چارچوب های تنظیم کننده: ایجاد قوانین موثر برای حکومت

مکانیسم های اجرای قوی

قوانین بدون اجرای پیشنهادات محض هستند.یک چارچوب قوی شامل سیستم های نظارت، بازرسی، الزامات گزارش، و طیف وسیعی از تحریم ها متناسب با اجرای نقض است. باید سازگار، بی طرف و شفاف باشد. Penalties می تواند شامل جریمه، مجوز، تجدید نظر، تجدید نظر عمومی یا تعقیب کیفری باشد.

طراحی مبتنی بر شواهد

تصمیمات تنظیم کننده باید در داده های دقیق، ارزیابی ریسک و تجزیه و تحلیل هزینه-سود باشد، قبل از تصویب یک قانون، تنظیم کنندگان باید اثرات احتمالی آن را ارزیابی کنند – هم مثبت و هم منفی – و هم آن را با روش های جایگزین مقایسه کنند، به عنوان مثال، به جای ممنوعیت یک ماده، یک چارچوب مبتنی بر ریسک (FLT 1: 1 ممکن است محدودیت های قرار گرفتن در معرض را بر شواهد علمی افزایش دهد.

بهترین روش ها برای ساخت چارچوب های تنظیم مقررات

توسعه یک چارچوب نظارتی با کیفیت بالا نیازمند یک رویکرد ساختاری است، بهترین شیوه های زیر، که از تجربه جهانی گرفته شده است، می تواند به سیاست گذاران و قوانین طراحی حرفه ای های مدیریت کمک کند که کار می کنند.

آموزش Thorough Fieldual Research

درک بازار خاص، صنعت یا مشکل اجتماعی پایه و اساس مقررات موثر است.این شامل تجزیه و تحلیل شیوه های فعلی، شناسایی شکاف ها یا شکست ها، بررسی مقررات موجود و نقشه برداری از منافع و توانایی های ذینفعان است. تحقیقات باید بین رشته ای، ترکیب دیدگاه های اقتصادی، قانونی، اجتماعی و فنی - مانند نظرسنجی ها، مصاحبه ها یا مطالعات آزمایشی - می تواند پر از جایی باشد که آمار رسمی فاقد آن هستند.

معیار در برابر مدل های نظارتی پیشرو

هیچ تنظیم کننده ای نیاز به بازسازی چارچوب های موفقیت آمیز در بخش های مشابه یا حوزه های قضایی ندارد که بتواند قالب های ثابت شده را ارائه دهد، به عنوان مثال، بسیاری از کشورها باید یک تمرین کپی-د گذشته باشند؛ به جای آن باید بهترین شیوه های سازگار با زمینه های محلی را شناسایی کنند.

استفاده از برنامه های خلبان و Sandbox نظارتی

قبل از پیاده سازی کامل، تست مقررات پیشنهادی در محیط کنترل شده می تواند مشکلات پیش بینی نشده را به وجود آورد. Sandboxy Sandboxs به ویژه در فن آوری مالی محبوب هستند تا به نوآوران اجازه دهد محصولات تحت قوانین آرام را آزمایش کنند در حالی که به طور مشابه، برنامه های آزمایشی در مراقبت های بهداشتی، سیاست زیست محیطی، و یا آموزش و پرورش می تواند داده های دنیای واقعی را در مورد هزینه های انطباق، اثربخشی و عوارض جانبی ناخواسته تولید کند.

ارزیابی های اثرات یکپارچه

ارزیابی تاثیر تنظیمی (RIA) یک فرایند سیستماتیک است که هزینه های مورد انتظار را ارزیابی می کند ([۵]، مزایا و اثرات توزیع یک قانون پیشنهادی را ارزیابی می کند. RIA باید به زودی و به روز شود زیرا حکومت جهانی نیاز به ریا برای مقررات عمده دارد، و تجزیه و تحلیل را به طور عمومی در دسترس قرار می دهد، این عمل نه تنها تصمیم گیری را بهبود می بخشد بلکه اعتماد عمومی (F: [۳] را فراهم می کند.

طراحی برای Proportionality

مقررات باید متناسب با ریسک یا مشکل باشد که به آن رسیدگی می کند.تضعیف کردن کسب و کارهای کوچک با همان الزامات به عنوان شرکت های چندملیتی بزرگ می تواند رقابت را بدون به دست آوردن ایمنی بسیار بالا ببرد.یک رویکرد متناسب ممکن است شامل تعهدات انطباقی، معافیت برای فعالیت های کم خطر، یا گزینه های خود ارزیابی برای نهادهای کوچک باشد.

فاستر فرهنگ انطباق

موفقیت نظارتی نه تنها به اجرای قانون بستگی دارد بلکه به رعایت داوطلبانه نیز بستگی دارد.انگیزه فرهنگی که سازمان ها و افراد قوانین را به عنوان نتایج مشروع و سودمند می بینند، این می تواند از طریق آموزش و پرورش، انگیزه (مانند کاهش فرکانس بازرسی برای بازیگران خوب)، برنامه های شناسایی و مشارکت با انجمن های صنعت به دست آورد.

ایجاد نقش های سازمانی شفاف

آمبیگو بودن در اقتدار نظارتی منجر به شکاف یا همپوشانی می شود. چارچوب باید مشخص کند که کدام آژانس مسئول قانون گذاری است، که برای اجرای، و برای نظارت خطوط روشن پاسخگویی جلوگیری از "انتقال سریع" اگر سازمان های متعدد درگیر، مکانیزم هماهنگی - مانند یادداشت تفاهم، نیروهای وظیفه مشترک، یا به اشتراک گذاری داده های متقابل- باید به چارچوب ساخته شود.

چالش های توسعه چارچوب تنظیم مقررات

علی رغم طراحی دقیق، قانون گذاران اغلب با موانع قابل توجهی مواجه می شوند که تشخیص این چالش ها اولین گام برای کاهش آنها است.

مقاومت و نظارت بر قانون

بازیگران قدرتمند ممکن است در برابر مقرراتی که منافع خود را تهدید می کنند، با استفاده از لابی، دادرسی یا کمپین های روابط عمومی برای تضعیف یا مسدود کردن قوانین مقاومت کنند، در برخی موارد، سازمان های نظارتی خود را می توان "مخالق" صنایعی که قصد دارند نظارت کنند.

پیچیدگی و ارتباط متقابل

مسائل نظارتی مدرن به ندرت در انزوا وجود دارد.قانون تولید شیمیایی بر ایمنی کارگران، انتشار گازهای محیطی، مسئولیت محصول و تجارت بین المللی تأثیر می گذارد، این ارتباط باعث می شود پیش بینی همه پیامدهای آن دشوار باشد. تنظیم کنندگان باید تفکر سیستم را اتخاذ کنند، از تجزیه و تحلیل سناریو استفاده کنند و مکانیزم های انعطاف پذیری را شامل شوند تا قوانین قابل تنظیم باشد اگر تعاملات پیش بینی ظهور نکنند.

منابع Constraints

آژانس های نظارتی اغلب با بودجه محدود، کارکنان و تخصص فنی کار می کنند.این مانع از توانایی آنها برای انجام تحقیقات کامل، مشارکت ذینفعان به طور معنی دار، یا اجرای قوانین به طور مداوم. - مانند سیستم های گزارش خودکار، تجزیه و تحلیل داده ها برای بازرسی مبتنی بر ریسک و سیستم های مشاوره آنلاین - می تواند مشارکت محدود با دانشگاه ها، غیر انتفاعی، و صنعت نیز می تواند در حمایت از پشتیبانی ارائه دهد.

تغییرات تکنولوژیکی و اجتماعی

سرعت تغییر، به ویژه در تکنولوژی های دیجیتال و زیستی، می تواند روند تنظیم مقررات را پیش ببرد.در زمان تصویب یک قانون، ممکن است از قبل منسوخ شده باشد.[۱۰] مقررات نظارتی دیگر [FLT: ۱] یک رویکرد در حال ظهور است که بر قانون گذاری آن تأکید می کند، همکاری نزدیک با نوآوران، و استفاده از استراتژی های نظارتی (Fcipation) برای تنظیم مقررات و توسعه های پیش بینی آینده، شامل توسعه های ضد تنظیم کننده است.

خصیصه سیاسی و کوتاه مدت

چارچوب های تنظیم کننده که در چرخه های سیاسی متعدد دوام می آورند، زمانی که دولت ها تغییر می کنند، مقررات ممکن است معکوس یا رها شوند، ایجاد عدم اطمینان برای افزایش انعطاف پذیری، چارچوب ها باید در قانون ریشه داشته باشند نه سفارشات اجرایی، که توسط اجماع گسترده متقابل و عمومی پشتیبانی می شود و به معاهدات و استانداردهای بین المللی مرتبط هستند که برای بازگشت به قانون سخت تر است.

بررسی های موردی چارچوب های تنظیم کننده موثر

بررسی نمونه های موفق دنیای واقعی کمک می کند تا تئوری را به عمل ترجمه کند.در زیر سه چارچوب وجود دارد که نشان دهنده اجزای و بهترین شیوه های مورد بحث است.

مقررات زیست محیطی در اتحادیه اروپا

چارچوب تنظیم محیط زیست اتحادیه اروپا در میان جامع ترین در جهان است.[۵] سنگ بنای معامله سبز اروپایی ، که اهداف بلند پروازانه برای بی طرفی کربن تا سال ۲۰۵۰ تعیین می کند، دستورالعمل های دقیق در کیفیت هوا، مدیریت آب، کاهش زباله و چارچوب تنوع زیستی را پشتیبانی می کند.

قانون D-فرانک در ایالات متحده آمریکا

در پاسخ به بحران مالی 2008، ایالات متحده به طور گسترده ای نیاز به اصلاحات وال استریت و قانون حفاظت از مصرف کنندگان را تصویب کرد، این اصلاحات جامع نظارتی، شکاف های نظارت مالی را نشان می دهد، از جمله > ریسک سیستمیک، مشتقات، حفاظت از مصرف کننده و عوامل کلیدی شامل ایجاد (FLT:0Financial پایداری بیش از حد نظارت بر سیاست [F1] در حالی که شناسایی تهدیدات قابل توجه در حال ظهور، و جلوگیری از پرداخت مالیات بر مصرف کنندگان (اداره مالیات مستقیم، و بانک های نظارتی مستقیم، و مقررات حسابرسی مالی).

کنترل دخانیات در استرالیا

چارچوب کنترل تنباکو در استرالیا به طور گسترده ای به عنوان یک استاندارد جهانی طلا در نظر گرفته می شود.[۱] خط پرچم داری بسته بندی جامع از محصولات تنباکو، معرفی شده در سال ۲۰۱۲، که نام تجاری، رنگ ها و آرم های مشابه را حذف کرد، و آنها را با هشدار های بهداشتی گرافیکی جایگزین کرد: این توسط مجموعه ای جامع از اقدامات قابل توجه پشتیبانی می شود: مالیات بالا، ممنوعیت تبلیغات، فضاهای تحقیق مبتنی بر سیگار و تحقیقات عمومی.