決定、管理期望和达成公平的解決。 不管案件以解決、陪審團裁决或动议取勝,最终目的都在于以公正和高效的方式解决争议。

或探究美國律師協會的法院工作指南。