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知识产权调查的许可证的法律基础
专利和商标侵权往往要求调查人员从涉嫌侵权者那里获取实物或数字证据,如果没有适当的法律授权,这种证据收集可能违反宪法保护,无法进行不合理的搜查和扣押,在美国,《第四修正案》规定了有正当理由的基线要求,并具体描述了搜查地点和扣押物品,关于知识产权调查,这意味着在没有有效授权的情况下进行的任何搜查或扣押——或不属于公认的例外——有可能压制证据和民事责任。
在许多民事知识产权案件中,私人调查人员和公司安全小组本身无法获得逮捕证;只有政府执法机构(例如联邦调查局、美国邮政运输公司执法部门或当地警察)才能申请这些逮捕令,但是私人当事方可以根据具体法规寻求单方面扣押令,例如1984年的《商标伪造法》[(美国法典15 § 1116(d)]或《引渡法》(美国法典35 § 283],这些法院命令的职能类似逮捕令,但适合民事诉讼,理解刑事逮捕令和民事扣押令之间的区别对于参与知识产权执法的任何人至关重要。
获得专利和商标案件授权状的要求
可能的原因
任何授权令申请都以可能的原因为基石。 对于知识产权调查,可能的原因意味着政府必须提出足以让有理智的人相信在被搜查地点存在具体侵权证据的事实。 这不仅仅是怀疑;宣誓书必须包括具体细节,如证人证词、监视记录、购买假货或将目标与侵权活动联系起来的数字法证分析。
法院认为,商标假冒案件可能由受过训练的调查员对带有注册标记的、似乎未经授权的货物的观察确定。 同样,在专利案件中,将被指控产品的特征与专利要求相比较并获得专家证明该产品属于专利范畴,也表明了可能的原因。
《阿菲达维特:结构和内容》
宣誓书是向法官或地方法官提交的宣誓书面陈述,必须宣誓签署,并应包括:
- 代理的身份和资格[(例如,接受过IP培训的联邦调查局特别特工、USPTO调查员或具有伪造商品经验的当地侦探)。
- ]确定可能原因的详细事实,包括日期、地点、侵犯物品说明以及任何暗藏购买或测试购买。
- 解释侵犯与搜索地点之间的联系[(例如,嫌疑人经营一个储存假冒商品的仓库,或者服务器农场主机为盗版软件).
- 涉及的具体知识产权的筛选:注册商标号、专利号以及所有权证明(例如USPTO证书)。
- 声明,所寻求的证据很可能在合理时限内(对于易腐烂或迅速移动的数字资产特别重要)在所在地找到。
具体:如何具体必须提出准证?
特殊性要求防止了一般性搜查——防止政府过度侵入的核心保护。
- 准确地址或数字位置[](例如,特定的IP地址,云存储账户,或物理前提),像“嫌疑人使用的任何计算机”这样的广义描述一般是不够的.
- 扣押的物品类型. 实物假冒:“所有在服装标签、标签和包装上标有注册商标XYZ的货物。” 对于数字证据:“计算机硬盘和载有与美国专利号9,999,999有关的工程图纸的文件。”
- 指称的侵权时间范围 如果证据持续数年,逮捕令应解释为何旧材料仍然相关。
- ]]对搜索方法的任何限制,例如要求法医检查人员使用关键词过滤器以避免审查无关的私人通信.
管辖权的考虑
逮捕令只在签发法院的领土管辖范围内有效,在侵犯活动跨越国家或国家边界的知识产权案件中,调查人员可能需要多次逮捕令,例如,如果假冒货物是在一个国家制造、储存在另一个国家,并且从第三国网上出售,那么每个地点都需要与对该地区拥有管辖权的法院分别签发逮捕令,联邦法院对某些知识产权刑事犯罪拥有全国性管辖权,但逮捕令必须在搜查发生地区内执行(Fed. R. Crim. P.41(b))。
在国际上,跨国界知识产权执行可能涉及司法协助条约或调查委托书,因为外国逮捕令在美国不能直接执行,反之亦然。 调查人员应当就涉及进口货物的专利案件与国际贸易委员会(ITC)协商,因为国际贸易中心可以发布类似于边境逮捕令的排除令。
对数字证据的特殊考虑
现代知识产权侵权越来越多地涉及数字资产:盗版软件、假冒电子商务上市、云服务器上存储的被盗商业秘密或商标侵权域名。
- Data excused :搜查令应当将搜索限制在可能包含具体IP侵权证据的文件,避免批发审查个人电子邮件,照片,或无关的商业记录.
- 法证协议[:许多授权令现在要求中立的第三方法医专家或特别主力人员进行搜查,或者要求执法部门在申请传统搜查令之前使用“保全令”冻结数据。
- 通知供应商[:根据《存储通信法》(18 U.S.C.§2703),第三方服务提供商(如Google,Amazon Web Services)存储的电子邮件或其他电子通信的逮捕令必须符合具体的通知要求,调查人员常常在逮捕令(需要可能的理由)和2703(d)命令(只需要合理怀疑)之间作出选择。
- 期限和审查[:数字搜索可能涉及整个硬盘的成像。 法院越来越多地对法证审查施加时间限制 — — 例如,“政府必须在60天内完成审查,并归还或销毁任何无关的数据 ” 。
具有里程碑意义的案件[]Riley诉加利福尼亚州[(2014)确定,警方一般需要搜查手机的逮捕证,甚至需要逮捕事件,这一原则已适用于在知识产权调查中扣押的笔记本电脑和平板电脑,从而强化了对具体数据+数据授权令的需要。
知识产权准据程序方面的挑战和限制
排除规则和制止动议
如果发现逮捕令缺乏可能的原因或具体性,则根据排除规则可以压制所扣押的任何证据。在知识产权起诉中,压制对案件来说可能是致命的,因为侵权证据(例如假冒商品、源代码重复)往往是有罪的核心证据。 辩护律师经常以宣誓书中包含的污点信息为由质疑逮捕令,例如,六个月前进行的测试购买不能证明目前的侵权行为,或者财产描述过于宽泛。
密封令和保护令
为了保留出其不意的元素,IP调查人员有时会要求封存令直到执行. 封存令阻止目标销毁证据. 然而,封存必须证明披露会危及调查,一旦搜索完成,封印通常会被解除,目标有权审查宣誓书(但需对正在进行的调查进行修改).
预设性逮捕证
在某些情况下,调查人员知道,侵犯货物将在未来到达某个具体地点,例如港口预期会有一个装有假手提包的集装箱, 检查令允许在触发条件(例如交付集装箱)发生时进行搜查,宣誓书必须解释为什么在搜查令执行时,而不仅仅是在申请时,有理由相信违禁品会存在。
紧急情况
并非总需要签发逮捕证。在紧急情况下,如拖延获得逮捕证会导致销毁证据或对人造成危险,警官可以根据紧急情况例外]在没有逮捕证的情况下进行搜查。 在知识产权案件中,如果伪造者正在积极撕碎文件或删除档案,就可能出现这种情况。 但是,法院仔细审查这类索赔;政府有责任证明一个合理的官员会认为必须立即采取行动。
调查员和法律小组的实际步骤
申请前准备
- 彻底记录知识产权:获取经认证的专利或商标注册、所有权链和任何许可协议的副本。
- 进行有控制的购买:购买样品或下载据称侵权产品的试验版本,以建立与嫌疑人的直接关联。
- 查明所有可能的地点[:实际仓库、办公室、家庭地址、车辆和数字存储(云账户、电子邮件服务器、备份驱动器)。
- 详细宣誓书草案:使用美国当地检察官办公室或在知识产权扣押方面有经验的律师事务所的模板。 包括地图、照片和数字法医报告作为附件。
- 与检察机关协商:在刑事案件中,与美国助理检察官(AUSA)合作,确保宣誓书符合当地法院的标准。 在民事案件中,律师可以根据《兰汉姆法案》或专利法请求 单方面扣押令。
执行逮捕令
- 在搜查前审查搜查令的界限。 如果搜查令允许扣押“所有假鞋”但库存也包括非损坏物品,这些物品必须留后,除非属于另一个例外(例如,平面视图)。
- 详细清点所扣押的一切物品,并附有时间戳和照片,按照规则第41(f)条的要求,向财产被搜查者提供一份副本。
- 具有法证最佳做法的手提数字设备:使用书写阻塞器,图像驱动器,和散列值来维护证据完整性.
搜索后遵守
执行后,政府必须在规定的期限内将搜查令和存货退回法院,如果扣押包括搜查令中未列出的物品,这些物品可能要另设补充搜查令或可能需要退回,在民事单方面扣押案件中,如果扣押证明是不法行为(例如,如果目标没有实际侵权),原告必须出具保证金以弥补损失。
比较观点:美国与欧洲联盟
虽然第四修正案框架是美国独有的,但许多其他法域也有类似的授权要求。 根据欧盟法律,欧洲调查令(EIO)[允许成员国之间对知识产权刑事犯罪的跨境搜查令。 EIO要求发证国司法当局发现该措施是必要和相称的,与可能的原因相似。 然而,欧盟的一般数据保护条例(GDPR)对获取数字证据规定了额外的限制,例如在对个人数据进行搜索之前要求数据保护影响评估。
对于涉及标准专利的专利案例,德国和日本等一些国家在没有传统许可程序的情况下,对边境进口货物制定了快速扣押程序。 在美国,国际贸易委员会可以发出类似许可令的排除令,允许美国海关根据行政调查结果再次扣押边境违规产品,而无需第四修正案许可令,因为边境搜查是公认的例外。
近期判例法和趋势
近期的一些上诉裁决澄清了知识产权调查中的授权要求。 在[美国诉Ganias[(2d Cir. 2016)案中,法院认为,政府无限期保留只授权扣押具体财务记录的许可令所复制的计算机硬盘违反了《第四修正案》。 这一案件强调了审查后返还或销毁无响应性数据的重要性。
另一个趋势是越来越多地使用]保温器来获取地缘数据[和IP地址来识别匿名在线侵权者。 在[美国诉查特里[(第4次Cir. 2023)案中,法院要求,谷歌的定位历史数据必须有针对每个数据被寻找者可能的理由作为依据,这可能会影响对使用匿名服务的在线商标伪造业务的调查。
最后,非易碰的代币[NFT]和区块链平台上的数字商标的兴起引起了新的授权令问题,试图冻结或扣押与商标侵权有关的数字资产的调查人员必须与密码货币交换协调,可能需要对每个钱包地址分别发出授权令——法院仍在处理这一后勤挑战。
结论
专利和商标侵权调查的导航令要求要透彻了解宪法、程序规则和关于知识产权执行的具体法规。 无论是根据《兰汉姆法案》进行刑事伪造案件还是民事扣押,调查人员都必须建立坚实的证据基础、起草准确的书面证词并遵守司法限制。 通过尊重授权程序,执法行动仍然合法,证据仍然可以接受 — — 最终保护知识产权和个人隐私。 调查令要求必须严格地遵守法律规则,并遵守法律规则。