Baldintzapeko baldintzak, kasu zibil eta penaletan, ondasun-sendagai eta zigor-arlokoak

Aktiboaren forfeiture eta Seizurerako Ordenantzak ulertzea

Aktiboen galera eta bahiketa dira legeak betearazteko agentzien esku dauden tresnarik ahaltsuenak. Gobernuak jabetza hartzeko aukera ematen du, edo jarduera kriminala errazteko erabili den jabetza. Ekintza horiek eskudirua, ibilgailuak, higiezinak eta beste jabetza pertsonal batzuk barne har ditzakete. Ondasunak eskuratzeko boterea funtsezkoa da enpresa kriminalak desegiteko eta delituak berreskuratzeko, eta interes konstituzional garrantzitsuak sortzen ditu. Laugarren Zuzenketak arrazoizko bilaketa eta lapurretak babesten ditu, eta ondorioz, jabetza-jabeek bidezko oharra eta aukera bat behar dute ondasunak eskuratzeko, ondasunak behin betiko hartu aurretik.

Artikulu honek ondasun-galerak eta zigor-arlokoak arautzen dituzten baldintza orokorrak ematen ditu. Lege-profesionalek, polizia-eragileek eta politika-analista batzuek lege-arauak, prozedura-babesak eta lege-arlo hau osatzen duten eztabaida etengabeak sakon aztertuko dituzte. Betebehar horiek ulertzea ezinbestekoa da, galera-ekintzak legezkoak, proportziozkoak eta zuzenak direla bermatzeko.

Oinarri legalak: Laugarren zuzenketa eta epemuga prozesua

Estatu Batuetako Konstituzioaren laugarren zuzenketak jabetzak zigortzeko lege-esparru nagusia ematen du. "Herriak bere pertsonengan, etxeetan, paperetan eta efektuetan segurtasuna izateko eskubidea du, arrazoizko bilaketa eta bahiketaren aurka". Jabetzaren aurkako bahiketa gertatzen da gizabanakoaren jabetzarekiko interesean interferentzia esanguratsuren bat dagoenean. Auzitegi Gorenak onartu du Laugarren Zuzenketaren babesak delitu- eta galera zibileko prozeduretara hedatzen direla, baina baldintza prozesal espezifikoak testuinguru legalaren arabera ezberdinak direla.

Laugarren zuzenketaz gain, Bosgarren Zuzenketaren Lege Organikoak eskatzen du gobernuak prozedura egokiak eskaintzea jabetza-pertsona bati kendu aurretik. Galera-testuinguruan, beharrezko prozesuak jabetza-jabeei oharra eta aukera esanguratsua eskatzen die bahiketari aurre egiteko. Hala ere, aukera horren denbora eta izaera nabarmen aldatzen dira kasu kriminal eta zibilen artean. Gobernuak galera zibilik gabe jabetza eskuratzeko duen gaitasuna, adibidez, auzi eta lege-erreformen iturri handia izan da.

Zigor-aktiboaren baldintzapeko baldintzak

Kasu kriminaletan, aktiboen galera akusazio zabalago baten parte da normalean. Gobernuak frogatu behar du akusatuaren errua arrazoizko zalantzaz, aktiboak betirako galdu aurretik. Hala ere, ikerketa kriminal batean jabetzaren hasierako bahiketa Laugarren Zuzenketaren aginduz gobernatzen da.

Kausa posiblea eta berme-beharrak

Lege-betearazleak jabetza kasu kriminal batean eskuratu aurretik, normalean bilaketa-agindu bat edo magistratu neutral baten bahitura-agindu bat lortu behar dute. Kausa probable batek bermatu behar du, arrazoizko sinesmen batek, egitate zehatzetan oinarrituta, jabetzak aurkakotasuna, delitu baten froga edo legez kanpoko jardueraren emaitza direla. Berme-aplikazioak zinpeko affidavit bat sartu behar du, kausa probableak ezartzen dituen frogak zehaztuz. Baldintza honek ziurtatzen du ez direla arbitrarioak eta gobernuaren justifikazioa dela kritika judizial independente bat.

Hartu beharreko jabetza xehetasunez deskribatu behar da. Laugarren zuzenketak agindu hau eskatzen du: "bereziki, bilatu beharreko lekua deskribatzea, eta atxilotu beharreko pertsonak edo gauzak". Adierazpen hutsalek edo zabalek konbinamenduaren bermea eta auzitegian bertan behera uztea ekar dezakete. Adibidez, "froga-trafikoarekin lotutako ondasun guztiak" errezitatzea soilik, elementuak zehaztu gabe nahikoatzat joko lirateke.

Aginduaren eta Zerbitzuaren itzuleraren exekuzioa

Behin jaulkita, agindua arrazoizko denbora batean exekutatu behar da, sarritan 10-14 egun barru, jurisdikzioaren arabera. 41. Prozedura Kriminalaren Arau Federalak agindu hori egunean zehar exekutatzeko eskatzen du, epaileak gaueko exekuzioa baimentzen ez badu kausa on batengatik. Exekuzioan zehar, ofizialek bermearen kopia eta jabetzaren inbentarioa eman behar diote jabetza hartu edo utzi duen pertsonari. Inbentario hau, zerbitzuaren itzulera gisa ezagutzen dena, auzitegiarekin batera bidaltzen da eta erantzukizuna bermatzen du.

Ondasunak baliozko berme baten arabera hartzen badira, akusatuak gero uko egin diezaioke bahiketari, eta argudiatuko du ez dagoela kausa probablerik, edo bere exekuzioak baimen-esparrua gainditu duela. Atzerapen-mugimendu arrakastatsu batek eragotzi dezake gobernuak jabetza konfiskatua froga gisa erabiltzea eta jabetza itzultzea.

Zigor-arloko arau-eskarien salbuespenak

Laugarren Zuzenketaren agindua ez da erabatekoa. Auzitegiek salbuespen batzuk onartu dituzte, eta, horretarako, legeak betearazleei jabetza zigor-kasuetan inolako bermerik gabe eskuratzea baimentzen diete. Salbuespen garrantzitsuenak hauek dira:

• Egoera larrian, frogak desagerraraztea saihesteko berehalako ekintza beharrezkoa denean, susmagarri baten edo ofizialen edo publikoaren arriskuen aurrean ihes egitea. Adibidez, susmoa duten agenteek, komun batean droga botatzen saiatzen ari direla ikusten badute, ez dute inolako bermerik.
• Leku batean legezkoak diren ofizialek argi eta garbi inkriminatzen dituzten objektuak harrapa ditzakete. Trafiko-istripu bat duen agente batek eskudiru eta botika poltsa bat ikusten badu aurreko eserlekuan, froga hori inolako bermerik gabe eskura daiteke.
• Jabetzaren jabeak borondatez bilaketa eta bahiketa onartzen baditu, ez da inolako bermerik behar. Baimena libreki eman behar da, inolako laguntzarik gabe, eta pertsonak jabetzaren gaineko autoritatea eduki behar du.
• Poliziak atxilotua eta arma edo ebidentziak berehala kontrolatzen dituen eremua bila ditzake, eta aurkituriko kontrabandoa erabil dezake. Salbuespen honek atxiloketaren gorpuaren edo atxilotu zuten ibilgailuaren jabetza estaltzen du, atxiloketa delituaren frogarekin lotuta baldin badago.

Berme-salbuespena aplikatzen bada ere, zigor-eskubidea izango du akusatuak, laugarren zuzenketa urratu zuela argudiatuz.

Babes-betebeharrak ondasun zibilean

Aktibo zibilaren galera beste esparru juridiko baten pean gertatzen da. Prozedura zibiletan, jabetza bera akusatutzat hartzen da, eta, horren ordez, jabetza eskuratzeko eskubidea ematen du, jabetzak galbidean egon behar duela kausa probable baten gainean. Hau ez da beharrezkoa zigor-eskarietatik irteteko.

Bermerik gabe: lege-oinarriak eta mugak

Galera zibilean, legea betearazteko eskubidea da, eta ez da inolako bermerik izango jabetza legez kanpoko jarduerarekin lotuta dagoela sinesteko. Agintari hau 21 USC § 881 (kontrako galera) eta 18 USC § 981 (oro har, hainbat delitu federalen galera orokorra) arauetatik dator. Auzitegi Gorenak zigorrik gabekoak onartu ditu, jabetza bera delitugilea dela dioen teoriaren arabera, eta gobernuak kontrabandoa edo kontra-ekintza bat egiten duela.

Laugarren Zuzenketa oraindik ere aplikatzen da. Etxe edo babestutako beste eremu baten "bilaketa" bada, normalean, agindua behar da. Florida v. White, 526 US (1999), Auzitegi Gorenak agindu zuen polizia-auto bat leku publiko batetik har dezakeela, ibilgailua galgarria dela sinesteko. Baina autoa jabetza pribatuan aparkatua badago, salbuespen bat (adibidez, baldintza exgententeak) beharrezkoa da.

PostSeizure oharra eta erronkarako aukera

Kalte zibilean bermerik gabeko bahiketa baten ondoren, behar den prozedurak eskatzen du jabetzaren jabeak bahiketari buruzko ohar bat eta aukera bat jasotzea. Gobernuak galera-prozedura bati ekin behar dio, normalean auzitegiari salaketa bat aurkeztuz. Jabeak eskubidea du erreklamazioa aurkezteko eta galerari aurre egiteko. Une honetan, gobernuak egiaztatzen du jabetzak galeraren mende dagoela. Kasu batzuetan, jabe errugabeen kargak dituztenek bezala, karga-aldaketa alda dezakete.

Bereziki, Estatu Batuetako Auzitegi Gorenak, James Daniel Good Real Property, 510 AEB 43-an (1993) adierazi zuen gobernuak ezin duela jabetza erreala eskuratu, aldez aurretik abisatu gabe eta entzun gabe, baldin eta egoera larririk ez badago. Erabaki horrek gobernuak aldez aurretik inolako prozesurik gabe etxebizitzak hartzeko gaitasuna mugatu zuen. Hala ere, babes bera ez zaio automatikoki aplikatzen jabetza pertsonalei, hala nola autoei, esku-gurdiei edo itsasontziei.

Administrazio-aginduak eta arau-zirkularrak

Galera zibil asko administrazio-prozeduren bidez gertatzen dira, batez ere 500.000 dolar baino gutxiagoko jabetzagatik. Kasu horietan, jabetze-agentziak barne-galera kudeatzen du auzitegiaren inplikaziorik gabe, jabeak erreklamazioa egiten ez badu. Administrazio-galerak ez du hasierako bahiketaren bermerik eskatzen, baina jabeak jakinarazi egin behar du eta epe jakin batean lehiatzeko aukera (normalean 30-60 egun). Jabeak erantzuten ez badu, jabetza administratiboki galtzen da.

Agindu-eskakizunik ez badago ere, Laugarren Zuzenketak mugak ezartzen ditu oraindik. Zigorrak arrazoigabeko bilaketa baten emaitza badira, edo azpiko ikerketak ez badu kausa probablerik, jabeak galera galaraz dezake Konstituzio-arrazoiengatik. Auzitegiek ez dituzte zigortuen frogak ezabatu, eta batzuek jabetza itzultzeko agindua eman dute, hasierako bahiketa ilegala bada.

Forfeiture zibil eta penala: prozeduraren funtsezko aldeak

Beheko taulan, ondasun zibil eta kriminalen galeraren arteko berme eta prozedura-eskakizun nagusiak laburbiltzen dira:

Aspect	Criminal Forfeiture	Civil Forfeiture
Target of proceeding	Defendant (person)	Property (in rem)
Warrant required before seizure?	Generally yes, unless exception applies	No (but warrant may be required for searches of homes)
Probable cause standard	For warrant: probable cause that property is evidence of crime or proceeds	Probable cause that property is subject to forfeiture
Burden of proof at trial	Beyond a reasonable doubt (for conviction)	Preponderance of the evidence
Innocent owner defense	Available (owner unaware of illegal use) but limited	Available (owner must show lack of knowledge or consent)
Notice and hearing	Part of criminal proceedings (arraignment, preliminary hearing)	Post-seizure notice and opportunity to challenge
Exigent circumstances exception	Applies to warrant requirement	Applies to requirement of prior notice for real property

Desberdintasun hauek esan nahi dute galera zibila sarritan errazagoa dela gobernuak hasteko. Hala ere, beharrezko prozesuak eta Laugarren Zuzenketa-babesak oraindik aplikatzen dira, eta estatu askok erreformak egin dituzte, zigor-zigorra eskatzeko jabetza bahitu edo galdu aurretik.

Ordenantza-praktikak eta erreformak

Aktiboen galera eztabaida politiko eta publiko bizia izan da, eta batez ere, egungo bermeak eta beharrezko prozesuen arauak behar bezala babesten dituzten jabetza-jabeen jabeak. Kritikarien ustez, galera zibilak jabetza-eskubideak hondatzen ditu, gobernuari delitu bat egin gabe jabetza hartzeko aukera emanez. Froga-karga baxua (egiaztapenaren aurrea) eta legezko agentzien finantza-pisustagarriak (partekatze bidezko eta estatu-galerako programen bidez) bereziki eztabaidagarriak izan dira.

Elkarbanagarritasuna eta "irabazien politika" arazoa

Akzio-programa federalaren, estatuko eta tokiko lege-agintarien arabera, botere federalekin elkartu ahal izango dira jabetza eskuratzeko, eta gero diru-sarreren zati bat jasoko dute. Galera federalek babes prozesal ahulagoak izaten dituzte estatuko legeak baino, kritikariek diote agentzien babes-egoeraren eskakizun gehiago ekidin ditzaketela ikerketa federala hartuz. Erantzunez, estatu batzuek zigor-sinesmena eskatzen duten legeak onartu dituzte jabetza galdu aurretik, edo galera-ekintzak hezkuntzara edo beste funtsetara zuzendu behar direla, legeak bete beharrean.

Auzitegi Gorenak alderdi bat aipatu zuen honen inguruan: Timbs v. IndianaFLT:1]], 586 US (2019), kontuan harturik zortzigarren Zuzenketaren Zortziko Ontasun Osoko Klausula Estatu-kalte zibilari aplikatzen zaiola. Erabakiak gobernuak krimenaren proportziorik gabeko jabetza hartzeko duen gaitasuna mugatzen du, baita bahiketa bermerik gabe egin bazen ere.

Lege-erreformak

Zenbait estatuk, adibidez, delitu zibilak ezartzeko baldintzak areagotu dituzten erreformak egin dituzte. Esate baterako, Mexiko Berriak eta Nebraskak zigor-zigorra behar dute, galerak gertatu aurretik. Beste estatu batzuek, Coloradok eta Montanak, legeak legeak legeak legeak, jabetza hartu aurretik, kausa judiziala lortzea eskatzen dute, eta, era berean, zigor-eskari bat ezarri behar dute, zigor-eskemena eta froga-zama bat ezarri aurretik.

Lege-betearazpenerako jardunbide egokiak proposatuak

Konstituzio-erronkak saihesteko eta konfiantza publikoa mantentzeko, indar polizialek honako jardunbide egokiak hartu beharko lituzkete aktiboen galera eta bahiketari buruz:

• Eskatu agindu bat, ahal den guztietan, baita galera zibileko kasuetan ere, laugarren zuzenketa betetzeko eta behar diren erreklamazioak saihesteko.
• Dokumentuen kausa ziurra affidavits-en, eta ziurtatu propietatearen azalpena partikulartzen dela.
• Jakinarazi puntual eta argi jabetza-jabeei beren eskubidearen jabeei, bahiketari aurre egiteko.
• Ez erabili likidazio-presioa edo galerak diru-sarreren iturri gisa, legezko betearazpen-helburuetatik bereizita.

Praktika hauek jabetza-eskubideak legezkoak, proportziozkoak eta errespetagarriak direla ziurtatzen dute.

Ondorioa:

Ondasunak galtzeko eta bahitzeko aginduek oinarrizko tentsioa islatzen dute lege-indarren eta babes konstituzionalen artean. Kasu penaletan, laugarren zuzenketak, oro har, arrazoi probableetan oinarritutako bermea eskatzen du jabetzak salbuespen egokien mende egon aurretik. Galera zibiletan, gobernuak ez du inolako bermerik izango kasu askotan, baina abisu azkarra eta aukera bat eman behar ditu bahiketari aurre egiteko.

Lege-profesionalek bereizketa hauek ulertu behar dituzte bezeroei eraginkortasunez aholkua emateko, legez kanpoko bahiketa bati erronka egin edo galera-ekintza batean nabigatzea. Lege-indarrek jakin behar dute zein diren beren agintearen mugak. Gehiago irakurtzeko, Informazio Juridikoaren Institutuaren aktibo-galeraren ikuspegi orokorra lege federalaren laburpen zehatza eskaintzen du. Justiziaren Aktiboaren forfaiture programaren atala, FLT:0.3.